環(huán)境體系內(nèi)審檢查表

1、受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；二”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？V環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？V環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？V環(huán)境方針是否對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防做出承諾，對遵守宿關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求做出承諾。V環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？V環(huán)境方針的傳達(dá)與管理

2、如何向全體員工傳達(dá)的？V米取了哪些方式,V詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？V為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？VV公眾如何獲得環(huán)境方針？V環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V環(huán)境方針的評審與修訂是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？V最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？V如何對環(huán)境方針進(jìn)行修訂？V評審、修訂的依據(jù)是什么？V4.3.1是否建立了環(huán)境因素識別和評價(jià)的程序有無環(huán)境因素識別和評價(jià)的程序？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；二”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符

3、時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求環(huán)境因素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價(jià)的要求？V是否對組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別？是否按程序要求識別環(huán)境因素？V是否規(guī)定了識別的范圍和對象？V是否有環(huán)境因素的清單？V受審核部門的環(huán)境因素有哪些？V用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別？是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？V方法是否適宜？V識別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？V識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮了三種狀態(tài)？V是否考慮了三種時(shí)態(tài)？V是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？V是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)力帶來的環(huán)境因素？V如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)？

4、有無規(guī)定環(huán)境影響評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步聚？V后無重大環(huán)境因素清單？V評價(jià)結(jié)果是否合理？VV對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價(jià)？V4.3.1環(huán)境因素如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃？是否根據(jù)環(huán)境因素評價(jià)結(jié)果，制訂了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？V對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些VV受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措

5、施？V環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新？有尢更新信息的規(guī)定？V是否按規(guī)定要求實(shí)施更新？V在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素？哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？VV其他環(huán)境因素如何控制？VV4.3.2法律法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序？程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？V程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？V程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？V該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？V該程序是否規(guī)定了向員工和其他相美方傳達(dá)有美法律和其他要求方面的方法和職責(zé)？V適用于本公司的法規(guī)和其

6、他要求有哪些？受審部門適用的法規(guī)有哪些？是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？后無遺漏？VV受審部門適用的法規(guī)有哪些？VV4.3.2法律法規(guī)和其他要求法規(guī)信息是否及時(shí)變更？由誰負(fù)責(zé)？做得如何？VV如何向員工和其他相美方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息？法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的VVV受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查員，面談，看其是否

7、充分了解？員工是否意識不遵守法規(guī)的后果？V本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在后無違法？VV各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？V有無守法證明文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告、驗(yàn)收報(bào)告、污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？V4.4.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織是否設(shè)定J環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)?目標(biāo)是否形成文件？V是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？V是否分解到有關(guān)的職能和層次？V設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容。目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合萬針的要求？V目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？V目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？V目標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容是否考慮了員工和相美方的觀點(diǎn)？V4.4.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮

8、的內(nèi)容。目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)行的承諾？V實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測VV受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；二”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查量性，后無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？V目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化V是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)?V是否制定了實(shí)施目標(biāo)

9、和指標(biāo)的方案V企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？V是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？VV是否已向有美人員傳達(dá)？V有關(guān)人員是否清楚？V啟尢目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)？檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV4.4.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審修訂VV依據(jù)什么評審、修訂？V目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？V4.4.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否制定了環(huán)境管理方案?方案是如何制定、批準(zhǔn)的？V受審核部門有否相應(yīng)的方案？V是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方某？V環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？VVV受

10、審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查是否明確了時(shí)間要求？V是否規(guī)定了資源保證？VV如何監(jiān)督方案的實(shí)施？由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？VV如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否存在一個(gè)評審方案的過程？V是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方某？V有關(guān)人員是否參與方案的制定？V是否及時(shí)修訂方某什么情況下修訂方案,V是否進(jìn)行過修訂？V4.4.1資源、作用、職責(zé)

11、和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限？是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？VVV受審核部門的環(huán)境職責(zé)是什么？VV4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)VV最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職貝和權(quán)限？VV管理者代表的職責(zé)、權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？V是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？V管理者的作用？管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001

12、、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？V管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？V有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的？各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？有關(guān)人員是否明確各自職責(zé)權(quán)限？VV各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？V4.4.2能力、培訓(xùn)和意識是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求？對人員的能力要求，是否包括對教

13、育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？V是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員安排是否滿足要求？V4.4.2能力、培訓(xùn)和意識是否建立了確定和培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序？組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃？是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃？應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)？培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度及面臨的環(huán)境因素的不向情況的要求？培訓(xùn)對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)需求制定培訓(xùn)計(jì)劃？VV有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方回的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？VV對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？V受審核部門編制

14、人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？V對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？V受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？V是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃？是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價(jià)？培訓(xùn)記錄的管理上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？V培訓(xùn)是否有記錄？V培訓(xùn)以后是否考核？V以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VV4.4.2能力、培訓(xùn)和意識供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？對從事

15、可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？V培訓(xùn)的效果如何？V可能產(chǎn)生重大環(huán)境的崗位有哪些？是否明確？V這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？VV這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序組織是否有信息交流的程序？程序中是否對信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？

16、V程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？V外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VV信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)?shù)奶幚砗陀涗洠縑是否保存有接收和答復(fù)員工意見的記錄？V4.4.3信息交流如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)？將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程。異常、緊急情況下的信息如何交流？是合同員工、居民進(jìn)行過信息交流V通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？V是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)有關(guān)人員？VV信息通報(bào)米取何種方式/異常、緊急信息如何通報(bào)？VV受審部門涉及到哪些信息交流？VV同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有

17、關(guān)環(huán)境信息？V是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?dòng)？V是否同供方和承包方交流環(huán)境信息VV4.4.4組織是否有文件化的環(huán)境管理體系？相與環(huán)境管理體系相關(guān)文件有多少？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；二”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求文件檢查內(nèi)容關(guān)義件是否齊全？義件是書面形式還是電子形式？是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查與受審核部門相關(guān)的文件有多少？V三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？VV電子形式的文件的使用是否有效？VV環(huán)境管理體系文

18、件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求,要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？V環(huán)境管理體系要素的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？V查詢相關(guān)文件的途徑。是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？V文件是否便于查閱？V4.4.5文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？V程序文件是否有效版本？V外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？V是否規(guī)定了文件的保管辦法？V是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的功效性？V是否規(guī)定了對環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效的文件？V是

19、否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？V文件的編號、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況。所有文件是否字跡清楚？V所有文件標(biāo)識是否明確？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)V所有文件是否均注明制定/修訂日期VV文件修改后是否重新批準(zhǔn)？V識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？VV使用處是否都使用有效的版本？V文件的查找是否方便？V文

20、件的保管是否有效？V4.4.5文件控制外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？V執(zhí)行的如何？V作廢義件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？V4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)？重大環(huán)境因素有哪些？V與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？VV受審核部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？VV如何確定的？何時(shí)確定的？V對確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定？對缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了管理程序？VV組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素是否做

21、了管理規(guī)定？VV受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查與環(huán)境有美的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？VV是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價(jià)程序？V化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)？有無程序？V運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則等內(nèi)容？VV4.4.6運(yùn)行控制對確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，啟尢支持的

22、作業(yè)文件？V運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？V運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？V有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？V運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解過行標(biāo)準(zhǔn)？V實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？VV是否按要求記錄？有美的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？V是否向供方和承包方通報(bào)與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；二”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢

23、查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查噪聲控制車間及廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？VV噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？V后尢社區(qū)居民設(shè)訴？V4.4.6運(yùn)行控制化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況如何？V是否按要求使用化學(xué)品？V使用中是否存在滲漏情況？V有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？V是否對員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？V廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？VV確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？V是否啟危陵廢棄物？如有，則如何控制？VV污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？V污水排放源有哪些？V確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排

24、放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？V污水處中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？V污水池啟尢滲漏的可能性？V4.4.6運(yùn)行控制廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？V受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？V確認(rèn)大氣污染防法及其他法律法規(guī)等是否明確？V后尢須申報(bào)登記的大氣污染物排放VV能源、資

25、源管理后無約能源、資源的規(guī)定？V采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施V4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么VVVV以往是否發(fā)生過？V一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？V是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序？是否有程序？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查

26、程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？V是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？V4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響？針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策能否起到作用？V對策是怎么樣確定的？是否經(jīng)過論證？V是否用明確的職責(zé)和資源保證？V有無與相夫部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定,V是否有對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的？是否演習(xí)過？V演練的效果如何？V是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？V啟尢上述記錄？V是否有對程序進(jìn)行評審、修訂的規(guī)定？什么情況下評審？V什么情況下修訂？V是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？V是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批V受審核部門

27、編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？V4.5.1監(jiān)視和測量有無監(jiān)測和測量程序？是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？V監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？VV通過對具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？V監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？V監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？V是

28、否對組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？V是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？V是否對環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？V是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？V是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？V對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？VV是否對環(huán)境績效（如噪聲強(qiáng)度、污水排后無測定記錄？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容放量）進(jìn)行測定？是否適用

29、參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行？V4.5.1監(jiān)視和測量監(jiān)測異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？V出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？VV處置是否生效？VV是否有記錄？V有沒有建立監(jiān)測和測量設(shè)備的控制程序，對監(jiān)測和測量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？V選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？V是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？VV是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？V監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？VV不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識標(biāo)校準(zhǔn)狀態(tài)？V監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是

30、否符合要求？V操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？V監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.5.2合規(guī)性評價(jià)是否定期評價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否程序規(guī)定要定期評價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？V是否執(zhí)行了規(guī)定？VV評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？V評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？V評價(jià)結(jié)果是否有記錄？評價(jià)不合格時(shí)，是否采取糾正措施？V評價(jià)信息是否向有關(guān)部門及

31、時(shí)通報(bào)？VV4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施是否建立了/、符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？V是否包含對不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？V是否包含對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？V是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？V4.5.3不符合、糾不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核

32、日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求正和預(yù)防措施檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？米取了怎樣的措施？V米取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？VV糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？VV對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？VV所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？VV伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對來自政府的監(jiān)督和居

33、民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？V程序中有無關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？V是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？是否有記錄？VV4.5.4記錄控制是否有對記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？V本組織與環(huán)境管理有美的記錄有哪V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查

34、方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查些？是否充分？與受審核部門有美的記錄有哪些？V程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？V是否有保存期限的規(guī)定？V記錄管理的實(shí)況是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？VV對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?V記錄是否填寫正確、字跡清楚？V貯存是否便于存取和檢索？V貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？V過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？V現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見證？V記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？V員工在需要時(shí)能否從組織的記錄、信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？V4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立

35、了劃、境管理體系審核程序？文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？V程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？V年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？V年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門?V是否按年度內(nèi)審方案

36、的計(jì)劃實(shí)施了審核？V內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？V內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？V審核是否由非從事受審核活動(dòng)的人員進(jìn)行？V審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？V審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？V審核用檢查表是否充分、符合要求V審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？V4.5.5內(nèi)部審核對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？V采取的糾正措施是否按期完成？V對糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，后尢記錄？V驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門？V受審核部門編制人/日期批準(zhǔn)人/日期PY/JS-B-71B版審核準(zhǔn)則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明符合；二”觀察項(xiàng)；“”輕微不符合；“X”重大不符合不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)。體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查轉(zhuǎn)卜貞4.6管理評審是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定？評審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？V是否按規(guī)定的時(shí)間