尾礦庫評分辦法

1、尾礦庫安全生產標準化評分辦法尾礦庫安全生產標準化評分辦法二一一年八月1目目 錄錄一、說明一、說明 .1 1二、尾礦庫安全生產標準化評分辦法二、尾礦庫安全生產標準化評分辦法 .3 31安全生產組織保障 .31.1 目標（60 分） .31.2 安全生產法律法規(guī)與其他要求（ 100 分） .41.3 安全機構設置與人員任命（60）.71.4 安全生產責任制（60 分） .71.5 文件與資料控制（60 分） .91.6 外部聯系與內部溝通（60 分） .111.7 承包商的選擇與管理（80 分） .131.8 安全投入（80 分） .141.9 工傷保險（40 分） .152. 風險管理.162.

2、1 辨識與評價要求(100 分) .162.2 風險評價（120）.182.3 關鍵任務識別與控制（80 分）.203安全教育培訓 .223.1 員工安全意識（60 分）.223.2 培訓（100 分）.234.尾礦庫建設 .254.1 勘查、設計、施工與驗收(100 分) .254.2 回采和閉庫（100 分） .275.尾礦庫運行 .295.1 尾礦輸送、筑壩與排放 （150 分）.295.2 水位控制與防汛 （150 分）.325.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 （100 分）.335.4 作業(yè)現場安全管理 （70 分）.345.5 變化管理（100 分） .376檢查 .386.1 一般要

3、求(80 分).386.2 日常巡檢和定期觀測(80 分).406.3 防洪安全檢查（80 分）.426.4 壩體安全檢查（100 分） .436.5 庫區(qū)安全檢查（80 分）.456.6 糾正和預防措施（80 分）.477. 應急管理.487.1 應急準備(60 分).487.2 應急預案（60 分）.507.3 應急響應(50 分).527.4 應急保障(60 分).537.5 應急評審與改進(50 分).5528事故、事件報告、調查與分析 .568.1 報告（60 分）.568.2 調查（80 分）.578.3 統(tǒng)計與分析（50 分）.598.4 事故、事件回顧（40 分）.619績效測

4、量與評價 .629.1 績效測量(80 分).629.2 系統(tǒng)評價（80 分）.641一、說明一、說明 1.為規(guī)范全國尾礦庫安全生產標準化評審工作，合理確定評審等級，根據金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 尾礦庫實施指南 （AQ2007.4-2006）的有關規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于尾礦庫安全生產標準化評審。3.在評審年度（申請之日起前一年）內未發(fā)生人員死亡的生產安全事故，且滿足下列要求的尾礦庫，方可參加安全生產標準化等級評審：建立健全主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、職能部門、崗位安全生產責任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預防制度、安全教育培訓制度、生產安全事故管理制度、重

5、大危險源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設備安全管理制度、安全生產檔案管理制度、安全生產獎懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產要求，依照國家有關規(guī)定足額提取安全生產費用、繳納并專戶存儲安全生產風險抵押金；設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員；主要負責人和安全生產管理人員經安全生產監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經有關業(yè)務主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產教育和培訓，并經考試合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防

6、護用品；按照國家有關規(guī)定進行定期檢測檢驗;有登記檔案和檢測、評估報告及監(jiān)控措施；制定事故應急救援預案，建立事故應急救援組織,配備必要的應急救援器材、設備； 尾礦壩的輪廓尺寸符合設計要求； 尾礦庫在最高洪水位時能同時滿足設計規(guī)定的安全超高和最小干灘長度的要求；排洪設施能力滿足設計要求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損；壩體滲流控制滿足設計要求，壩面無沼澤化；壩面按設計設置排水溝、覆土、植被，壩面、壩肩無裂縫或沖溝；上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設計壩高時，進行穩(wěn)定性專項評價。4.本評分辦法用標準化得分確定尾礦庫安全生產標準化等級。5.尾礦庫安全生產標準化系統(tǒng)由 9 個元素組成，每個元素劃分為若

7、干子元素，每一子元素包含若干個問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效 4 個部分，每個部分權重分別為 10%、20%、30%、40%。各元素分值明細表如下： 2元素分值明細表標準化評審得分總分為 3000 分，最終標準化得分換算成百分制。換算公式如下：標準化得分（百分制）=標準化評審得分3000100。7.尾礦庫安全生產標準化的評審工作每 3 年至少進行一次。8.標準化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標準如下：尾礦庫安全生產標準化等級劃分表評審等級標準化得分一級90二級75三級609.尾礦庫安全生產標準化等級有效期為

8、 3 年,在有效期內發(fā)生人員死亡的生產安全事故或具有重大影響的事件，取消其安全生產標準化等級，經整改合格后，可重新進行評審。元 素分 值1.安全生產組織保障6002.風險管理3003.安全教育培訓1.1604.尾礦庫建設2.2005.尾礦庫運行3.5706.檢查4.5007.應急管理5.2808.事故、事件報告、調查與分析6.2309.績效測量與評價7.160總分總分30003二、尾礦庫安全生產標準化評二、尾礦庫安全生產標準化評分辦法分辦法1 1安全生產組織保障安全生產組織保障1.11.1 目標（目標（6060 分）分）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有安全生產目標與指標設立、完成情況評價的

9、管理制度？(分數是：3分；否：0分) 是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員及評價方法？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否設立了文件化的年度安全生產目標與指標？(分數是：4分；否：0分) 是否為安全生產目標與指標的實現提供了下列資源？(分數是：1分；最高分：4分)人力資源；財力資源；物力資源；技術資源。 是否制定了實現安全生產目標和指標的實施計劃？(分數是：2分；否：0分) 是否對安全生產目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新？ (分數是：2分；否：0分)符合符合(18(18分分) ) 尾礦庫安全生產目標是否包含于企業(yè)安全生產目標？

10、(分數是：4分；否：0分) 設立安全生產目標時是否考慮：(分數是：1分；最高分：4分)管理評審的結果；風險評價的結果；以往安全生產的績效；標準化系統(tǒng)評估的結果。 安全生產目標是否體現改進安全生產管理的要求；(分數是：2分；否：0分) 安全生產目標是否包含： (分數是：2分；最高分：4分)改進安全生產管理的具體措施；尾礦庫事件的影響，如事件的頻率、嚴重性和造成的損失等。 按照實施計劃要求對安全生產目標與指標的完成情況進行監(jiān)測的比例： （分數選擇一個答案）41.90%-100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) ) 是否完成了所

11、有安全生產目標和指標？(分數是：3分；否：0分) 對目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？(分數是：3分；否：0分) 員工理解其行為對完成安全生產目標與指標的影響程度？（分數選擇一個答案）1.90%-100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分） 安全生產目標和指標的有效性： (分數是：2分；最高分：10分)明確性；可測量性；可接受性；實際性；時限性。1.21.2 安全生產法律法規(guī)與其他要求安全生產法律法規(guī)與其他要求（ 100100 分）分）1.2.11.2.1 需求識別與獲?。ㄐ枨笞R別與獲?。?030 分）分）策劃（策劃（3 3分）

12、分） 是否建立了識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的制度？(分數是：1分；否：0分) 是否確定了負責識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？ (分數是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否識別了安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？(分數是：2分；否：0分) 是否根據需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？(分數是：1分；否：0分) 內部人員是否可以獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求？(分數是：2分；否：0分) 是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單？(分數是：1分；否：0分)符合符合(9(9

13、 分分) ) 已識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括：5(分數是：1.5分；最高分：9分)法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)標準；規(guī)范性文件及其他要求?？冃Э冃? (1212 分分) ) 識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分數是：1分；最高分：4分)需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識別涉及所有部門與員工；所有識別法律法規(guī)與其他要求被認可（無錯認、無冗余） 。 獲取安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括：(分數是：4分；最高分：8分)與企業(yè)安全生產相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；所獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求均為

14、現行有效的版本。1.2.21.2.2 融入（融入（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分數是：2分；否：0分) 制度是否明確了責任部門、人員及其職責？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數是：3分；否：0分) 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？(分數是：3分；否：0分) 員工是否有獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分數是：2分；否：0分)符合符合(12(12 分分) ) 獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標

15、準化系統(tǒng)的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 相關員工接受安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）64.60%以下（0分）績效績效( (1616 分分) ) 安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分數是：2分；最高分：8分)將其規(guī)定融入安全生產責任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)定；將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材；將其規(guī)定融入安全生產活動中。 對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？（

16、分數選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）1.2.31.2.3 評審與更新（評審與更新（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？(分數是：2分；否：0分) 上述制度是否明確了責任部門、人員及其職責？(分數是：1分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否按制度對獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？(分數是：2分；否：0分) 當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？(分數是：2分；否：0分) 當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？(分數是：2分；

17、否：0分)符合符合(9(9 分分) ) 安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效( (1212 分分) ) 評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分數是：3分；最高分：12分)評審、更新方法正確；7評審、更新及時；評審、更新全面無遺漏、無冗余；相關部門、人員全部了解評審、更新內容。

18、1.31.3 安全機構設置與人員任命安全機構設置與人員任命（6060）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有設置安全管理機構和任命安全管理人員的文件？(分數是：6分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否依據安全生產法律法規(guī)與其他要求配備安全生產管理人員？ (分數是：6分；否：0分) 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負責人與安全管理人員？ (分數是：6分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 安全生產管理機構、人員的配置是否滿足安全生產管理需要？(分數是：4分；否：0分) 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分數是：2分；否：0分) 根據培訓需求分析，被任命的人員

19、是否參加了下列培訓： (分數是：1分；最高分：8分)金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范培訓；尾礦庫安全技術規(guī)程和尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定培訓； 尾礦庫基礎知識培訓；安全生產管理培訓；標準化系統(tǒng)內部評審人員培訓；危險源辨識和風險評價培訓；安全生產崗位職責培訓；事故、事件調查技術培訓。 依據安全生產法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？(分數是：4分；否：0分)績效績效( (2424 分分) ) 安全生產管理機構和人員配置的有效性：(分數是：3分；最高分：24分)機構和人員配置滿足法律法規(guī)要求；相關人員全部參加了培訓； 相關人員了解自身全部崗位職責；相關人員了解尾礦庫存在的全部風險；相關人

20、員了解全部風險控制措施；相關人員履行了全部控制措施；相關人員掌握事故、事件調查技術；相關人員掌握標準化系統(tǒng)內部評審技術。1.41.4 安全生產責任制安全生產責任制（6060 分）分）策劃（策劃（6 6）8 是否建立了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？(分數是：3分；否：0分) 是否明確了負責安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部門、人員及其職責？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產責任制？(分數是：3分；否：0分) 是否對安全生產責任制進行了逐級

21、說明？(分數是：2分；否：0分) 各級管理層是否接受了相關的安全生產職責與權限的培訓？(分數是：2分；否：0分) 是否對各級安全生產責任制的執(zhí)行情況進行考核？(分數是：3分；否：0分) 是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？(分數是：2分；否：0分)符合符合(18(18分分) ) 安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分數選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 對安全生產責任制進行逐級說明的程度：（分數選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 主要負責人的安全生產職責是否包含下列各

22、項：(分數是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生產責任制；組織制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產投入的有效實施；督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；組織制定并實施生產安全事故應急預案；及時、如實報告生產安全事故；組織制定安全生產方針與目標；主持召開安全生產委員會或安全生產領導機構會議，討論安全生產問題；定期聽取員工對安全生產工作的意見和建議；每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產職責的承諾；定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產工作情況。 對職能部門和崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例：（分數選擇一個

23、答案）91.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) ) 安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況：（分數選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 安全生產責任制考核的有效性：(分數是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；考核結果與安全獎懲等掛鉤；考核過程認真細致；考核結果客觀公正；針對考核發(fā)現的問題提出糾正和預防措施。1.51.5

24、 文件與資料控制文件與資料控制（6060 分）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否有文件與資料控制管理制度？(分數是：2分；否：0分) 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分數是：2分；否：0分) 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12 分分) ) 是否對員工進行了安全生產標準化系統(tǒng)相關文件培訓？(分數是：2分；否：0分) 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？(分數是：2分；否：0分) 下列安全生產記錄是否得到有效保留：(分數是：0.5分；最高分：8分)管理評審報告；事故、事件的相關記錄；

25、風險評價信息；培訓記錄；10標準化系統(tǒng)評估報告；安全檢查與績效測量記錄；健康監(jiān)護記錄；安全生產會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；許可文件；應急管理記錄；糾正與預防行動記錄；承包商和供應商信息；安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄；技術資料、圖紙。符合符合(18(18分分) ) 是否制定下列安全生產規(guī)章制度？(分數是：1分；最高分：11分)安全生產檢查制度；安全教育培訓制度；重大危險源監(jiān)控制度；重大隱患上報與整改制度；危險物品管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設備設施安全管理制度；安全生產檔案管理制度；安全生產獎懲制度。 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程

26、是否有員工參與？(分數是：3分；否：0分) 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況：（分數選擇一個答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）績效績效(24(24分分) ) 標準化系統(tǒng)文件的效力與效率：(分數是：2分；最高分：14分)文件需求響應及時；文件產生的流程暢通；文件層次結構清晰、合理；文件內容精練、正確；不同文件的規(guī)定協調一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓充分。 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：11(分數是：1分；最高分：10分)主索引表；制定時間；版本；解釋權；批準；變化與廢止；存儲媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。1.61.6 外部聯系與內部溝通外部聯系與內部溝通（6060

27、分）分）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否指定人員與外部聯系和協調安全生產事項？(分數是：1分；否：0分) 是否有與外部聯系的制度？(分數是：1分；否：0分) 是否有內部溝通制度？(分數是：2分；否：0分) 是否有合理化建議制度？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否已識別外部聯系對象？(分數是：1分；否：0分) 是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？(分數是：2分；否：0分) 是否保存外部的安全投訴記錄？(分數是：2分；否：0分) 基層是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？(分數是：1分；否：0分) 基層是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題

28、？(分數是：2分；否：0分) 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分數是：1分；否：0分) 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分數是：2分；否：0分) 是否及時向外界披露重大安全生產事項？(分數是：1分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 外部聯系制度的執(zhí)行情況：(分數是：1分；最高分：3分)有明確的聯系對象；12有負責聯系的責任部門與責任人員；有外部聯系記錄。 報告安全投訴并進行了調查的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 基層安全會議是否依據要求

29、的頻次召開？(分數是：3分；否：0分) 員工熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 員工參與合理化建議活動的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) ) 外部聯系的有效性：（(分數是：1分；

30、最高分：4分)聯系對象識別充分；聯系時機恰當；投訴響應及時；外部聯系記錄齊全。 內部溝通的有效性：(分數是：3分；最高分：6分)管理者、員工對溝通機制的信心；及時、有效地處理員工反映的安全問題。 合理化建議的有效性：(分數是：2分；最高分：6分)以公平的方式評審提出的各項建議；員工對建議機制的信心；有效地發(fā)現并處理問題。13 外部聯系與內部溝通制度的效力：(分數是：2分；最高分：8分)理解溝通的目的；理解溝通的內容并作出積極反應；掌握投訴與溝通程序；對投訴信息反饋的滿意度。1.71.7 承包商的選擇與管理承包商的選擇與管理（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否有承包商選擇、評價

31、與管理制度？(分數是：4分；否：0分) 是否已指定與承包商協調或聯系的人員？ (分數是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否已識別承包商可能帶來的重大風險？(分數是：2分；否：0分) 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：(分數是：0.5分；最高分：2分)相關資質；安全管理制度；遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？(分數是：2分；否：0分) 是否對承包商的作業(yè)現場進行檢查，以識別及控制可能的風險？(分數是：2分；否：0分) 指定協調或聯系的人員是否就承包商的安全生產表現定期與其溝通？(分數是：2分；否：0分) 在

32、許可承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：(分數是：0.5分；最高分：4分)操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報告程序；員工安全、健康責任；與任務相關風險；法律法規(guī)要求；防護設施與個體防護用品要求；許可要求。 是否對承包商的安全生產表現進行了評估？(分數是：2分；否：0分)符合符合( (2424 分分) ) 承包商的選擇遵循有關要求的比例：（分數選擇一個答案）141.90%100%（4 分）2.75%90%（2 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0 分） 對承包商檢查的執(zhí)行情況：(分數是：2分；最高分：8分)嚴格按規(guī)定或計劃進行；針對檢查發(fā)現的問題，與供應商、

33、承包商充分溝通；檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；對問題整改結果進行跟蹤復核。 指定協調或聯系的人員就承包商的安全生產表現定期與其溝通的情況：（分數選擇一個答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 在許可承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（6 分）2.75%90%（3 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0分）績效績效( (3232 分分) ) 承包商在合同期內的安全生產表現如何？(分數是：4分；最高分：24分)積極參加企業(yè)組織的各項安全生產活動；主動配合企業(yè)的安全生產監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓；按規(guī)定開展

34、安全檢查與隱患排查；認真整改自查和督查發(fā)現的各類安全生產隱患；及時通報或溝通重大安全生產事項。 是否因承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生？(分數是：0分；否：8分)1.81.8 安全投入安全投入（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否制定了確保安全生產費用投入并有效管理的制度？(分數是：3分；否：0分) 安全生產經費使用管理制度是否包括：(分數是：1分；最高分：5分)按照規(guī)定足額提取經費；?？顚Ｓ茫粚ｉT賬戶管理；安全措施計劃的編制要求；責任部門、人員及其職責。15執(zhí)行執(zhí)行(16(16分分) ) 是否依據風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全生產費用：(分數是：2分；最高分：14分)

35、安全工程；安全管理；安全設備設施；勞動防護用品；安全標志；安全獎勵；安全教育培訓； 在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？(分數是：2分；否：0分)符合符合(24(24分分) ) 是否按規(guī)定足額提取安全生產費用？(分數是：6分；否：0分) 安全生產費用使用范圍是否符合相關規(guī)定？(分數是：6分；否：0分） 編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面：(分數是：2分；最高分：10分)安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；風險控制要求；事故應對措施；員工的合理化建議；工藝、設備安全技術改造。 是否建立安全生產費用提取和使用記錄？(分數是：2分；否：0分)績效績效(32(32分分) ) 是否存

36、在因安全生產投入不足而未能及時整改的重大隱患？(分數是：0分；否：4分) 是否因安全生產投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？(分數是：0分；否：3分) 安全投入的有效性：(分數是：5分；最高分：25分)尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；排洪、排滲設施滿足要求；相關方滿意；相關人員能力得到提升；安全標志清晰齊全。1.91.9 工傷保險工傷保險（4040 分）分）策劃（策劃（ 4 4分）分） 是否建立了職工工傷保險、保障制度？(分數是：4分；否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) )16 是否為員工繳納足額的工傷保險費？(分數是：2分；否：0分) 受傷員工是否享受相應的工傷保險待遇？(分數是：2分；否：0分) 是

37、否收集并保存保險的相關資料和記錄？(分數是：2分；否：0分) 是否為員工購買安全生產責任保險？ (分數是：2分；否：0分)符合符合(12(12分分) ) 工傷保險相關資料是否齊全？(分數是：6分；否：0分) 從業(yè)人員參保的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（6 分）2.75%90%（3 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0分）績效績效(16(16分分) ) 工傷保險管理的有效性：(分數是：4分；最高分：16分)全部參加工傷保險；根據人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；工傷員工醫(yī)療救治和經濟補償及時、有效；員工可隨時了解參保信息。2.2. 風險管理風險管理2.12.1

38、 辨識與評價要求辨識與評價要求(100(100 分分) )策劃（策劃（1010分）分） 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數是：4分；否：0分) 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數是：3分；否：0分) 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(20(20分分) ) 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？(分數是：5分；否：0分) 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？(分數是：5分；否：0分) 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數是：5分；否：0分) 風險評價的結果是否文件化？17(分數

39、是：5分；否：0分)符合符合(30(30分分) ) 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關方的活動？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？（分數選擇一個答案）1.是（6分）2.

40、部分（3分）3.否（0分）績效績效(40(40分分) ) 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？(分數是：8分；否：0分) 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？(分數是：6分；否：0分) 風險評價方法是否合理？(分數是：6分；否：0分) 風險控制措施是否包括：(分數是：4分；最高分：12分)工程控制措施；管理控制措施；個體防護措施。 是否采用下列方式開展持續(xù)風險識別與評價：(分數是：1分；最高分：8分)使用前檢查；任務觀察；設備檢查；18班前安全檢查確認；定期安全檢查；定期檢修；安全生產標準化系統(tǒng)評估；班組危險預知活動。2.22.2 風險評價風險評價（120120）策劃（策劃（1212 分）

41、分） 是否制定了尾礦庫建設期風險評價計劃？(分數是：3分；否：0分) 是否制定了尾礦庫運行期風險評價計劃？(分數是：6分；否：0分) 是否針對上述計劃配備了相應的資源？(分數是：1分；最高分：3分)人力資源；財力、物力資源；技術資源。執(zhí)行執(zhí)行( (2424 分分) ) 是否進行了尾礦庫建設期風險評價？(分數是：5分；否：0分) 是否進行了尾礦庫運行期風險評價？(分數是：5分；否：0分) 是否已對生產流程進行了辨識，并建立了關鍵流程及其關鍵設備設施清單？(分數是：5分；否：0分) 是否對識別的關鍵流程及其關鍵設備設施進行風險評價，分析與之相關的安全及故障模型，并根據分析結果制定針對性措施？(分數

42、是：5分；否：0分) 初始風險評價結果是否已經文件化？(分數是：4分；否：0分)符合符合(36(36分分) ) 尾礦庫建設風險評價是否包括：(分數是：1分；最高分：7分)規(guī)劃選址風險；異常狀態(tài)風險；承包商選擇風險；建設質量風險；閉庫風險；閉庫再利用風險；尾礦庫有用礦物再回收風險。 尾礦庫運行風險評價是否包括： (分數是：2分；最高分：22分)暴雨風險；山體滑坡、泥石流風險；喀斯特地貌導致的風險；19地震風險；外來尾礦、廢水風險；庫區(qū)周圍非法作業(yè)風險；庫內采、選尾礦風險；運行工藝導致的風險；壩體穩(wěn)定性導致的風險；排洪、排滲設施導致的風險；法律、法規(guī)、標準需求。 是否已分析所有與尾礦庫運行關鍵流程

43、相關的風險？（分數選擇一個答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 在對關鍵尾礦設施進行風險評價時是否包括下列內容：(分數是：1分；最高分：3分)可靠性；安全性；經濟性?？冃Э冃?48(48分分) ) 對尾礦庫建設風險識別與評價的有效性：(分數是：4分；最高分：20分)評價方法正確；評價人員勝任工作；評價內容全面；評價結果客觀；制定的風險控制措施有效。 對尾礦庫運行風險識別與評價的有效性：(分數是：4分；最高分：20分)評價方法正確；評價人員勝任工作；評價內容全面；評價結果客觀；制定的風險控制措施有效。 與尾礦庫運行關鍵流程相關風險評價的充分、有效性：（分數選擇一個答案）1.充分、有

44、效（3分）2.一般（2分）3.無效（0分） 對關鍵尾礦設施進行風險評價的充分、有效性：（分數選擇一個答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.無效（0分） 員工對自身及其相關風險識別和控制措施了解的程度：20（分數選擇一個答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分）2.32.3 關鍵任務識別與控制（關鍵任務識別與控制（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否建立了關鍵任務識別與分析制度？(分數是：3分；否：0分) 是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察？(分數是：3分；否：0分) 是否有許可作業(yè)管理制度？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(

45、(1616 分分) ) 是否已依據風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書？(分數是：2分；否：0分) 是否就關鍵任務作業(yè)指導書對相關作業(yè)人員進行培訓？(分數是：2分；否：0分) 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？(分數是：2分；否：0分) 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？(分數是：2分；否：0分) 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？(分數是：2分；否：0分) 是否按計劃執(zhí)行了任務觀察？(分數是：2分；否：0分) 是否針對任務觀察發(fā)現的問題提出有針對性的改正意見？(分數是：2分；否：0分) 任務觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？(分數是：2分；否：0分)符合符合(24(24分分)

46、 ) 關鍵任務有作業(yè)指導書的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 作業(yè)指導書是否明確：(分數是：1分；最高分：5分)主要作業(yè)內容；作業(yè)過程可能的危險有害因素作業(yè)程序；作業(yè)過程的安全注意事項；緊急情況下的現場應急處置措施。21 執(zhí)行關鍵任務的人員接受作業(yè)指導書培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 所有執(zhí)行任務觀察的人員接受培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（

47、1分）4.60%以下（0分） 針對任務觀察發(fā)現的問題提出有針對性的改正意見的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 許可作業(yè)前是否做到：(分數是：2分；最高分：6分)作業(yè)風險已識別； 已辦理作業(yè)許可證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施。績效績效(32(32分分) ) 編寫的作業(yè)指導書是否符合下列要求：(分數是：2分；最高分：10分)簡明扼要；步驟清楚、完整；危險源辨識全面；關鍵步驟確定準確；安全措施齊全。 任務觀察的有效性：(分數是：2分；最高分：10分)在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；及時指出任

48、務觀察中發(fā)現的可能導致損失的行為；了解員工的工作習慣；檢查現有的工作方法與制度；跟蹤當前培訓效果。 工作許可的有效性：(分數是：1分；最高分：8分)許可作業(yè)的范圍認定準確；作業(yè)風險識別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；作業(yè)前的檢查確認充分；22許可作業(yè)的現場應急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；作業(yè)前的技術交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。 是否因作業(yè)指導書的原因導致事件、事故的發(fā)生？(分數是：0分；否：4分)3 3安全教育培訓安全教育培訓3.13.1 員工安全意識（員工安全意識（6060 分）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否

49、有識別、提升員工安全意識的制度？(分數是：3分；否：0分) 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？(分數是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否對員工進行了安全意識調查與評價？(分數是：3分；否：0分) 新員工是否接受安全意識培訓？(分數是：2分；否：0分) 當員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復崗時，是否進行工作現場特定要求的回顧？(分數是：2分；否：0分) 是否利用各種方式來提升安全意識？(分數是：3分；否：0分) 是否保留接受現場特定要求、安全意識的培訓記錄？(分數是：2分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 調查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面了解和掌

50、握的程度：(分數是：1分；最高分：9分)企業(yè)的安全生產目標；崗位安全操作規(guī)程；現場應急處置程序；工作場所特定的安全要求；事故、事件報告程序；崗位職責；崗位特定風險；相關的法律法規(guī)要求；個體防護用品配備和使用。 新員工接受安全意識培訓的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）234.60%以下（0分） 復崗員工進行工作現場特定要求回顧的比例：（分數選擇一個答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24 分分) ) 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：(分

51、數是：2分；最高分：8分)師資；場地；時間；經費。 員工對崗位特定風險的認知程度：（分數選擇一個答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分） 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？(分數是：0分；否：8分)3.23.2 培訓（培訓（100100 分）分）策劃（策劃（1010分）分） 是否建立識別并分析培訓需求的制度？(分數是：4分；否：0分) 制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？(分數是：4分；否：0分) 制度是否對定期評估培訓的適宜性做出了規(guī)定？(分數是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (2020 分分) ) 是否每年回顧并適當更新培訓需求？(分數是：2分；否：0分)

52、針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：(分數是0.5分；最高分：4分)培訓目標；培訓大綱；培訓教材；培訓時間；培訓內容；培訓教師；培訓方式；考核方式。 管理層是否就下列內容接受了培訓：24(分數是：0.5分；最高分：4分)事故調查分析技術；危險源辨識、風險評價和風險控制技術；溝通技巧；檢查、審核技術；法律法規(guī)；應急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。 對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：(分數是：0.5分；最高分：2分)工作中潛在的風險；事故預防及應急響應中的職責；違反制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導書。 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？ (分數是：2分

53、；否：0分) 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？(分數是：3分；否：0分) 是否保留了培訓記錄？(分數是：3分；否：0分)符合符合(30(30分分) ) 培訓需求識別是否考慮了以下方面：(分數是：0.5分；最高分：4分)員工的需求；領導的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；事故、事件信息；風險評價結果；培訓適宜性評估結果。 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：(分數是：0.5分；最高分：4分)培訓對象；培訓時間；培訓組織管理；培訓內容；培訓師資；能力測試方式；培訓經費；培訓效果評估方式。 應持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？(分數是：

54、6分；否：0分)25 培訓時間是否滿足下列要求：(分數是：1分；最高分：6分)主要負責人安全資格培訓時間不少于48學時；安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于48學時；主要負責人每年再培訓時間不少于16學時；安全管理人員每年再培訓時間不少于16學時；新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于72學時；從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：(分數是：2分；最高分：10分)學員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結果分析；現場應用能力。績效績效(40(40分分) ) 培訓需求識別與分析的有效性：(分數是：2分；最高分：10分)針對崗位進行；考慮安全生產法律法規(guī)與其他要

55、求的相關規(guī)定；關注高風險的作業(yè)活動；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓需求。 培訓計劃的適宜性：(分數是：2分；最高分：10分)培訓時間安排合理；培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；培訓教師的專業(yè)知識和經驗滿足培訓內容要求；培訓經費預算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。 培訓效果如何？(分數是：2分；最高分：10分)培訓計劃執(zhí)行率100%；培訓目標完成率100%；得到80%以上學員的肯定；得到80%以上管理層的肯定；得到承包商的認同。 是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發(fā)生？(分數是：0分；否：10分)264.4.尾礦庫建設尾礦庫建設4.14.1 勘查、設計、施工與驗收勘查、

56、設計、施工與驗收(100(100 分分) )策劃（策劃（1010分）分） 是否有尾礦庫建設安全管理制度？(分數是：1分；否：0分) 制度是否包括：(分數是：1分；最高分：9分)建設項目“三同時”的要求；建設項目“安全預評價”和“安全驗收評價”的要求；對承擔勘察、設計、施工的單位的資質審核；各單位在所有階段和活動中的任務、職責和權力；各單位的各階段和活動的流程銜接；勘察、設計、施工、驗收和批準的資源分配；各單位各階段驗收程序；參與勘察、設計、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀錄的保存。執(zhí)行執(zhí)行(20(20分分) ) 是否由有資質的單位承擔勘察、設計、施工任務？(分數是：2分；否：0分) 勘察

57、、設計、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？(分數是：1分；否：0分) 工程地質與水文地質勘察是否符合有關國家、行業(yè)標準及設計要求？(分數是：1分；否：0分) 尾礦庫庫址選擇是否遵守了下列原則：(分數是：0.5分；最高分：2分)不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產基地和大型居民區(qū)上游；不應位于全國和省重點保護名勝古跡的上游；應避開地質構造復雜、不良地質現象嚴重區(qū)域；匯水面積小，有足夠的庫容和初、終期庫長。 尾礦庫設計文件是否明確了下列安全運行控制參數：(分數是：0.5分；最高分：2分)尾礦庫設計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；尾礦壩堆積坡比；尾礦壩不同堆積標高時，庫內控制的正常水位、調洪高

58、度、安全超高及最小干灘長度等；尾礦壩浸潤線控制。 尾礦庫初步設計是否編制了安全專篇，且主要內容包括：(分數是：0.5分；最高分：2分)庫區(qū)存在的安全隱患及對策；初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；尾礦庫動態(tài)監(jiān)測和通訊設備配置的可靠性分析；尾礦庫的安全管理要求。 設計是否考慮到了所有自然災害、外來因素和內部因素對尾礦庫潰壩造成的風險？27（分數選擇一個答案）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（0分） 設計過程是否包括了變化管理？(分數是：2分；否：0分) 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設施、觀測設施等安全設施的施工及驗收是否按照尾礦庫安全技術規(guī)程和其他有關規(guī)程進行？(分數是：2分；否：0分) 隱蔽工程是否經

59、分段驗收合格后，才進行下一階段施工？(分數是：2分；否：0分) 尾礦庫建設項目是否由有資質的中介機構進行了安全評價？(分數是：2分；否：0分)符合符合(30(30分分) ) 承擔尾礦庫建設項目的勘察、設計、安全評價、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定要求的資質？(分數是：6分；否：0分) 尾礦庫庫址選擇是否完全遵守了選址原則？（分數選擇一個答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 尾礦庫設計文件內容是否完全符合有關規(guī)程要求？（分數選擇一個答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否妥善保存了所有勘察、設計、施工紀錄和驗收文件和圖紙？（分數選擇一個答案

60、）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 安全設施是否與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用？（分數選擇一個答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分）績效績效(40(40分分) ) 尾礦庫建設項目完成后是否滿足下列要求：(分數是：10分；最高分：30分)項目預期的功能及安全要求；法律法規(guī)及其他要求；保持了檢驗結果的記錄和相關改進措施的記錄。 是否因建設原因而導致事故或事件的發(fā)生？28(分數是：0分；否：10分)4.24.2 回采和閉庫（回采和閉庫（100100 分）分）策劃（策劃（1010分）分） 是否有尾礦庫回采管理制度？(分數是：5分；否：0分) 是否有尾礦庫閉