企業(yè)法律風(fēng)險

1、分類風(fēng)險項目風(fēng)險產(chǎn)生根源風(fēng)險分析風(fēng)險輕重如何規(guī)避來自行政機關(guān)的風(fēng)險工商行政管理企業(yè)登記虛假注冊 超范圍經(jīng)營 無證經(jīng)營 非法經(jīng)營停業(yè)整頓，沒收非法所得，處以非法所得額兩倍以下罰款，行政處罰2萬以下，數(shù)額巨大處5萬以上至50萬以下罰款可以避免目前公司法修改，在注冊公司時無需注冊資金，但在注冊時也不要因為暫時不需要資金，而申報過高的注冊資本，到最后交納不出，造成違反行政法規(guī)的行為。公司的實際經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與營業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營范圍一致。在經(jīng)營中有增加項目，應(yīng)當(dāng)及時到工商局辦理變更。企業(yè)管理抽逃出資因抽逃資金，造成企業(yè)倒閉或無法償還債務(wù)，出資人可能承擔(dān)連帶清償責(zé)任。可以避免公司建議完整的財務(wù)收支制度，企業(yè)

2、老板的個人財產(chǎn)、個人收支應(yīng)當(dāng)與公司的財產(chǎn)和公司的收支分開。做到公司帳目清楚。商標(biāo)管理商標(biāo)侵權(quán) 根據(jù)情節(jié)輕重劃分民法賠償或刑法判刑可以避免企業(yè)管理者、經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備基本的商標(biāo)法律知識、具備商標(biāo)法律風(fēng)險防范意識，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專門的商標(biāo)管理部門，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)熟習(xí)商標(biāo)相關(guān)的法律法規(guī)。在實際生產(chǎn)經(jīng)營過程中，生產(chǎn)銷售他人有明顯標(biāo)示的產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)要求客戶提供相應(yīng)的商標(biāo)授權(quán)書或委托書。并每年不低于四次對相關(guān)人員進行商標(biāo)知識進行培訓(xùn)。市場管理商業(yè)欺詐一般商業(yè)詐騙商業(yè)欺詐是指在商務(wù)活動中采用欺騙手段詐取對方錢財?shù)男袨?，在公司實際經(jīng)營中遇到最好的就是合同詐騙，要預(yù)防合同詐騙首先要相關(guān)人員具備一定的法律風(fēng)險意識，企業(yè)應(yīng)

3、當(dāng)對相關(guān)人員進行適用性的法律講解，風(fēng)險講解，讓其學(xué)會區(qū)分市場主體、明白合同基本要素。廣告管理虛假廣告2萬至200萬的罰款嚴(yán)重因廣告法是15年生產(chǎn)的，因此很多人對該法律不熟習(xí)，而這部法律讓以前大家都覺得很正常的廣告宣傳、廣告語變成了禁之使用，使用者將構(gòu)成虛假廣告（比如：最佳、第一等），要預(yù)防此風(fēng)險首先應(yīng)當(dāng)了解要些廣告詞是禁止的，現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營中大部份采用了互聯(lián)網(wǎng)，因此公司應(yīng)當(dāng)提派專人負(fù)責(zé)禁止虛假廣告，每月或每季度按時檢查公司相關(guān)網(wǎng)站，加大廣告法的宣傳度。專利注冊管理不經(jīng)許可使用他人專利技術(shù)根據(jù)情節(jié)輕重劃分民法賠償或刑法判刑可以避免專利也是屬于知識產(chǎn)權(quán)，主要存在技術(shù)含量高的企業(yè) ，專利不像商標(biāo)有明顯

4、的標(biāo)示，容易區(qū)分，專利一種技術(shù)，因此企業(yè)要預(yù)防侵犯他人專利，必須要公司有董專利技術(shù)的人，學(xué)會對專利進行基本檢索。至少要具備基礎(chǔ)的專利知識，具務(wù)專利法律防范意識，最簡單的方式是在與客戶簽定合同時，在合同上注明“保障不存在侵犯他人知識等”公安行政部門消防管理消防隱患停業(yè)整頓，根據(jù)情節(jié)行政罰款2萬至20萬，甚至工商吊銷營業(yè)執(zhí)照嚴(yán)重公司應(yīng)當(dāng)有專人負(fù)責(zé)檢查消防器材、和緊急通道。一年一次的對員工進行消防安全培訓(xùn)，在適當(dāng)位置放置消防安全指示牌。車輛管理交通肇事從民事賠償?shù)叫谭ㄅ行虈?yán)重首先，公司車輛應(yīng)當(dāng)每輛車購買不低于100萬元的第三責(zé)任險。公司應(yīng)當(dāng)制定車輛使用制度、車輛使用責(zé)任制。長期使用車的，應(yīng)當(dāng)與其簽訂

5、車輛安全使用協(xié)議書。治安管理內(nèi)?；靵y從治安教育至刑法判刑一般公司需制定員工手冊，可以適當(dāng)宣傳最基礎(chǔ)上治安條例，讓員工明白那些行為是違反治管理條例以及相應(yīng)的處罰，從而起到避免一些違反治安條例的行為發(fā)生。特行管理非法集資根據(jù)金額大小，處2萬至50萬或死刑可以避免目前企業(yè)容易構(gòu)成非法集資的主要通過要求員工認(rèn)股或投資定期返還固定因報的方式；另外目前電子商務(wù)盛行，很多企業(yè)建立一種會員制，以直銷的模式進行銷售，這兩種方式均與非法集資和傳銷一線兩隔，一般的非專業(yè)人士無法區(qū)分。企業(yè)在采用上述方式之前一定要聘請專業(yè)律師對前期的方案進行審查后方式執(zhí)行，或者很容易就構(gòu)成了非法集資行為。稅務(wù)行政部門稅款征收偷稅漏稅根

6、據(jù)數(shù)額大小，補交稅款，并處稅款一至五倍的罰款甚至判刑嚴(yán)重企業(yè)經(jīng)營管理已經(jīng)進入到的互聯(lián)網(wǎng)時代，工商、稅務(wù)、勞動用工、社會保險等等均會行成網(wǎng)上互通過，故企業(yè)在作帳、向上述部門備案、申報時應(yīng)當(dāng)盡量保持與報稅登記一致，很多企業(yè)負(fù)責(zé)人的思想仍然停留在非互聯(lián)網(wǎng)時代，對做外帳的會計不聞不問，員工的員資、人數(shù)、交納個人所得稅的金額、人數(shù)，完全由做帳的人員隨意造成，與公司實際情況遠遠不符，甚至與向公司在其他部門申報的自相矛盾或者十年來人數(shù)、工資金額等都是同一個數(shù)，另外對外帳沒有提出任何要求也不做任何溝通了解，造成幾年下來，帳面上大量的庫存，實際上公司確沒有庫存的重大稅務(wù)風(fēng)險。因此公司應(yīng)要主動與外帳人員溝通，適當(dāng)

7、進行審查，并對外帳人員提出要求。定期要求外帳人員對公司帳目情況進行說明。發(fā)票管理虛開發(fā)票根據(jù)金額大小，從罰款至無期徒刑可以避免公司應(yīng)當(dāng)拒絕虛開發(fā)票，特別不能在網(wǎng)上或者其他非正常途徑購買他人發(fā)票。環(huán)境保護部門有害物排放隨意停止和拆除環(huán)境設(shè)施 排放超標(biāo)造成污染事故本公司暫無此項目無海關(guān)行政部門關(guān)稅征收走私或經(jīng)營走私產(chǎn)品本公司暫無此項目無進出口管制非法處置海關(guān)監(jiān)管的物品質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督產(chǎn)品識別產(chǎn)品達不到執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)本公司暫無此項目無質(zhì)量監(jiān)管產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理勞動行政部門用工監(jiān)管非法用工 強迫勞動未滿16歲，每個罰5000-20000元可以避免公司應(yīng)當(dāng)制定用工招聘制度，招工時明確用工條件，注明其必須滿16周歲的，另

8、外需完善入職表，書面告知其借他人身份證或提供虛假身份證的后果；公司應(yīng)當(dāng)對人事部人員進行專門的培訓(xùn)，人事責(zé)任應(yīng)當(dāng)了解與本職工作有關(guān)基本的勞動法律。最低工資達不到法定標(biāo)準(zhǔn) 補發(fā)差額，或補償一般公司應(yīng)當(dāng)聘請專職律師對公司的工資表進行審查，制定出符合公司實際情況和法律規(guī)定的工資架構(gòu)。社保管理工傷未購買工傷事故，企業(yè)全額賠償嚴(yán)重公司應(yīng)當(dāng)制定安全操作規(guī)則，指定專人專項負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、定期宣傳安全知識，特別是一些容易出工傷的崗位，應(yīng)當(dāng)將安全操作手冊、提示張貼在醒目處，每天早上10分鐘安全會議。另外公司也需要定期檢查設(shè)備，做好安全檢查記錄。對于有危險性的崗位應(yīng)當(dāng)培訓(xùn)后上崗。從源頭上減少工傷事故的發(fā)生。工傷發(fā)生后

9、應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間報社保，為員工購買工傷保險，如工傷發(fā)生率大，可以再金一份雇主責(zé)任險，盡量將企業(yè)風(fēng)險進行轉(zhuǎn)嫁。社保未購買從入職到離職期需補交，當(dāng)員工出現(xiàn)需要需要享受社保待遇時，因公司沒有為員工購買造成員工無法享受社會保險待遇的，由公司按相關(guān)規(guī)定直接承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。嚴(yán)重目前企業(yè)沒有給員工買社保主要是因此以下兩種情況：1）員工并不愿意公司為其購買社會保險；2）企業(yè)因為成本的問題不愿意為員工購買社會保險：解決方式：目前沒有一個完美的方法可以解除關(guān)于社保的問題，對于員工不愿意買的，公司可以強制性買。如企業(yè)也同意員工不買保險，那么目前相對方法，就是讓員工自己簽 一份申請，企業(yè)再買一份雇主責(zé)任險。檢驗檢疫部門進出

10、口商品檢驗進出口不合格貨物 本公司暫無此項目無可能傳播疫源產(chǎn)品有重大疫情隱患安全生產(chǎn)監(jiān)督安全生產(chǎn)管理疏失火災(zāi)事故、人員傷亡，會造成公司無法估量的損失甚至判刑嚴(yán)重加強對員工安全培訓(xùn)，特別是一些特殊的崗位，比如電工、高空做業(yè)的員工，均需要持有上崗證或資格證，做好安全標(biāo)示牌掛在顯眼的地方，做好安全培訓(xùn)記錄表。行業(yè)主管部門管理許可證和相關(guān)經(jīng)營活動無證或許可證過期 不具有許可證經(jīng)營條件和其他經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)本公司暫無此項目無分 類風(fēng)險產(chǎn)生根源風(fēng)險分析風(fēng)險輕重如何規(guī)避來自企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險一涉法類風(fēng)險公司法股權(quán)變動程序錯誤  在公司股權(quán)、地址、股東發(fā)生變更后，應(yīng)當(dāng)即時到工商局辦理相應(yīng)變更手續(xù)。公司變更登記不及

11、時根據(jù)情況分別給予警告、罰款、沒收非法所得等處罰一般股東會議決議不符合要求股東協(xié)議及章程理解分歧公司清算沒有依法進行內(nèi)部管理授權(quán)不明侵犯小股東利益機構(gòu)設(shè)定違反法律規(guī)定勞動法不簽訂勞動合同未簽訂期間按雙倍工資補發(fā) 嚴(yán)重公司必須無條件與員工簽勞動合同，指定專人專項負(fù)責(zé)簽訂勞動合同，并且建立勞動合同簽訂監(jiān)督體制，定期檢查勞動合同簽訂情況，避免勞動合同到期未簽的情況，勞動合同到期的必須在到期日簽訂新合同，新入職員工必須在入職一個月內(nèi)簽合同。 在簽訂勞動合同過程中 ，不能將合同發(fā)給勞動者自行簽訂，需要勞動者當(dāng)著負(fù)責(zé)人面簽訂，避免代簽等情況。合同到期未及時續(xù)簽或通知職工離崗未續(xù)簽期間支付雙倍工資

12、一般按法律規(guī)定簽訂勞動合同解除勞動合同沒有書面通知和補償每工作滿1年支付一個月的工資補償，一般合同中有違法條款致合同部分條款無效只有不符合的條款無效，不受法律支持，其它同樣是有效不辦理社會保險按員工從入職到被查到期間補交，并處行政罰款500元至3000元以內(nèi)行政處罰嚴(yán)重 同前未依法支付工資欠付一個月以內(nèi)、三個月以內(nèi)、三個月以上分別支付所欠工資的20%、50%、100%的補償金?？梢员苊獗仨毎磿r支付工資競業(yè)限制沒有支付補償未支付競業(yè)補償，法律不支持賠償可以避免如有特殊需要對相關(guān)人員進行競業(yè)限制，應(yīng)當(dāng)咨詢專業(yè)法律人士，由律師就事實情況起草協(xié)議。商業(yè)賄賂 根據(jù)賄賂金額觸犯刑法可以避免分 類

13、風(fēng)險產(chǎn)生根源風(fēng)險輕重如何規(guī)避來自企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險二涉法類風(fēng)險經(jīng)濟合同法締 約未對締約相對方資信進行調(diào)查 隱瞞真實情況提供虛假信息 標(biāo)的物有權(quán)利瑕疵或質(zhì)量瑕疵 對免責(zé)條款沒有明確提示談判 商業(yè)賄賂 暴露商業(yè)秘密 重要的權(quán)利義務(wù)沒有約定或約定不明 標(biāo)的依法不得流通 合同違反法律法規(guī)和公共利益 顯失公平 重大誤解嚴(yán)重建立嚴(yán)格采購、送貨流程，與客戶之間在簽訂合同時應(yīng)當(dāng)確定清楚，聯(lián)系人、聯(lián)系方式 ，文件資料送達方式等，特別人遇到有質(zhì)量問題，一定要在合理期限內(nèi)通過有效的書面方式提出，盡量避免采用口關(guān)方式，最好采用郵件等合同約定的方式。一但出現(xiàn)質(zhì)量問題或其他糾紛 ，一定向要先向公司法律顧問咨詢解決方式。在法律顧

14、問 的指導(dǎo)下與對方協(xié)商洽談解決方式。交 貨驗貨草率導(dǎo)致糾紛，送貨不注意核實接貨人身份和憑證送貨給客戶應(yīng)當(dāng)核實收貨人員的身份，并要求收貨人員簽全部，且能認(rèn)識，如該公司沒有收貨蓋章，應(yīng)當(dāng)要求收貨人提供廠牌復(fù)印件，并在上面要求收貨人簽名服 務(wù)服務(wù)項目沒有明碼標(biāo)價 對服務(wù)產(chǎn)品、設(shè)施安全性沒有進行充分證論 對顧客人身財產(chǎn)安全提示不足 對有危險的服務(wù)項目和設(shè)施沒有設(shè)立警示標(biāo)志 沒有盡到附隨義務(wù)擔(dān) 保對擔(dān)保物認(rèn)識錯誤 對被擔(dān)保人的信譽認(rèn)識錯誤 對擔(dān)保風(fēng)險強度認(rèn)識錯誤 擔(dān)保責(zé)任約定不明付 款開出發(fā)票未收款未在送貨單上注明 企業(yè)交易違規(guī)用現(xiàn)金付款 逾期付款沒有及時起訴導(dǎo)致失權(quán)一般付款時一定要單單相符，即送貨單、對帳單、訂購單、帳戶均同一主體。變 更依法或依約定變更、解除合同沒有進行損失評估，導(dǎo)致?lián)p失擴大知識產(chǎn)權(quán)法商標(biāo)被搶注 專利未登記或未交年費導(dǎo)致失權(quán) 商業(yè)秘密泄露 專利被仿冒 間接侵犯他人專利權(quán)目前在交易過程中容易出現(xiàn)侵犯他人商標(biāo)權(quán)，因此做成本