證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案0325-23

1、證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案 0325-231、債券票面的基本要素有（）I .債券發(fā)行者名稱n .債券的票面利率m.債券到期期限IV .債券承銷者名稱【組合型選擇題】A.I、n、B.n、m、C.I、m、D.I、n、m、V7正確答案 :A、債券的票面利率答案解析：選項(xiàng)A正確：債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限（m正確） （n正確）和債券發(fā)行者名稱（I正確）等。2、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（） ?！具x擇題】A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C監(jiān)察委員會(huì)D.股東會(huì) 正確答案 :B 答案解析 : 選項(xiàng)B正確：證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，具有以下職權(quán):1）制定和修改證券交易所

2、章程；2)選舉和罷免會(huì)員理事；3)審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；4)審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；5)決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。3、以下不屬于衍生證券投資基金的是() ?！具x擇題】A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C認(rèn)股權(quán)證基金D.債券基金 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正確：衍生證券投資基金以衍生證券為投資對象的基金， 特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)大， 主要包括期貨基金、 期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金。4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件()I . 具有良好的公司治理機(jī)制 n .核心資本充足率不低于 4% 山.最近3年連續(xù)盈利IV .最近1年沒有違法、違規(guī)行為【組合型選擇題】A. I、n、m

3、、vB. I、n、mC.n、D.I、正確答案 :B 答案解析 : 選項(xiàng) B 正確：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：1）具有良好的公司治理機(jī)制；（I正確）2）核心資本充足率不低于 4%； （n正確）3)最近3年連續(xù)盈利；（山正確）4)貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；5)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；6)最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；（V錯(cuò)誤）7)中國人民銀行要求的其他條件。5、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）I . 公開報(bào)價(jià) n . 對話報(bào)價(jià) m . 雙邊報(bào)價(jià)IV .小額報(bào)價(jià)【組合型選擇題】A. I、n、m、vB.I、C.n、m、D.I、n、正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：債券買賣交易中的報(bào)價(jià)方式

4、有公開報(bào)價(jià)（I正確） 、對話報(bào)價(jià)（n正確）、雙邊報(bào)價(jià) （m正確）、小額報(bào)價(jià)（V正確）四種報(bào)價(jià)方式。6、辦理轉(zhuǎn)托管需注意的有（） 。I . 轉(zhuǎn)托管證券 T+1 日到賬，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出 n . 權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利在原托管券商處領(lǐng)取 m . 配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管V . 境內(nèi)個(gè)人投資者的股份不允許轉(zhuǎn)托管到境外券商處【組合型選擇題】A.I、n、m、VB.I、C.n、D.m、w正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：辦理轉(zhuǎn)托管需要注意以下問題：（1 ）轉(zhuǎn)托管只有深市有，滬市沒有轉(zhuǎn)托管問題；（2 ）由于深市B股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能

5、辦理;（3）轉(zhuǎn)托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇其中部分股票或同股票中的部分股票;（ 4 ）5）6)7)8)9)投資者轉(zhuǎn)托管報(bào)盤在當(dāng)天交易時(shí)間內(nèi)允許撤單;轉(zhuǎn)托管證券 T+1 日（即次一交易日）到賬，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出; 權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利再原托管券商處領(lǐng)??；（n正確）配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管；（m正確）通過交易系統(tǒng)報(bào)盤辦理 B 股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境內(nèi)結(jié)算會(huì)員； 境內(nèi)個(gè)人投資者的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處；（W正確）（I正確）（10）投資者的轉(zhuǎn)托管不成功（轉(zhuǎn)出券商接到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)），投資者應(yīng)立即向轉(zhuǎn)出券商詢問，以便券商及時(shí)

6、為投資者向深圳證券結(jié)算公司查詢原因。7、（），中國證監(jiān)會(huì)就證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定公開征求意見，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板， 提升監(jiān)管效能。 【選擇題】A.2018 年 1 月30 日B.2018 年 3 月30 日C.2016 年 5 月30 日D.2016 年 6 月30 日正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng)B正確：2018年3月30日，中國證監(jiān)會(huì)就證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定公開征求意見，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板，提升監(jiān)管效能。8、基金的募集過程中，下列關(guān)于基金合同生效的說法錯(cuò)誤的是（）選擇題】A.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人B.基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣C基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的當(dāng)日發(fā)布基金合同生效公告D.基金備案自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效正確答案 :C 答案解析：選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。9、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（） ?！窘M合型選擇題】A. I、n、IVB. I、m、C.n、m、D.I、n、m、V正確答案 ：D 答案解析 ：選項(xiàng) D 正確：在一般情況下， 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括： 風(fēng)險(xiǎn)的識別， 風(fēng)險(xiǎn)的衡量， 風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對，選擇題】風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、預(yù)警與報(bào)