內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險試題

1、AlIIJa flita巒龜曆蔬與風(fēng)集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)化辦公室：VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN2017年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個 事最符合題意）K _是按當(dāng)年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A.零售物價指數(shù)B.生產(chǎn)者物價指數(shù)C.國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)D.生活費用價格指數(shù)2、證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A. 3000 萬B. 5000 萬C. 8000 萬D1億3. 根據(jù)國際會計準(zhǔn)則委員會（IASC）國際會計

2、準(zhǔn)則第39號（金融工具：確認(rèn)與計量）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生 工具持征的是（）。A. 其價值隨特定利率.證券價格、商品價格.匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動B. 不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資C. 具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出兒乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品D. 在未來日期結(jié)算4. 某證券組合2011年實際平均收益率為18孰 當(dāng)前的無風(fēng)險利率為6%,市場組合的期望收益率為15%,該證券組合的P值為。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為A.B.c.D.5. 投資考擁有較多資金

3、欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉成本過高，這時可采取的措施是（）。A. 多頭套期保值B. 股票指數(shù)期貨投機(jī)C. 空頭套期保值D. 套利6. 保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政府債券.中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計 不低于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A. 12%B. 10%C. 7%D. 5%7、若通貨膨脹率為（），則今天的100元所代表的購買力比明年的100兀要大。A. 正數(shù)B. 負(fù)數(shù)C. 0D. 18. 下列選項中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）OA.債券屈于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人

4、必須在約定的時間付息還本9. 其他組織或個人。A. 股東權(quán)利B管理權(quán)利C. 分配權(quán)利D. 指揮權(quán)利10、_是指從事國民經(jīng)濟(jì)中同性質(zhì)的生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)社會活動的經(jīng)營單位和個體等構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)體系。A. 行業(yè)B. 產(chǎn)業(yè)C. 企業(yè)D. 工業(yè)11. 一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益 率_。A. 高B低c._樣D.都不是12、會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定規(guī)定，會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對A.3%B.5%C.8%D.10%每筆咨詢服務(wù)收入按_的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。13、A.建立了公司業(yè)務(wù)范圉與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括()OB.強(qiáng)化了對公司經(jīng)營

5、管理行為合規(guī)性的事前審查.事中監(jiān)督和事后檢C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制14、香港把證券投資基金稱為()。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金15、關(guān)于套利組合，下列說法中，不正確的是A.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x“x2+xn=lB.該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即X1 b 1 +x2b2+ - +xnbn=OC.該組合具有正的期望收益率，即xlE(rl)+x2E(r2)+-xnE(rn) >0D.如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機(jī)16、從_形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定

6、時期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價值 的差額。A. 價值C收入D.實物17、證券投資基金在美國被稱為（）。A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金18、（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券19、著需的有效市場假說理論是由 提出的。A.沃倫-巴菲特B.尤金法瑪C.凱恩斯D.本杰明格靂厄姆20、對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用_來計算其資產(chǎn)價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.回歸分析法二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有

7、2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得分）基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括OA.證券投資基金B(yǎng).社會保障基金C.社會保險基金D.社會公益基金A.公開披露基金信息，不得有下列_行為。詆毀其他基金管理人、基金托管人或考基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測A.關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法正確的有長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險對長B.期債券的影響大于短期債券股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大C.利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響D.浮動利率債券是對

8、信用風(fēng)險的補償24、A.登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額為注冊資本B.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認(rèn)定的股份C.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%D.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%我國公司法規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)符合以下_要求。25、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括_。A.取消對存款利率最高限額，逐步實現(xiàn)利率的自由化B. 打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范|韋1的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許齊金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展C. 放松外匯管制D. 開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制26、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和

9、狀況是影響股價的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價的特點包括。A.波及范M廣B. 干擾程度深C. 作用機(jī)制復(fù)雜D. 股價波動幅度較大27、證券市場一體化的主要表現(xiàn)是。A.異地上市.海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模 n益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大B個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資C.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D.全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)28、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括_。A.審定總經(jīng)理提出的工作計劃B.審議和通過理事會.總經(jīng)理的工作報告C.制定和修改證券交易所章程D.選

10、舉和罷免會員理事29、下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是A.設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營3年以上（含3年）B.根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范近1年凈資本達(dá)到相應(yīng)規(guī)定C.最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150%D.最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%30、金融衍生工具的基本特征包括_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是A.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險B.避免基金操縱市場C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D.增加基金資產(chǎn)的收益水平32. 下列說法正確的是。A.基金份額持有人亭有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)B. 基金的一切風(fēng)險管理都是ffl繞保護(hù)投資者利益來考慮的C. 基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人D. 基金托管人是基金一切活動的中心33、證券市場的自律性組織包括A證券交易所B證券監(jiān)督管理委員會C證券業(yè)協(xié)會D證券信用評級機(jī)構(gòu)34、ETF（證券交易所交易基金）的優(yōu)勢包括A.日內(nèi)交易與二級