證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-2

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0327-21、境內(nèi)居民不可以用（）從事 B 股交易?！具x擇題】A. 外幣現(xiàn)鈔存款B. 境外匯入的外匯資金C現(xiàn)匯存款D.外幣現(xiàn)鈔 正確答案 :D答案解析：選項(xiàng)D符合題意：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自2001年2月起，允許境內(nèi)居民以合法持有的外匯開(kāi)立B股賬戶,可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。2、衡量公司財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)有（）I . 杠桿比率 n.債務(wù)擔(dān)保比率 m.長(zhǎng)期債務(wù)比率IV .短期財(cái)務(wù)比率【組合型選擇題】A. I、B.I、n、C.n、m、D.I、n、m、V正確答案 :D答案解析：選項(xiàng)D正確：衡量財(cái)務(wù)安全

2、性的指標(biāo)有杠桿比率（I正確）、債務(wù)擔(dān)保比率（n正確）、長(zhǎng)期債務(wù)比率（m正確）、短期財(cái)務(wù)比率（V正確）等。衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。衡量公司盈利水平高低的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。3、中小板市場(chǎng)從屬于（） 。【選擇題】A. 主板市場(chǎng)B. 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D. 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng) 正確答案 :A）。答案解析 :4、對(duì)同一交割日對(duì)同一債券的買和賣相互抵消，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額的是【選擇題】A.交易B.清算C交收D.交割 正確答案 :B?！具x擇題】答案解析 :選項(xiàng) B 正確：債券的清算是指

3、對(duì)同一交割日對(duì)同一債券的買和賣相互抵消，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債 券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價(jià)款的交割。5、通過(guò)融資租賃的形式獲得資金支持的金融業(yè)務(wù)被稱為（）A.經(jīng)營(yíng)租賃B.金融租賃C短期租賃D.長(zhǎng)期租賃 正確答案 :B 答案解析 :選項(xiàng) B 正確：融資租賃又叫金融租賃、資本租賃，是一種通過(guò)融資租賃的形式獲得資金支持的金 融業(yè)務(wù)。16、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是（）?！具x擇題】A.普通股票股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是通過(guò)參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)C對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定D.普通股

4、股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán) 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 說(shuō)法錯(cuò)誤：股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公 司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是 （）?！具x擇題】7、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年C業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)盈利能力 正確答案 :D 答案解析 :8、滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。【選擇題】A.50B.80C. 100D. 130 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正

5、確：試點(diǎn)初期， 滬股通股票范圍包括上證 180 指數(shù)及上證 380 指數(shù)成分股以及上交所上 市的A+H股公司股票。滬股通起始額度為 毎日130億元人民幣。A.基金年度報(bào)告B.基金份額上市交易公告書(shū)C基金合同D.基金凈值公告 正確答案 :C、基金凈答案解析 :選項(xiàng) C 符合題意：基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書(shū)（封閉式基金） 值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。其中，基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告被統(tǒng)稱為 “基金定期報(bào)告” 。10、下列描述正確的是（）。1 .交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，使得遠(yuǎn)期交易也帶有了一定的標(biāo)準(zhǔn)化色彩n 監(jiān)管者面臨的技術(shù)難題之一是區(qū)分期貨交易與變相期貨交易m.很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形【組合型選擇題】A. I、n、m、wB.n、C.I、IVD.I、n、v正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：在現(xiàn)實(shí)世界中，很難對(duì)現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易作出截然的劃分。很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易 本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為"遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易 "。然而，隨著交易技術(shù)及市場(chǎng)制度的發(fā)展，很多從傳統(tǒng)上被認(rèn)為是場(chǎng)外交易的遠(yuǎn)期市場(chǎng)已經(jīng)越來(lái)越多