工藝、設(shè)備和人員變更管理規(guī)定

1、有關(guān)人員、機(jī)構(gòu)、工藝、技術(shù)、設(shè)施、設(shè)施過程及環(huán)境變更管理制度第一章總則第一條 為消除或減少由于工藝、設(shè)備和人員變更引起的潛在事故隱患，。第二條 本制度適用于各類企業(yè)單位.第三條 本制度規(guī)范了公司生產(chǎn)過程中工藝、設(shè)備和人員變更的管理流程、措施及要求。第四條 名詞解釋:(一) 工藝設(shè)備變更涉及工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍的改變（如壓力等級(jí)改變、壓力報(bào)警值改變等）。（二）微小變更影響較小，不造成任何工藝、設(shè)計(jì)參數(shù)等的改變，但又不是同類替換的變更，即“在現(xiàn)有設(shè)計(jì)范圍內(nèi)的改變"。（三）同類替換符合原設(shè)計(jì)規(guī)格的更換。(四）人員變更是指員工崗位發(fā)生變化,包括永久變動(dòng)和臨時(shí)承擔(dān)有關(guān)

2、工作。表現(xiàn)形式有：調(diào)離、調(diào)入、轉(zhuǎn)崗、替崗等。（五）關(guān)鍵崗位指與風(fēng)險(xiǎn)控制直接相關(guān)的管理、操作、檢維修作業(yè)等重要崗位。此類崗位會(huì)因人員的變動(dòng)而造成崗位經(jīng)驗(yàn)缺失、崗位操作熟練程度降低，可能導(dǎo)致人員傷亡或不可逆的健康傷害、重大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境影響等事故。第二章 職責(zé)第五條 裝備部負(fù)責(zé)組織制定、管理和維護(hù)本制度.第六條 相關(guān)職能部門按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則執(zhí)行本制度，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督與考核。第七條 各基層單位負(fù)責(zé)工藝、設(shè)備和人員變更管理制度的執(zhí)行，并對(duì)本制度提出改進(jìn)建議.第三章 管理要求第一節(jié)工藝設(shè)備變更第八條 工藝設(shè)備變更范圍包括：（一）生產(chǎn)能力的改變.(二）物料的改變(包括成分比例的變化）。(

3、三）化學(xué)藥劑和催化劑的改變。（四）設(shè)備、設(shè)施負(fù)荷的改變。(五）工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)的改變。（六）設(shè)備和工具的改變或改進(jìn)。（七)工藝參數(shù)的改變（如溫度、流量、壓力等）。（八）安全報(bào)警設(shè)定值的改變.（九）儀表控制系統(tǒng)及邏輯的改變.(十）軟件系統(tǒng)的改變.（十一）安全裝置及安全聯(lián)鎖的改變.（十二)非標(biāo)準(zhǔn)的（或臨時(shí)性的)維修.(十三）操作規(guī)程的改變.（十四）試驗(yàn)及測試操作。（十五）設(shè)備、原材料供貨商的改變。（十六)運(yùn)輸路線的改變。(十七）裝置布局的改變.（十八)產(chǎn)品質(zhì)量的改變。（十九）設(shè)計(jì)和安裝過程的改變。（二十）其他。第九條 工藝設(shè)備變更的基本類型包括工藝設(shè)備變更、微小變更和同類替換，所有的工藝設(shè)備變更應(yīng)

4、按其內(nèi)容和影響范圍正確分類。工藝設(shè)備變更和微小變更管理執(zhí)行變更管理流程（見附錄A）。同類替換執(zhí)行變更管理流程（見附錄B）。第十條 工藝設(shè)備變更應(yīng)實(shí)施分級(jí)管理，根據(jù)變更影響范圍的大小和所需調(diào)配資源的多少，確定變更級(jí)別。變更級(jí)別的確定及控制，執(zhí)行各專業(yè)相關(guān)變更管理制度。第十一條 變更由屬地單位提出申請.變更申請人應(yīng)初步判斷變更類型、級(jí)別，做好實(shí)施前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，提出變更申請。工藝設(shè)備變更申請審批表見附錄C，微小變更申請審批表見附錄D。第十二條 變更應(yīng)充分考慮健康安全環(huán)境影響，并確認(rèn)是否需要危害分析。對(duì)需要做危害分析的,分析結(jié)果及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)作為變更申請的主要內(nèi)容.第十三條應(yīng)按照變更的類型

5、、級(jí)別確定審批權(quán)限.在滿足所有相關(guān)工藝、設(shè)備、健康、安全、環(huán)境的條件下，批準(zhǔn)人或其授權(quán)人方能批準(zhǔn)。第十四條 變更審批內(nèi)容：(一) 變更目的。(二) 變更涉及的相關(guān)技術(shù)資料。(三) 變更內(nèi)容.(四) 變更帶來的健康安全環(huán)境影響（危害分析及風(fēng)險(xiǎn)削減措施).(五) 涉及操作規(guī)程修改的,審批應(yīng)提交修改后的操作規(guī)程.(六) 對(duì)人員培訓(xùn)和溝通的要求.(七) 變更的限制條件(如時(shí)間期限、物料數(shù)量等).(八) 強(qiáng)制性批準(zhǔn)和授權(quán)的要求.第十五條 變更實(shí)施涉及投用前安全檢查,執(zhí)行投用前安全檢查細(xì)則；涉及作業(yè)許可,執(zhí)行作業(yè)許可管理制度.第十六條 變更涉及的所有資料以及操作規(guī)程都應(yīng)確保得到適當(dāng)?shù)膶彶?、修改或更新。第?/p>

6、七條 變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批確定的內(nèi)容和范圍實(shí)施，并對(duì)變更過程實(shí)施跟蹤。第十八條 完成變更的工藝、設(shè)備在投用前,應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通,培訓(xùn)內(nèi)容包括變更的目的、作用、程序、變更內(nèi)容、變更中可能的風(fēng)險(xiǎn)和影響以及同類事故案例。變更影響或涉及的人員包括:（一）變更所在區(qū)域的人員,如維修人員、操作人員等。（二)變更管理涉及的人員，如工藝管理人員、培訓(xùn)人員等.（三)其他相關(guān)人員，如承包商、外來人員、供應(yīng)商、相鄰裝置（單位）或社區(qū)的人員等.第十九條 變更所在區(qū)域或單位應(yīng)建立變更工作文件、記錄，以便做好變更過程的信息溝通.工作文件、記錄包括變更管理程序、變更申請審批表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、變更登記

7、表以及變更結(jié)項(xiàng)報(bào)告等。第二十條變更實(shí)施完成后，應(yīng)對(duì)變更是否符合制度內(nèi)容，達(dá)到預(yù)期目的進(jìn)行驗(yàn)證，提交變更結(jié)項(xiàng)報(bào)告，并完成以下工作：（一)所有與變更相關(guān)的信息都已更新.（二）制度了期限的變更，期滿后應(yīng)恢復(fù)變更前的狀況.（三）試驗(yàn)結(jié)果記錄在案。(四）確認(rèn)變更結(jié)果。（五）變更實(shí)施過程的相關(guān)文件歸檔。第二節(jié) 人員變更第二十一條 企業(yè)根據(jù)企業(yè)人力資源定員相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確生產(chǎn)單元或員工配置的最低要求，包括：崗位設(shè)置、員工的數(shù)量等.第二十二條 人員的變更必須在不影響安全生產(chǎn)的前提下實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行人員變更管理流程(見附錄E),確保上（替）崗人員具備上崗能力及資格。第二十三條應(yīng)按“持證上崗、同崗替代、備員補(bǔ)充&q

8、uot;的原則安排上（替）崗,以滿足安全生產(chǎn)最低標(biāo)準(zhǔn).第二十四條 企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求組織對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行辨識(shí).關(guān)鍵崗位人員變更前,基層單位主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門應(yīng)評(píng)估人員變更對(duì)現(xiàn)崗位安全生產(chǎn)的影響,選擇合適人選。關(guān)鍵崗位包括但不限于：（一）工藝危害分析結(jié)果認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的崗位.（二）國家法規(guī)制度的特種作業(yè)崗位.（三）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和危害分析的崗位。（四)從事關(guān)鍵設(shè)備檢測、檢維修的崗位.（五）審批作業(yè)許可的崗位。(六）對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行考評(píng)與提供培訓(xùn)的崗位。（七）管理和監(jiān)督承包商作業(yè)的崗位。（八)環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測崗位。第二十五企業(yè)應(yīng)明確關(guān)鍵崗位人員任職的知識(shí)、技能、資質(zhì)與特定經(jīng)驗(yàn)的最低要求。依據(jù)

9、崗位培訓(xùn)需求矩陣,確定人員上（替）崗前的培訓(xùn)內(nèi)容和考評(píng)方式(見附錄F）.并有計(jì)劃培養(yǎng)關(guān)鍵崗位的后備人員，確保關(guān)鍵崗位人員變更的順利實(shí)施。第二十六條對(duì)上(替）崗人員要進(jìn)行技能考評(píng),考評(píng)方式可以是提問、考試、現(xiàn)場模擬操作等；高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)項(xiàng)目的考評(píng)應(yīng)包括現(xiàn)場模擬操作演示.考評(píng)人員應(yīng)具備相應(yīng)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，可以是企業(yè)管理人員、員工的主管領(lǐng)導(dǎo)、HSE專職人員、專業(yè)技術(shù)人員、資深員工和專（兼)職教師等。 第二十七條替崗應(yīng)經(jīng)屬地單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批核準(zhǔn)后執(zhí)行；調(diào)離、調(diào)入、轉(zhuǎn)崗經(jīng)雙方單位領(lǐng)導(dǎo)同意，人事主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十八條關(guān)鍵崗位變更人選不能滿足知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)最低要求，須停止變更.第二十九條 關(guān)鍵崗位人員變更應(yīng)填寫“關(guān)鍵崗位人員變更申請審批表"（見附錄F），所涉及的文件、資料應(yīng)及時(shí)歸檔.主要包括：（一）人員變更的審批信息.（二)發(fā)生崗位變更員工的個(gè)人信息。（三）變更過程中的培訓(xùn)及考評(píng)信息.（四）確保滿足崗位最低要求所采取的其他措施信息.第四章 審核、偏離、培訓(xùn)