2021年上半年山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期考試試卷

1、2021 年上半年山東省期貨從業(yè)資格?法律法規(guī)?：季度任期考試試卷一、單項選擇題共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題 意1、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起_個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A15B10C30D52、期貨交易所對于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不少于 年。A5B10C15D203、以下對商品期貨與金融期貨的描述，正確的有 。A 商品期貨合約的標的物是有形的商品，而金融期貨合約的標的物是無形的商 品B. 商品期貨中，投機者一般不米用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利 更容易實現(xiàn)C. 商品期貨進行

2、實物交割時，存在著很大的交割本錢，而金融期貨由于都采用 現(xiàn)金交割， 不存在運輸本錢和入庫出庫費， 可以減少交割本錢給交易雙方帶來的 損耗D. 目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的開展，成交量大大地超過商品期 貨，成為期貨交易中成交量最大的種類4、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告， 單處或者并處以下罰款。A. 3 萬元B. 5 萬元C. 10 萬元D. 20 萬元5、以下關(guān)于反向市場的說法，正確的有 _。A .這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B .這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預(yù)期將來該商品的供給會大幅增加C. 這種市場狀態(tài)說明持有該商品

3、現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D. 這種市場狀態(tài)說明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同6、以下關(guān)于套期保值者的說法，正確的有 _。A .套期保值者把期貨市場當作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風險的場所B .套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標的物價格進行保 險C 金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等D.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等7、_有鋁期貨合約上市交易。A 英國倫敦金屬交易所B. 美國紐約商業(yè)交易所C. 大連商品交易所D 上海期貨交易所8、 某投資者對銅期貨進行賣出套期保值。賣出100 手銅期貨建倉，基差為 -30 元/噸。假設(shè)該投資者在這一套期保值交易中的盈利

4、為 20000 元，那么平倉時的基差 為_元/噸。A-70B-20C10D209、當投機總量超過了保證期貨市場所需足夠的流動性以及市場容量的承受力時，該商品價格突然或不合理的波動，或不正常的變化，可以界定為 A :空頭投機B:多頭投機C:適度投機D:過度投機10、以下選項中，關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的方法，說法不正確的選項是。A 交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列；申報價 相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列B. 交易系統(tǒng)依此逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成 交為止C. 所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照進入 系統(tǒng)的時間先后排列

5、D. 如最后一筆成交是局部成交的，取最后一筆成交的買入申報價和賣出申報價 的算術(shù)平均價為集合競價產(chǎn)生的價格11、?期貨從業(yè)人員管理方法? 對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列 的限制，對此，以下選項中錯誤的選項是。A .不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B. 不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C. 當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突 時，不得繼續(xù)為客戶提供效勞D. 中國證監(jiān)會禁止的其他行為12、以下關(guān)于對沖基金的說法，正確的有 _。A .又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金B(yǎng). 可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣 和外幣

6、證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C. 對沖基金都是高風險的D. 經(jīng)常運用對沖的方法去抵消市場風險，鎖定套利時機13、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有以下情形之一的，中國證 監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A 占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B. 股東未按照出資比例行使表決權(quán)C 報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D 直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng) 營管理活動14、3 月份，我國某鋁型材廠方案在三個月后購進 500噸鋁錠，并利用國內(nèi)鋁期 貨進行套期保值。具體操作是 _。A 建倉數(shù)量為50手鋁期貨合約B 建倉數(shù)量為100手

7、鋁期貨合約C 買入鋁期貨合約D賣出鋁期貨合約15、設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當經(jīng)批準。A期貨交易所B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C 期貨業(yè)協(xié)會D. 國家工商局16、 某投資者在期貨市場上對某份期貨合約持看跌的態(tài)度，于是作賣空交易。 如果該投資者想通過期權(quán)交易對期貨市場的交易進行保值，他應(yīng)該_。A .買進該期貨合約的看漲期權(quán)B. 賣出該期貨合約的看漲期權(quán)C. 買進該期權(quán)合同的看跌期權(quán)D. 賣出該期權(quán)合同的看跌期權(quán)17、3月 3日，上海期貨交易所燃料油 6月份期貨合約的結(jié)算價是 3700元/噸，該合約下一交易 l3 跌停時正常價格是 元 /噸。A：3465B：3678C：3892D：401218、期貨合約

8、的市場研究應(yīng)當從 _等幾個方面著手。A .該品種的現(xiàn)貨價格波動特征、倉儲分布等現(xiàn)貨市場研究B. 該品種合約交易管理、結(jié)算交割和風險管理等期貨市場研究C. 該品種合約將來的期貨市場開展規(guī)模等市場前景的分析D. 該品種國內(nèi)市場的期貨交易狀況19、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、 期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)， 應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料.A :審計報告B:稅務(wù)報告C:經(jīng)營方案D:財務(wù)會計報告20、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行制度。A. 配額B. 依法征稅C. 許可證D. 審核21、以下關(guān)于“分散投資與集中投資說法正確的選項是。A :期貨投機主張橫向投資

9、多元化B:證券投資主張縱向投資分散化C:期貨投機主張縱向投資分散化D:所謂橫向投資多元化是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入22、期貨公司應(yīng)當設(shè)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進 行監(jiān)督、檢查。A 董事長B 首席風險官C 風險管理部負責人D.監(jiān)事長23、下面說法正確的選項是 A:交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的局部由期貨公司承擔B:交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損局部由期貨公司承擔C:交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利局部由客戶享有D:交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的局部由下單人承擔24、通過期貨從業(yè)人員資格考試的，取得。A 中國證監(jiān)會頒發(fā)的考試合

10、格證明B 中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書C 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的考試合格證明D 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書25、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是 _。ACUBALCZNDAU二、多項選擇題共 25題，每題 2分，每題的備選項中，有 2個或 2個以上符 合題意，至少有 1 個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分1、_是指套期保值者先在期貨市場上賣出與其將要在現(xiàn)貨市場上賣出的現(xiàn)貨商 品數(shù)量相等、交割日期也相同或相近的該種商品的期貨合約。A多頭套期保值B. 空頭套期保值C. 買入套期保值D. 賣出套期保值2、以下關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的選項是。A 期

11、貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么的行為應(yīng)制定查處方法，并報中國證監(jiān) 會批準B. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職C. 在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組 織中兼職D. 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)那么的實施細那么， 應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見， 并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會3、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有A 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交 易、提前閉市等必要的風險處置措施B 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C. 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D

12、. 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所 收取任何費用4、期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用主要包括 _。A 提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B 為政府制定宏觀經(jīng)濟政策提供參考依據(jù)C 可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題D.有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善5、直線型需求曲線的斜率不變，因此其價格彈性也不變，這個說法 A :一定正確B: 一定不正確C:可能不正確D:無法斷定正確不正確6、以下關(guān)于對期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法正確的選項是.A :財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支方案和決算報財政部批 準B:證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理

13、和使用等情況進行 定期核查C:存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表D:保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計 師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部7、客戶交易保證金缺乏，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的 擴大損失， _。A .由期貨公司承擔B. 由期貨公司或者客戶自行承擔C. 由客戶自行承擔D. 期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責任8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原那么，具體內(nèi)容包括 _。A .保守國家秘密B. 保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密C. 保守投資者的商業(yè)秘密D. 保守投資者的個人隱私9、1 月 1 日，某人以 420美

14、元的價格賣出一份 4 月份的標準普爾指數(shù)期貨合約， 如果 2月 1日該期貨價格升至 430美元，那么 2月 1日平倉時將 _。不考慮交易 費用 A .損失2500美元B. 損失10美元C. 盈利2500美元D. 盈利10美元10、以下不屬于獨立法人的是 _。A .上海期貨交易所B. 中國金融期貨交易所C. 芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機構(gòu)D 英國的倫敦結(jié)算所11、以下哪些企業(yè)更可能在期貨市場上采取買期保值 _A鋁型材廠B用銅企業(yè)C. 農(nóng)場D. 榨油廠12、以下關(guān)于商品基金組織結(jié)構(gòu)的說法，正確的有。A .商品基金經(jīng)理負責選擇基金的發(fā)行方式和投資方向B. 商品交易參謀對商品投資基金進行具體的交易操作C.

15、 交易經(jīng)理負責幫助商品基金經(jīng)理選擇商品交易參謀D. 期貨傭金商代表客戶買賣期貨合約和商品期權(quán)13、以下關(guān)于需求價格彈性說法正確的選項是A:是“需求變動量的百分比 / “價格變動量的百分比B:比值越大彈性越大C:需求彈性大于1是被稱為“需求富有彈性D:需求彈性小于1被稱為“需求缺乏彈性14、當基差從“ 10 cents under 變?yōu)椤?9 cents under 時， _。A .市場處于正向市場B. 基差為負C. 基差走弱D. 此情況對賣出套期保值者有利15、以下債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有 _。A .企業(yè)債券B. 銀行債券C. 銀行票據(jù)D. 銀行存單16、期貨合同雙方當事人可以在合同中約定，

16、 一方當事人不履行合同義務(wù)時， 另 一方可以向以下法院起訴。A .被告住所地B. 合同履行地C. 合同簽訂地D. 原告住所地17、 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其_。A .書面警示B. 行政處分C. 公開譴責D. 通報批評18、 股票指數(shù)期貨合約以 交割。A :股票B:股票指數(shù)C:現(xiàn)金D:實物19、期貨公司應(yīng)當按照情況對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A :分類B:非流動性C:賬齡D:可回收性20、以下行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有。A 黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易， 嚴重影響了證券交易

17、量C馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了證 券價格D. 田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落21、某投資者在4月15日準備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股 票。三種股票的價格分別是 20元、 25元和50元，分別投資 5萬股、 4萬股和2 萬股。該投資者對這三種股票看漲。于是通過股指期貨進行套期保值。 6月份到 期的股指期貨現(xiàn)在為1500點，每點乘數(shù)為100元。如果A、B、C三種股票的B 系數(shù)分別為 1.5、 1.3、 0.8，那么該投資者應(yīng)該買入份股指期貨。A20B24C15D1022、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效， 該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的， _。A 收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B 該機構(gòu)不承擔返還責任C 該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔23、 關(guān)于我國期貨交易所對持倉限