勘探開發(fā)投資業(yè)務(wù)流程

1、11.11.222.133.13.2二、16.2 勘探開發(fā)投資業(yè)務(wù)流程 業(yè)務(wù)目標(biāo)經(jīng)營目標(biāo)促進(jìn)油氣儲(chǔ)量、產(chǎn)能增長。選取最優(yōu)方案， 降低和控制勘探開發(fā)投資成本， 提高投資效益。財(cái)務(wù)目標(biāo)保證勘探開發(fā)支出、 勘探費(fèi)用核算的真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整。合規(guī)目標(biāo)勘探開發(fā)投資符合國家及行業(yè)的法律、 法規(guī)、 制度以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。勘探開發(fā)投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)、 采購、 施工類合同符合合同法等國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)1.1項(xiàng)目投資決策計(jì)劃不恰當(dāng)，導(dǎo)致勘探開發(fā)投資失誤。1.2對地質(zhì)條件認(rèn)識不足或工程技術(shù)運(yùn)用不當(dāng)，導(dǎo)致勘探開發(fā)項(xiàng)目不能取得預(yù)期效果。勘探開發(fā)業(yè)務(wù)，根據(jù)其特點(diǎn)執(zhí)行6.2勘探開

2、發(fā)投資業(yè)務(wù)流程，但應(yīng)參照6.1資本支 出業(yè)務(wù)流程。2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.1虛記、錯(cuò)記、漏記及賬務(wù)處理不規(guī)范， 導(dǎo)致勘探開發(fā) 支出、勘探費(fèi)用不真實(shí)、不準(zhǔn)確及不完整。3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)3.1不遵守國家及行業(yè)的法律、法規(guī)、制度以及股份公司內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致糾紛或受到處罰。3.2未經(jīng)審核，變更項(xiàng)目設(shè)計(jì)、 采購、施工類合同示范文 本中涉及權(quán)利、義務(wù)的條款導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3.3未及時(shí)取得探礦權(quán)及采礦權(quán)，導(dǎo)致勘探開發(fā)工程受 阻。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1取得探礦權(quán)或米礦權(quán)1.1 新申請、變更及延續(xù)探礦權(quán)和采礦權(quán)應(yīng)由油田事業(yè)部分管副主任審核， 經(jīng)總裁班子成員簽批， 上報(bào)國土資 源部審批。2 投資項(xiàng)目決策2.1 投資項(xiàng)目按勘探、開

3、發(fā)和其它項(xiàng)目各自分類審批。一類項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告、地面骨干工程初步設(shè)計(jì)由發(fā)展計(jì)劃部按規(guī)定權(quán)限履行審批手續(xù)；二類項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告由油田事業(yè)部組織評估，審查批復(fù)；三類項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告由 分（子）公司審批。 各類審批項(xiàng)目均應(yīng)向上一級部門抄 報(bào)。3 年度投資計(jì)劃的編制及下達(dá)3.1 油田事業(yè)部組織審查分 （子）公司的年度勘探開發(fā)部 署建議，提出勘探開發(fā)的年度部署意見。3.2 分（子 ）公司年度投資的建議計(jì)劃，由分 （子 ）公司經(jīng)理簽字后上報(bào)油田事業(yè)部。油田事業(yè)部根據(jù)勘探開發(fā) 的年度部署意見， 結(jié)合分 （子 ）公司上報(bào)的投資計(jì)劃建 議，提出股份公司油氣勘探開發(fā)年度投資的建議計(jì) 劃，經(jīng)

4、油田事業(yè)部主任簽字，報(bào)發(fā)展計(jì)劃部；發(fā)展 計(jì)劃部審核后，列入股份公司年度投資建議計(jì)劃， 逐級上報(bào)總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審核后，報(bào)股東大會(huì) 審批。3.3 投資計(jì)劃實(shí)行分批下達(dá)。分批下達(dá)時(shí)由油田事業(yè)部 與分 （子）公司對接后提出建議，經(jīng)發(fā)展計(jì)劃部審核 后，按規(guī)定權(quán)限報(bào)批后下達(dá)。 分 （子 ）公司計(jì)劃部門根 據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的計(jì)劃在 ERP 系統(tǒng)分批次維護(hù)項(xiàng)目，下達(dá) 計(jì)劃。4 項(xiàng)目管理4.1 項(xiàng)目管理應(yīng)按照項(xiàng)目性質(zhì)分別成立相應(yīng)的勘探開發(fā) 項(xiàng)目組。股份公司直接管理的重點(diǎn)項(xiàng)目組的項(xiàng)目經(jīng) 理由油田事業(yè)部建議、人事部組織選拔和確定；其它項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理由分 （子）公司組織選拔和確定。 項(xiàng) 目組成員則由項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目需要確

5、定。5 勘探開發(fā)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工5.1 石油地面工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、采購。參見 6.3 工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 。5.2 石油專業(yè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工招投標(biāo)工作由項(xiàng)目 責(zé)任單位組織， 采購招標(biāo)工作由分 （子 ）公司物資供應(yīng) 部門組織。參加投標(biāo)的單位必須有相應(yīng)的資質(zhì)。招 標(biāo)結(jié)果按油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場管理規(guī) 定要求，經(jīng)招投標(biāo)管理部門批準(zhǔn)后方可簽訂合同。 合同經(jīng)法律事務(wù)等部門審核后，按規(guī)定權(quán)限對外簽 訂。5.3 對目前不具備招標(biāo)條件的項(xiàng)目實(shí)行委托方式，由項(xiàng) 目責(zé)任單位提出意見，設(shè)計(jì)委托由計(jì)劃部門及業(yè)務(wù) 主管部門審核、施工委托由石油專業(yè)工程主管部門 審核。對不具備招標(biāo)條件的石油專業(yè)工程項(xiàng)

6、目，由分（子）公司石油工程造價(jià)管理部門審查施工預(yù)算，項(xiàng)目責(zé)任單位與施工單位按照經(jīng)法律事務(wù)部審定的 施工合同示范文本簽訂合同。 分 （子 ）公司對示范合同 文本條款進(jìn)行文字性修改的，經(jīng)同級法律事務(wù)部門 （崗位）審核；進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改的，報(bào)法律事務(wù)部 審核。5.4 合同審核、簽訂完成后，由相關(guān)部門在 ERP 系統(tǒng)中 錄入服務(wù)采購合同，形成訂單。6 勘探開發(fā)項(xiàng)目的工程監(jiān)督6.1 物探、鉆井、地質(zhì)錄井、測井、試油、井下作業(yè)等 施工均應(yīng)由項(xiàng)目責(zé)任單位聘請有資格的工程監(jiān)督,監(jiān)督方式應(yīng)包括派駐現(xiàn)場、巡回檢查、關(guān)鍵控制點(diǎn)檢 查等。工程監(jiān)督應(yīng)隨工程進(jìn)展在工程進(jìn)度報(bào)告上簽 字，并在完工后出具工程監(jiān)督評定書。7 施工

7、過程中資料的分析研究7.1 勘探開發(fā)部門及時(shí)掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，組織科研單位對 施工中取得的資料進(jìn)行分析研究，并出具分析研究 報(bào)告。分析研究報(bào)告應(yīng)由專家、勘探開發(fā)部門及科 研單位負(fù)責(zé)人審核。7.2 勘探開發(fā)部門通過分析研究，對與原掌握的資料有 較大差異的項(xiàng)目要重新調(diào)整方案，并按規(guī)定權(quán)限逐 級上報(bào)審批。8 項(xiàng)目驗(yàn)收8.1 石油地面工程項(xiàng)目的驗(yàn)收， 參見 6.3 工程項(xiàng)目管理 業(yè)務(wù)流程步驟“ 6.竣工驗(yàn)收”。8.2 石油勘探開發(fā)項(xiàng)目的驗(yàn)收按照項(xiàng)目分級管理權(quán)限， 分別由股份公司、 油田事業(yè)部、 各分 （子）公司組織或 委托項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作，由項(xiàng)目竣工驗(yàn)收委員會(huì)簽 字驗(yàn)收。8.3 一、二類投資項(xiàng)目的竣工結(jié)算

8、由各分 （子 ）公司石油工程造價(jià)管理部門組織審查，或報(bào)石油工程造價(jià)管理 中心審查，審查結(jié)果由相關(guān)造價(jià)管理部門（或中心） 負(fù)責(zé)人簽字。三類投資項(xiàng)目的竣工結(jié)算由項(xiàng)目責(zé)任單位組織初審，報(bào)石油工程造價(jià)管理部門復(fù)審，復(fù) 查結(jié)果由部門負(fù)責(zé)人簽字。9 計(jì)劃調(diào)整9.1 計(jì)劃調(diào)整參見 6.1 資本支出業(yè)務(wù)流程 控制點(diǎn)“ 1.4年度投資計(jì)劃管理” 。10 項(xiàng)目付款10.1 項(xiàng)目付款參見 6.1 資本支出業(yè)務(wù)流程步驟“ 4. 投資項(xiàng)目資金安排及付款” 。11 勘探費(fèi)用確認(rèn)及核算11.1 各級財(cái)務(wù)部門根據(jù)審定的工程竣工結(jié)算書及竣工驗(yàn) 收意見，審核勘探開發(fā)支出后辦理竣工結(jié)算。11.2 會(huì)計(jì)期末，各級財(cái)務(wù)部門根據(jù)工程預(yù)算

9、、造價(jià)或者工程成本等資料，對于尚未辦理竣工決算的工程， 按估計(jì)價(jià)值所確認(rèn)的探井成本，及待其辦理了竣工 決算后對其價(jià)值所作的調(diào)整，均應(yīng)由同級生產(chǎn)部門 和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。11.3 勘探部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對報(bào)廢探井的技術(shù)審核結(jié)果確 認(rèn)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)報(bào)廢探井價(jià)值的確認(rèn)。11.4 勘探部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對物化探技術(shù)結(jié)論的確認(rèn)，財(cái) 務(wù)部門負(fù)責(zé)人根據(jù)物化探合同及驗(yàn)收報(bào)告、決算報(bào) 告等資料負(fù)責(zé)對物化探費(fèi)用支出進(jìn)行確認(rèn)。11.5 具備經(jīng)濟(jì)開采價(jià)值的探井、已達(dá)到可使用狀態(tài)的開 發(fā)井及地面配套工程等轉(zhuǎn)入油氣資產(chǎn)或固定資產(chǎn)， 并由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字。11.6 探井報(bào)廢核銷由分 （子 ）公司分管經(jīng)理審查簽字后按 照規(guī)

10、定權(quán)限逐級報(bào)批。對于完鉆一年未核銷的探井， 必須由勘探主管部門給予審核意見，對沒有結(jié)論的 探井予以核銷，列入勘探費(fèi)用。11.7 分（子）公司至少每半年進(jìn)行在建工程減值分析， 需計(jì)提減值準(zhǔn)備的 ,及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。減值準(zhǔn)備數(shù) 額上報(bào)財(cái)務(wù)部會(huì)同事業(yè)部審核，按規(guī)定權(quán)限審批后， 分（子）公司按批復(fù)數(shù)進(jìn)行調(diào)整。12 項(xiàng)目審計(jì)、后評價(jià)及考核12.1 項(xiàng)目審計(jì)、 后評價(jià)及考核參見 6.3 工程項(xiàng)目管理業(yè) 務(wù)流程 控制點(diǎn) 6.4 、6.1 資本支出業(yè)務(wù)流程 步驟 “3.項(xiàng)目后評價(jià)”和“ 5.年度投資計(jì)劃執(zhí)行檢查” 。四、 相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號為內(nèi)控手冊配套規(guī)章制 度匯編目錄索引號）1 中國石油化工股份有限

11、公司固定資產(chǎn)投資決策程 序及管理辦法上游投資管理實(shí)施細(xì)則 （石化股份計(jì) 20046 號） 1.4.62 中國石油化工股份有限公司建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)管理辦 法（石化股份審 2003417 號） -1.20.13 中國石化股份有限公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施管理 辦法（石化股份發(fā) 2002141 號） 1.18.54 中國石油化工股份有限公司石油天然氣勘探項(xiàng)目管理辦法（試行）（石化股份油 20047 號） 1.13.35 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度（ 2006 ）的通知（石化股份財(cái) 2006508 號）-1.6.116 中國石油化工股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則（試 行）（石化股份法 2003419 號） -1.12.17 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司油田勘探開發(fā) 工程技術(shù)服務(wù)市場管理規(guī)定及相關(guān)管理辦法的通知 （石化股份油 2005444 號）（4 個(gè)管理辦法：中國石 油化工股份有限公司油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場 管理規(guī)定 、中國石油化工股份有限公司油田勘探開 發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場準(zhǔn)入管理辦法 、中國石油化工 股份有限公司油田勘探開發(fā)工程技術(shù)服務(wù)市場招投標(biāo) 管理辦法和中國石油化工股份公司勘探開發(fā)工程 監(jiān)督管理辦法 ）1.13.58 關(guān)于印發(fā)中國石油化工股份有限公司物探工程管理 規(guī)定（試行） 等四個(gè)管理規(guī)定的通知（石化股份油200637