證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-55

1、證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-551、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，持有上市公司股份（）以上的股東，將其持有的該上市公司股票進(jìn)行股票質(zhì) 押回購的，不得違反有關(guān)信息披露的規(guī)定。 【選擇題】A. 1%B. 2%C. 5%D. 10% 正確答案 :C 答案解析 :持有上市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進(jìn)行股票質(zhì)押回購的，不得違反 有關(guān)信息披露的規(guī)定。2、【選擇題】A. 出具警示函B. 責(zé)令改正C認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.行政拘留 正確答案 :D 答案解析 :選項 D 符合題意：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令

2、定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān) 文件等行政監(jiān)管措施。3、【組合型選擇題】A. I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV正確答案 :A選擇題】答案解析 :選項 A 正確：發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資 格3 個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格： 4、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B. 3C. 4D. 5 正確答案 :B 答案解析：選項B正確：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí) 業(yè)的，

3、應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。按照一定的綜合比，其中貨幣資金5、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況， 例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（） 占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（） 。【選擇題】A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%正確答案 :A答案解析：選項A正確：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況,按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于 20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比

4、例不得低于15%。26、有限合伙人有下列（）情形之一的，當(dāng)然退伙。組合型選擇題】A.B.C.D.正確答案 :B 答案解析 : 7、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）I .發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員n .證券公司的控股股東m .證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員V .證券公司的董事【組合型選擇題】A. I、n、IVB. I、m、C.I、n、m、VD.m、 正確答案 :C 答案解析 : 選項C正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù) 情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券

5、市場禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（I正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（n正確） （3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；（V正確）34）證券公司的控股股東、 實際控制人或者證券公司控股股東、 實際控制人的董事、 監(jiān)事、高級管理人員；（m正確）5）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、 監(jiān)事、 高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人 或者證券服務(wù)機(jī)

6、構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。8、下了關(guān)于另類子公司的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】5A.另類子公司不得對外提供擔(dān)保B.另類子公司不得對外提供貸款C另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司可以融資 正確答案 :D 答案解析 :另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的 出資人。9、根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理

7、辦法 ，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。 I .擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正n .上市公司最近 12 個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)m . 本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏V . 上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查【組合型選擇題】A. I、n、m、wB.n、m、IVC.I、n、D.I、n、正確答案 :A 答案解析：選項A正確：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：（1 ）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（m項正確）（I項正確）（2）擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；（3

8、）上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；（n項正確）4） 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；5）上市公司或其現(xiàn)任董事、 高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會 立案調(diào)查；（W項正確）（6）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。10、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等， 或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，罰款?！具x擇題】由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正， 并處以警告或者 （）A.1 萬元以上3 萬元以下B.1 萬元以上10 萬元以下C.1 萬元以上5 萬元以下D.1 萬元以上2 萬元以下正確答案 :C 答案解析 :證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的