某集團(tuán)合同治理方法

1、*集團(tuán)合同治理方法第一章總那么第一條為有效保護(hù)集團(tuán)公司、各分、子公司、控股公司合法權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)合同的治理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，依照中華人民共和國合同法（以下簡稱合同法）及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)公司實際情形，特制定本方法。第二條集團(tuán)公司、各分、子公司、控股公司與其他平等主體的自然人、法人和其它組織之間,在訂立、履行、變更、解除或終止各類合同、協(xié)議（以下統(tǒng)稱為合同）時，適用本方法。第三條簽定合同實行洽談權(quán)、審核權(quán)、審計權(quán)、批準(zhǔn)權(quán)相對獨立、相互制約的原那么。任何合同均需依照合同審批流程評審批準(zhǔn)后，方可簽定。第四條由法人代表人之外的人簽定合同的，實行法人授權(quán)委托制度。委托代理人憑法人的委

2、托授權(quán)書在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽定合同，不得超越代理權(quán)限，不得雙重代理或與自己簽定合同。無法人授權(quán)委托的，不得以集團(tuán)公司、各分、子公司、控股公司的名義簽定合同。第五條責(zé)任部門在合同簽定前應(yīng)驗證合同對方當(dāng)事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況，驗明合同當(dāng)事人是不是具有簽定合同的主體資格；審查合同對方的主辦人是不是有代理權(quán)、是不是超越代理權(quán)限范圍和有效期及其真實性，審查對方利用的印鑒是不是合法與真實有效。在合同簽定時，應(yīng)保留有關(guān)資料。第二章合同的主管部門及其職責(zé)第六條集團(tuán)公司法務(wù)部（以下簡稱法務(wù)部）是合同治理的主管部門，全面負(fù)責(zé)公司的合同治理工作，是合同的歸口治理部門，對公司合同進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督治理。有關(guān)

3、合同的訂立、履行、變更、解除和終止（中止）等重要事宜由法務(wù)部對各業(yè)務(wù)單位實行指導(dǎo)和監(jiān)督。第七條法務(wù)部治理合同的要緊職責(zé)是：（1）制定和修改公司合同治理方法，報總裁審定后組織實施；（2）制定要緊合同的格式文本；（3）對合同進(jìn)行編號、歸檔；（4）參與重大合同的調(diào)研、談判和審核工作；（ 5）配合業(yè)務(wù)部門對公司重大合同和風(fēng)險程度較高的項目開展資質(zhì)、資信調(diào)查工作；（ 6）監(jiān)督和和諧各部門對合同的全面履行；（ 7）參與合同糾紛的調(diào)查、調(diào)解、仲裁、訴訟活動；（ 8）配合人力資源部門組織合同治理的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（ 9）負(fù)責(zé)與集團(tuán)各部門、各分、子公司、控股公司業(yè)務(wù)上的聯(lián)系、溝通，提供有關(guān)法律咨詢與幫忙；（ 10）負(fù)

4、責(zé)對公司各業(yè)務(wù)部門提交的合同統(tǒng)計資料進(jìn)行匯總和綜合分析。第八條各分、子公司、控股公司依照工作實際需要，可設(shè)立合同治理部門或?qū)＃妫┞毢贤卫砣藛T對合同進(jìn)行治理，受法務(wù)部管轄。第三章合同分類及相關(guān)責(zé)任部門第九條“責(zé)任部門”是指承辦合同項下業(yè)務(wù)的或由其負(fù)責(zé)經(jīng)辦、簽定、履行合同的或與合同業(yè)務(wù)有要緊或直接聯(lián)系的部門。第十條依照公司實際情形，對合同作以下分類并確信責(zé)任部門，但經(jīng)和諧或調(diào)劑的除外：（ 1）銷售合同：銷售部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 2）采購合同：需求部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 3）委托合同：需求部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 4）技術(shù)合同：技術(shù)部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 5）承包合同：需求部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（

5、 6）質(zhì)量合同：品質(zhì)治理部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 7）廣告合同：外聯(lián)文宣部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 8）租賃合同：本公司需要租用其他公司的廠房、設(shè)備，由需求單位負(fù)責(zé)簽定，執(zhí)行；其他公司租用本公司廠房、設(shè)備，由行政治理部負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；（ 9）其他類合同：由相關(guān)業(yè)務(wù)部門或指定的部門負(fù)責(zé)簽定、執(zhí)行；第十一條因合同的具體情形，經(jīng)和諧或調(diào)劑后由負(fù)責(zé)簽定履行合同的部門為該合同的責(zé)任部門。第十二條公司各部門在職責(zé)范圍內(nèi)，對本部門的合同進(jìn)行分類專項治理。各部門合同治理的職責(zé)是：（ 1）同意法務(wù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并配合其工作；（ 2）負(fù)責(zé)本部門合同的簽定（包括合同的談判、起草、送審、報批等）工作；（ 3） 負(fù)責(zé)本部門合同

6、的建檔治理和履約跟蹤，發(fā)覺合同履行進(jìn)程中顯現(xiàn)問題及時向法務(wù)部及其主管領(lǐng)導(dǎo)報告；（4）對合同的變更、終止（中止）、解除按其上級決定具體執(zhí)行；（5）負(fù)責(zé)本部門合同信息的搜集、整理及分析，并及時上報法務(wù)部；（6）制訂本部門合同的治理細(xì)那么；（7）負(fù)責(zé)處置本部門治理的合同發(fā)生爭議的協(xié)商、調(diào)解、證據(jù)搜集工作。第四章合同的簽定第十三條合同簽定應(yīng)始終堅持平等互利、老實信譽(yù)和注重效益的原那么。合同內(nèi)容不得違抗國家法律、法規(guī)和公司的規(guī)章制度。第十四條合同簽定前，相關(guān)責(zé)任部門或承辦人應(yīng)充分做好相應(yīng)的市場調(diào)研、分析和預(yù)測工作，禁止盲目簽約。第十五條與他方達(dá)到合約意向，經(jīng)協(xié)商一致，除能夠即時結(jié)清的之外，一概應(yīng)訂立書面

7、合同。有標(biāo)準(zhǔn)文本的，須選用標(biāo)準(zhǔn)文本簽定。關(guān)于新起草的合同和對標(biāo)準(zhǔn)文本中填寫事項有疑難的，相關(guān)責(zé)任部門或承辦人員可聯(lián)系法務(wù)部門提供相關(guān)的法律事務(wù)咨詢和協(xié)助。第十六條合同內(nèi)容涉及其它相關(guān)部門的，責(zé)任部門或承辦人應(yīng)事前充分征求相關(guān)部門意見后，再形成簽約文本。第十七條合同簽定前，責(zé)任部門或承辦人應(yīng)認(rèn)真審查合同名稱的標(biāo)準(zhǔn)性、合同主體的適格性與合同內(nèi)容的完備性。按本方法相關(guān)要求完善合同條款后再提交合同審批流程。第十八條合同文本要求文字表達(dá)準(zhǔn)確、簡練、不得有模棱兩可，表達(dá)有歧義的語句顯現(xiàn)。第十九條合同內(nèi)容一樣應(yīng)具有以下要緊條款：（1）當(dāng)事人的名稱或姓名和居處；（2）合同標(biāo)的；3） 數(shù)量；（4） 質(zhì)量；（5）

8、 價款或報酬；（6） 履行的期限、地址和方式；（7） 違約責(zé)任；（8） 爭議解決的方式。第二十條合同設(shè)有擔(dān)保事項的，承辦人應(yīng)認(rèn)真核實擔(dān)保人的擔(dān)保資信與能力，并明確其擔(dān)保的方式與范圍。擔(dān)保事項能夠列入主合同條款，也能夠單獨訂立擔(dān)保合同。合同法還有規(guī)定的，按其規(guī)定。第二十一條合同須經(jīng)嚴(yán)格審批。（1）合同審批原那么上采納信息化治理，提交協(xié)同合同治理審批流程（見附件一），由責(zé)任部門或承辦人提交合同審批流程并流入審批環(huán)節(jié)。各環(huán)節(jié)評審進(jìn)程有電子簽批記錄，各審批人對其所簽批意見負(fù)責(zé)。（2）協(xié)同合同治理審批流程流經(jīng)環(huán)節(jié)的審批人員不在崗且簽定合同時刻緊迫的，可填寫合同審批表（見附件二）走手工審批流程（見附件三）

9、。第二十二條合同簽定的審批流程及權(quán)限：（1）合同由責(zé)任部門或承辦人提交流程，經(jīng)責(zé)任部門主管業(yè)務(wù)確認(rèn)，法務(wù)部審核，審計室審計，分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由檔案室負(fù)責(zé)打印并加蓋合同專用章。（ 2） 重大合同須由法務(wù)部門協(xié)同該合同業(yè)務(wù)責(zé)任部門或承辦人進(jìn)行調(diào)研、談判并制作合同文書，經(jīng)副總裁批準(zhǔn)后，再按本條第1項執(zhí)行。（3）涉及到重大經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任，有重大阻礙的合同，采納合同會簽制,由責(zé)任部門填寫合同會簽審批表（見附件四），提請法務(wù)部和相關(guān)部門主管協(xié)同該合同業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)討論并作出決議，再提交副總裁以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按本條第2項執(zhí)行。（4）審批流程流轉(zhuǎn)終止，由檔案室歸檔人員依照簽批意見嚴(yán)格查對確認(rèn)后，按份數(shù)打印正式合同

10、文本并加蓋合同專用章進(jìn)行統(tǒng)一編號。（ 5）該合同責(zé)任部門或承辦人在檔案室領(lǐng)取合同。第二十三條合同簽定時，需要辦理以下手續(xù)的，由具體責(zé)任部門負(fù)責(zé)辦理，其他部門給予協(xié)助：（ 1）需辦理抵押手續(xù)的；（ 2）需辦理公證手續(xù)的；（ 3）需辦理擔(dān)保手續(xù)的；（ 4）法律法規(guī)、政策要求辦理批準(zhǔn)手續(xù)的；（ 5）依據(jù)法律、法規(guī)、政策及合同約定需要辦理手續(xù)的。第二十四條簽定各類合同必需利用合同專用章，合同專用章印模需送企業(yè)記錄注冊的工商行政治理部門備案。第二十五條合同專用章由檔案室保管，憑歸檔的合同審批流程或合同審批表加蓋合同專用章，兩頁以上的合同必需加蓋騎縫章。未加蓋公司合同專用章的合同，結(jié)算部門或財務(wù)資金治理部

11、門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。第二十六條嚴(yán)禁在空白紙或空白合同文本上蓋章。與我方不在同一地的合同相對方簽定的合同，應(yīng)由對方先簽字蓋章或各自簽署后互換文本。第二十七條補(bǔ)充合同的簽定適用本章的規(guī)定。第五章合同的履行第二十八條合同自兩邊簽字蓋章之日起即具法律效勞。各部門必需認(rèn)真履行合同，嚴(yán)格執(zhí)行，確保公司信譽(yù)。第二十九條合同履行中相關(guān)的書面簽證、收發(fā)貨單據(jù)、結(jié)算文件、來往信函、文書、等均為合同的有效組成部份。各部門在收到對方的上述資料后，應(yīng)及時處置并制定計謀，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽注具體意見，通過度管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。該相關(guān)資料須隨合同正本妥帖保留。第三十條合同簽定后，若因一方緣故不能履行或不能完全履行合同時，

12、應(yīng)當(dāng)踴躍采取補(bǔ)救方法，以便減少合同違約損失；若因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男泻贤瑫r，合同的承辦人除應(yīng)踴躍催促對方繼續(xù)履行合同外，還應(yīng)將相關(guān)情形及時上報給責(zé)任部門主管與法務(wù)部門。第三十一條在合同履行進(jìn)程中需書面通知對方相關(guān)合同履行事項的，除對方代表當(dāng)場簽字外，應(yīng)以特快專遞的形式送達(dá)對方，回執(zhí)單據(jù)須由責(zé)任部門隨合同正本妥帖保留。第三十二條法務(wù)部門要按期對合同履行情形進(jìn)行檢查，對合同履行中顯現(xiàn)的問題應(yīng)催促責(zé)任部門及時予以解決。第三十三條合同在履行進(jìn)程中發(fā)生糾紛，責(zé)任部門應(yīng)及時分析并查明緣故，搜集相關(guān)證據(jù)，提由解決方式，及時與對方協(xié)商解決或簽定補(bǔ)充協(xié)議，并上報給責(zé)任部門主管與法務(wù)部門；假設(shè)協(xié)商解決不成應(yīng)依照

13、合同約定在規(guī)定的時效內(nèi)提請法務(wù)部門及時申請仲裁或提起訴訟；當(dāng)我方接到對方的索賠函或訴狀后，應(yīng)認(rèn)真研究及時處置，與對方協(xié)商解決或搜集證據(jù)應(yīng)訴或反訴。第三十四條合同義務(wù)完全履行完畢后，合同文本及相關(guān)資料交由檔案治理部門保留。第六章合同的變更與解除第三十五條合同簽定后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。假設(shè)確需變更或解除的，由責(zé)任部門說明緣故并提生意見，經(jīng)其部門主管審核，提交分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，再同對方協(xié)商。對方同意解除或變更的，依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議并妥帖處置合同變更或解除的善后問題，變更和解除的相關(guān)書面資料和處置記錄隨合同正本妥帖保留；假設(shè)對方不同意解除或變更的，那么按合同相關(guān)責(zé)任條款或合

14、同法的規(guī)定進(jìn)行處置。第三十六條兩邊協(xié)商一致書面協(xié)議變更合同，按法律、法規(guī)規(guī)定或約定須辦理批準(zhǔn)、記錄手續(xù)的，應(yīng)按第二十三規(guī)定依法及時辦理相關(guān)手續(xù)。第三十七條假設(shè)顯現(xiàn)合同法第九十四條規(guī)定的法定解除情形或其他法律法規(guī)規(guī)定的或合同約定的事由，我方有單方面終止（中止）或解除合同的，責(zé)任部門或承辦人應(yīng)及時向其部門主管匯報，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方能夠特快專遞的形式寄發(fā)書面通知告知合同相對方解除合同，并由對方簽收回執(zhí)該快遞憑證和回執(zhí)作為合同組成部份隨合同正本妥帖保留。第七章合同糾紛的處置第三十八條合同履行中發(fā)生糾紛的，責(zé)任部門或承辦人應(yīng)及時上報主管領(lǐng)導(dǎo)。承辦人與其他相關(guān)人員在處置合同糾紛時，各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)給予

15、踴躍配合。第三十九條合同糾紛的處置，能夠通過兩邊友好協(xié)商、和解等方式解決，協(xié)商達(dá)到一致意見的，必需形成書面協(xié)議；如協(xié)商不成，應(yīng)在法定訴訟時效內(nèi)依法通過仲裁或訴訟途徑解決。第八章合同的治理第四十條合同治理采納歸口治理和分類專項治理相結(jié)合的治理制度。第四十一條公司各部門依照以下環(huán)節(jié)對合同進(jìn)行治理：（1）公司各業(yè)務(wù)部門對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合同內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其真實性、合理性及技術(shù)可行性，對額度及實施的標(biāo)準(zhǔn)性負(fù)責(zé)；（2）公司打算部門負(fù)責(zé)合同項目打算治理；（3）公司財務(wù)會計部門負(fù)責(zé)合同項目預(yù)算治理，審核合同價錢、付款方式，并組織和治理合同后期核算與結(jié)算等工作，財務(wù)會計部門應(yīng)當(dāng)做立和完善相關(guān)的治理方法和制度；（

16、 4）公司法務(wù)部負(fù)責(zé)審查合同條款的完備性、合法性、統(tǒng)一性；（ 5）公司審計部門對合同進(jìn)行審計監(jiān)督；第四十二條各部門應(yīng)嚴(yán)格依照公司合同簽定的審批程序執(zhí)行，要增強(qiáng)對合同履行情形的監(jiān)督檢查，并將合同有關(guān)統(tǒng)計報表按期上報法務(wù)部。第四十三條公司對合同采取保密方法：（ 1）公司各部門及員工對其所知悉的合同內(nèi)容和公司商業(yè)秘密須盡保密義務(wù)，不得向任何第三人泄漏，不然，以侵犯商業(yè)秘密論。2） 公司各部門及員工在業(yè)務(wù)執(zhí)行中，一樣只能借用合同（含相關(guān)資料）復(fù)印件，確需借用合同（含相關(guān)資料）原件應(yīng)經(jīng)法務(wù)部批準(zhǔn)后方可借用。第四十四條合同編號、格式、歸檔的具體規(guī)定：（1）合同編號適用附件五*集團(tuán)合同編號規(guī)那么。（2）合同

17、格式經(jīng)常使用或通用合同參考附件六*集團(tuán)經(jīng)常使用合同范文格式，其他合同由責(zé)任部門或承辦人咨詢法務(wù)部后擬定。（3）合同歸檔 除合同相對方的合同數(shù)量外，合同原稿（加蓋紅章）責(zé)任部門一份、財務(wù)一份、集團(tuán)檔案室一份,并將相關(guān)合同信息送法務(wù)部備案。 采購合同、銷售合同由責(zé)任部門歸檔后，送檔案室存檔，將合同副本或合同正本復(fù)印件和其他有關(guān)合同簽定及履行的匯總材料報法務(wù)部門備案。 其余合同由檔案室歸檔，按月、年裝訂成冊，長期維持。第四十五條各分、子公司、控股公司所確信的法務(wù)部門或?qū)＃妫┞毢贤卫砣藛T，應(yīng)及時做好本單位有關(guān)合同簽定、履行、變更及糾紛處置的相關(guān)記錄，按期匯總合同材料，將合同正本交本單位檔案主管部門

18、存檔。同時，將合同副本或合同正本復(fù)印件和其他有關(guān)合同簽定及履行的匯總材料報法務(wù)部門備案。第九章責(zé)任與獎懲第四十六條責(zé)任部門、審批人或承辦人有以下情形之一的，經(jīng)法務(wù)部門查證屬實，報請其上級領(lǐng)導(dǎo)同意后，除依照有關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度解除勞動合同外，公司還有權(quán)依照損失程度，要求直接責(zé)任人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，乃至可通過司法部門追究其刑事責(zé)任：（1）合同簽定、履行進(jìn)程中與合同相對方串通，采納隱瞞事實、誤導(dǎo)、訛詐等手腕，損害公司合法權(quán)益的；（ 2） 在合同簽定、履行進(jìn)程中存在玩忽職守、徇私舞弊等行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失嚴(yán)峻的；（ 3） 因合同承辦人存在重大過失與他人簽定顯失公平的合同而給公司經(jīng)濟(jì)造成重大損失的；（

19、 4） 參與合同簽定、履行故意泄漏所知悉的合同內(nèi)容或商業(yè)秘密給公司造成損失的；（ 5） 其他有明顯損害公司重大利益的行為。第四十七條責(zé)任部門、審批人或承辦人有以下情形之一的，經(jīng)法務(wù)部門查證屬實，報請其上級領(lǐng)導(dǎo)同意，公司依照有關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度可對其酌情處置：（1）在簽定合同時，對合同相對方的主體資格、合同內(nèi)容等未盡勤勉義務(wù)，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不利的社會阻礙的；（2）在合同履行中，未盡職責(zé)，造成公司損失的；（ 3） 因個人認(rèn)知錯誤或存在重大誤解簽定的合同給公司經(jīng)濟(jì)造成損失的；（ 4） 因過失泄漏所知悉的合同內(nèi)容或商業(yè)秘密給公司造成損失的；（ 5）因其他未盡注意義務(wù)而造成公司經(jīng)濟(jì)損失的。第四十八條保管合同（含相關(guān)資料）的部門由于治理不善等緣故造成合同（含相關(guān)資料）原件丟失給公司造成損失的，公司有權(quán)依據(jù)規(guī)章制度對直接責(zé)任人進(jìn)行處置并要求其承