證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-9

1、6證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0327-91、國(guó)家股的資金主要來源于（） 。I . 現(xiàn)有國(guó)家企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)n . 現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資m . 經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資V . 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資【組合型選擇題】A. I、B. I、n、C.n、m、IVD.I、n、m、V正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資屬于法人 股。（V不符合題意） 國(guó)家股的資

2、金主要來源于：現(xiàn)有國(guó)家企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)；現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的 政府部門向新組建的股份公司的投資；經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公 司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。2、在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）?！具x擇題】A. 武士債券B. 揚(yáng)基債券C熊貓債券D.龍債券正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行 的吸收美元資金的債券。 在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為 “武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。在中國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為熊貓債券。3、我國(guó)發(fā)行金融債券的政

3、策性銀行包括（）I . 中國(guó)進(jìn)出口銀行 n . 國(guó)家開發(fā)銀行 m.中國(guó)銀行IV .中國(guó)人民銀行【組合型選擇題】A. I、n、m、vB. I、n、vC.I、D.I、正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C正確：我國(guó)的三大政策性銀行包括：中國(guó)進(jìn)出口銀行（I正確）、國(guó)家開發(fā)銀行（n正確）、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。中國(guó)銀行是商業(yè)銀行；中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行。4、期貨交易的對(duì)象是（） ?！具x擇題】A.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約B.雙方協(xié)商確定的合約C遠(yuǎn)期合同D.商品合約正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約。5、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）I . 實(shí)物債券 n . 憑證式債券

4、m . 記賬式債券V . 貼現(xiàn)債券【組合型選擇題】A.I、n、mB.I、n、m、Vc.n、m、wD.u、m正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A符合題意：債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券（I正 確）、憑證式債券（n正確）、記賬式債券（m正確）；根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有 人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。6、個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括（）。山.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【組合型選擇題】A. I、n、B. I、n、IVc.m、D.I、n、m、V正確答案 :D答案解析 ：選項(xiàng) D 正確：個(gè)人投資者的特點(diǎn)包括以下四個(gè)方面：（ 1）

5、資金規(guī)模有限；（ 2）專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏；（3）投資行為具有隨意性、分散性和短期性；（4）投資的靈活性強(qiáng)。【選擇題】7、按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的基金，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）A.3 個(gè)工作日B.20 個(gè)工作日C. 30個(gè)工作日D.6 個(gè)月 正確答案 :B答案解析 ：選項(xiàng) B 正確：目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、 混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、 QDII 基金、 ETF 等，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上 不超過 20 個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，如分級(jí)基金等，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6 個(gè)月。8上證50ETF期權(quán)合約的最小報(bào)價(jià)單位是（）?！具x擇題】A.0.0001 元B.0.001 元C.0.01 元D.0.1 元正確答案 :A答案解析選項(xiàng)A正確：上證50ETF期權(quán)合約的最小報(bào)價(jià)單位是0.0001 元。9、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金， 按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收?！具x擇題】A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金公司C證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案 :A答案解析 選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國(guó) 證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。10、在我國(guó)，非公開募集證券投資基金（簡(jiǎn)稱私募基金）合格投資者