反恐安全體系內(nèi)部審核檢查表

1、審核日期： 審核時(shí)間： 受審核部門(mén):行政部 人事部 裝配/包裝部 樣辦部 品質(zhì)部 庫(kù)倉(cāng) 物料部 管理層 審核條款及內(nèi)容審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)序號(hào)類(lèi)別評(píng)估細(xì)節(jié)分值是否備注1實(shí)體安全40分廠房?jī)?nèi)是否安裝了入侵廠區(qū)監(jiān)測(cè)器或警報(bào)系統(tǒng)？2所有廠房建筑物使用的建筑材料是否可以防止非法進(jìn)入？3廠房的圍墻是否達(dá)到指定高度，以有效阻止非法進(jìn)入？4是否每周巡查廠區(qū)的周邊環(huán)境，及時(shí)上報(bào)各種情況？5是否有措施預(yù)防相鄰/倒掛之建筑物或樹(shù)葉阻擋視線？6與廠區(qū)相連的地下位置是否采取保安措施阻止非法進(jìn)入？7晚間或天色昏暗時(shí)，整個(gè)廠區(qū)及周邊圍墻的照明設(shè)施是否亮著？8只有授權(quán)人員才能控制照明開(kāi)關(guān)？9廠內(nèi)是否有指定的保安隊(duì)伍每天24小時(shí)值班？

2、10是否有保安在廠內(nèi)巡邏？保安是否配置了呼叫通話機(jī)？11工廠周邊圍欄是否禁止停放車(chē)輛？12通行管制10分上下班期間，廠門(mén)口是否有保安員巡查及監(jiān)控錄像？13員工出入工廠時(shí)是否需出示由廠方簽發(fā)附有照片的員工照？14是否由保安監(jiān)控廠內(nèi)限制區(qū)的出入情況？15是否僅授權(quán)保安主管及指定的廠方管理人員持有廠門(mén)鑰匙或出入廠門(mén)控制權(quán)？16是否有員工出入廠門(mén)的記錄？17當(dāng)班保安或保安除履行其職責(zé)外是否定時(shí)查看CCTV記錄？18供貨商拜訪是否需要提前通知？19是否采取了有效核對(duì)身份的方式以登記所有來(lái)訪者及供貨商？20來(lái)訪登記是否記錄了所有出入情況？21是否登記訪客牌的收發(fā)情況以便對(duì)訪客牌進(jìn)行有效管理？22訪客在來(lái)訪

3、過(guò)程中是否有員工陪同？23訪客及員工停車(chē)場(chǎng)是否由保安監(jiān)控并與工廠其它入口隔離？24訪客車(chē)輛停泊區(qū)是否有識(shí)別（泊車(chē)線、泊車(chē)帶、車(chē)窗標(biāo)示圖？）是否制定了相關(guān)制度在員工離職后立即取消其出入權(quán)限？25程序安全10分程序安全10分是否有政策規(guī)定要以書(shū)面列明所有保安規(guī)章制度？26廠內(nèi)是否有保安部門(mén)/保安人員？27是否已經(jīng)委派一位公司員工負(fù)責(zé)工廠及員工之保安工作？28是否有指定的廠內(nèi)員工負(fù)責(zé)保安檢查或保安評(píng)估工作？29是否每半年進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)保安評(píng)估查找不足并采取必要措施？30是否已制定工廠保安計(jì)劃并每半年對(duì)此進(jìn)行檢討/更新？31保安規(guī)章制度是否適用于臨時(shí)雇員及兼職人員？32是否將保安制度在廠內(nèi)以海報(bào)或公告版

4、的形式加以公布？33保安員是否接受了有關(guān)工廠保安的專業(yè)培訓(xùn)并取得上崗證書(shū)？34保安是否將事故情況向保安主管匯報(bào)？35是否訂立了安檢程序?qū)λ朽]寄來(lái)的包裹及信件在分發(fā)前進(jìn)行安全檢查？36人事安全是否按照雇傭申請(qǐng)程序進(jìn)行所有招聘工作？37是否對(duì)每個(gè)應(yīng)聘者都進(jìn)行了面試？38是否對(duì)所有的應(yīng)聘者進(jìn)行了合法的背景審查？39應(yīng)聘者的背景審查是否包含了過(guò)往任職紀(jì)律及犯罪紀(jì)律調(diào)查？40應(yīng)聘者的身份驗(yàn)證是否包含核實(shí)身份證及學(xué)歷證明？41是否在法律允許的情況下更新了所有雇員的背景審查資料？42人事安全20分是否為每一位員工開(kāi)立永久之個(gè)人人事檔案，內(nèi)含員工姓名、出生日期及身份證號(hào)碼？43是否由某一指定部門(mén)簽發(fā)及管理員

5、工證？44是否制定了收回員工證/或消除門(mén)禁出入授權(quán)的相關(guān)程序？45補(bǔ)發(fā)丟失的員工證時(shí)，是否已將丟失的員工證注失并通知保安？46員工在入職培訓(xùn)時(shí)獲明確告知在廠內(nèi)是否需時(shí)刻佩帶員工證？47新員工在入職時(shí)已獲明確告知在如發(fā)現(xiàn)身份不明人員、違反使用計(jì)算機(jī)安全守則及內(nèi)部不法勾當(dāng)之行為時(shí)，需要向廠方匯報(bào)？48是否要求新員工如發(fā)現(xiàn)保安設(shè)施出現(xiàn)保安問(wèn)題（如門(mén)鎖、窗及廠房設(shè)施損壞）時(shí)需進(jìn)行匯報(bào)？49貨柜及拖車(chē)安全10分貨柜及拖車(chē)安全10分是否訂立了安檢程序?qū)Τ鋈氲呢涇?chē)進(jìn)行安全檢查？50是否對(duì)出入的運(yùn)輸車(chē)進(jìn)行登記， 包括司機(jī)姓名、車(chē)牌號(hào)及拜訪事由？51是否要求運(yùn)輸司機(jī)出示帶有照片的身份證明？52對(duì)離開(kāi)車(chē)輛的檢查是

6、否包括了查看貨物清單、記錄集裝箱號(hào)及封條號(hào)？53但凡發(fā)現(xiàn)離廠運(yùn)輸車(chē)的封條號(hào)不符或封條號(hào)破損，是否立即向負(fù)責(zé)保安的管理層匯報(bào)情況并檢查集裝箱？54將貨物提交給供應(yīng)鏈下一環(huán)節(jié)時(shí)是否再次核對(duì)集裝箱封條號(hào)的準(zhǔn)確性？55進(jìn)出貨停車(chē)場(chǎng)是否與其它停車(chē)場(chǎng)分開(kāi)？56是否禁止訪客及員工將車(chē)輛停放在貨物運(yùn)輸車(chē)附近？57是否采取了措施預(yù)防貨物在生產(chǎn)、組裝及包裝過(guò)程中被干擾？58是否采取了措施以檢測(cè)并匯報(bào)貨物在裝入集裝箱時(shí)發(fā)生數(shù)目不符的情況？59是否指定員工負(fù)責(zé)提供出貨產(chǎn)品之準(zhǔn)確數(shù)據(jù)？60是否有指定員工已接受了關(guān)于出貨到美國(guó)所需資料之培訓(xùn)?61是否保存所有的出貨記錄?62工廠是否有進(jìn)行季檢或突擊抽查以確保出貨數(shù)據(jù)得到妥

7、善的保存?63國(guó)際貨物與國(guó)內(nèi)貨物是否在廠內(nèi)分開(kāi)處理？64是否由保安主任及/或工廠管理人員監(jiān)督集裝箱的裝運(yùn)過(guò)程?65是否獲授權(quán)人員才可出入裝貨區(qū)?66是否采取了保安控制措施以防止在裝貨過(guò)程中將非貨單上的物品裝入集裝箱?67貨物檔及裝箱單是否準(zhǔn)確、清楚、完整？68是否有相關(guān)政策規(guī)定將發(fā)現(xiàn)的運(yùn)輸及/或連帶單據(jù)的異常情況向管理層匯報(bào)？69是否制定了書(shū)面程序追蹤商品/集裝箱在國(guó)內(nèi)運(yùn)送的情況？70貨物箱是否貼好標(biāo)簽并在裝載前秤重？71是否有訂立了書(shū)面程序以確保在運(yùn)至美國(guó)的集裝箱上均使用ISO-17712 高度保安封條？72是否有訂立集裝箱密封條的鎖上、更換、記錄及追蹤，及保存相關(guān)密封條記錄的制度？73是否

8、有訂立制度以記錄獲授權(quán)接觸高度保安密封條及封條管理記錄的員工名單？74是否只有指定的廠方管理人員或保安主管才能接觸到高度保安密封條及封條管理記錄？75封條管理紀(jì)錄需保存6 個(gè)月？76貨柜及拖車(chē)安全10分對(duì)于如何挑選需進(jìn)入廠內(nèi)進(jìn)行工作的承包商，是否制定了書(shū)面規(guī)定？77挑選承包商時(shí)，是否有考慮其保安措施及人員雇傭方法？78公司是否有向承包商提供書(shū)面保安標(biāo)準(zhǔn)及守則（合同、手冊(cè)等）79是否制定了相關(guān)程序以便承包商向廠方管理層匯報(bào)保安違規(guī)情況？80是否與承包商進(jìn)行了非正式雇用約定？81在挑選國(guó)內(nèi)承運(yùn)商時(shí)，是否考慮到其保安歷史情況及人員雇傭方法？82國(guó)內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同是否規(guī)定了至碼頭或集散地的駕駛路線以及是

9、否訂明了運(yùn)輸時(shí)限？83國(guó)內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同是否有訂明集裝箱的追蹤管理、中途停留/休息時(shí)間及沿途過(guò)夜的具體規(guī)定？84國(guó)內(nèi)運(yùn)輸服務(wù)合同中是否有訂明需將運(yùn)輸途中發(fā)生的保安違規(guī)情況向廠方管理層匯報(bào)？85廠方是否定期進(jìn)行保安突擊抽查以確保運(yùn)輸保安合同已經(jīng)履行?86保安檢查紀(jì)錄需保存12 個(gè)月。87信息技術(shù)安全5分是否制定了書(shū)面規(guī)章制度以識(shí)別哪些員工獲準(zhǔn)操作自動(dòng)化系統(tǒng)？88是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可接觸船務(wù)檔？89是否制定了相關(guān)制度以挑選哪些員工可查閱貨柜出貨運(yùn)輸數(shù)據(jù)？90是否制定了相關(guān)制度以識(shí)別哪些員工獲準(zhǔn)接觸高度保安封條？91是否采取了保護(hù)信息系統(tǒng)密碼的措施？92只有相關(guān)員工才獲編配個(gè)人計(jì)算機(jī)系統(tǒng)賬戶？93是否強(qiáng)制定期更改計(jì)算機(jī)密碼？計(jì)算機(jī)密碼在數(shù)次輸入錯(cuò)誤后是否失效?94是否制定了相關(guān)制度以調(diào)整及解除計(jì)算機(jī)的使用權(quán)?95是否有一指定的系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)開(kāi)立計(jì)算機(jī)使用者賬戶?96是否對(duì)未經(jīng)授權(quán)使用電子信息系統(tǒng)的情況進(jìn)行調(diào)查及記錄?97是否將計(jì)算機(jī)信息儲(chǔ)存于備用系統(tǒng)?是否制定了在計(jì)算機(jī)故障時(shí)如何恢復(fù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的計(jì)劃?98安全培訓(xùn)及警覺(jué)意識(shí)5分工廠內(nèi)是否有編制畫(huà)面的保安意識(shí)課程并對(duì)全體員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)？99是否有建議制度或設(shè)置