私募基金管理人盡職調(diào)查報(bào)告(模版)

1、附件 2:私募基金管理人盡職調(diào)查報(bào)告（模版）、管理人基本情況:1 1、概況:公司名稱成立日期員工人數(shù)注冊(cè)資本實(shí)繳資本實(shí)繳比例% %協(xié)會(huì)登記日期協(xié)會(huì)登記編號(hào)登記管理類型私募證券投資基金/ /私募股權(quán)投資基金/ /其他（）聯(lián)系人及職務(wù)聯(lián)系電話注冊(cè)地址辦公地址2 2、股權(quán)結(jié)構(gòu):投東名稱出資金額（萬(wàn)元）出資比例（）（）出資方式貨幣股東簡(jiǎn)介:3 3、高管情況:姓名姓別職務(wù)有無(wú)基金從業(yè)資格有（通過(guò)考試/ /資格認(rèn)定）/ /無(wú)高管簡(jiǎn)歷：（其投資能力和經(jīng)驗(yàn)可在“三管理能力”中再重點(diǎn)和詳細(xì)介紹）二、管理能力：1 1、 高管股權(quán)或證券投資經(jīng)驗(yàn)：（重點(diǎn)內(nèi)審！請(qǐng)盡可能詳細(xì)描述，比如其參與的歷史項(xiàng)目名稱、規(guī)模、退出情況

2、（如有尚未退出或退出失敗的請(qǐng)說(shuō)明原因）、回報(bào)率等。）2 2、 投資和內(nèi)控相關(guān)制度：（名稱列示，正文附后）3 3、 市場(chǎng)地位或同業(yè)認(rèn)可情況（如排名、獲獎(jiǎng)等）：三、法律意見(jiàn)書：（1 1、如沒(méi)有委托律所辦理過(guò)，則寫“無(wú)法律意見(jiàn)書”；2 2、已委托律所承辦但協(xié)會(huì)報(bào)備未通過(guò)，則填寫“上報(bào)協(xié)會(huì)未通過(guò)，協(xié)會(huì)反饋意見(jiàn)為：”）1 1、出具時(shí)間： 2 2、報(bào)備協(xié)會(huì)時(shí)間:3 3、出具機(jī)構(gòu): 4 4、法律意見(jiàn)摘要（全文附后）：四、財(cái)務(wù)狀況：1 1、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù):類另 y y20162016 年度取近一期20152015 年20142014 年資產(chǎn)總額負(fù)債總額凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入凈利潤(rùn)2 2、審計(jì)報(bào)告: 祥見(jiàn)附件* * 審計(jì)報(bào)告

3、 五、業(yè)務(wù)情況:1 1、股權(quán)類產(chǎn)品列表產(chǎn)品簡(jiǎn)稱是否備案成立規(guī)模存續(xù)時(shí)間托管人（簡(jiǎn)稱）*年* *月*年* *月*年* *月- -今2 2、股權(quán)類產(chǎn)品投資情況（包括投資標(biāo)的、投資過(guò)程、投資結(jié)果等）：六、其他事項(xiàng):事項(xiàng)是/ /否情況說(shuō)明辦公地址是否屬實(shí)是否足額繳納注冊(cè)資本股東是否有國(guó)有、外資背景（如有由列明股東名稱）是否涉嫌出資不實(shí)情況管理人、實(shí)際控制人、高管最近兩年有無(wú)無(wú)重大訴訟、財(cái)務(wù)糾 紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)協(xié)議網(wǎng)站無(wú)負(fù)面誠(chéng)信信息（如失聯(lián)或異常、虛假填報(bào)、 重大遺漏、違反八條底線、相應(yīng)主體存在不良誠(chéng)信記錄等）七、盡調(diào)結(jié)果及意見(jiàn)：1 1、盡調(diào)過(guò)程（包括什么時(shí)間、在什么地點(diǎn)、會(huì)見(jiàn)什么人、談過(guò)什么話、查 過(guò)什么資料等）：2 2、盡調(diào)結(jié)果及意見(jiàn)：（應(yīng)包括對(duì)公司整體印象、高管評(píng)介、產(chǎn)品管理能力、股權(quán)投資能力，以及 一并上報(bào)的產(chǎn)品的意見(jiàn)）盡調(diào)人（簽名）：20162016 年 月 日特別提示：復(fù)核人（簽名）：提交托管外包業(yè)務(wù)流程時(shí)，須將本盡調(diào)報(bào)告以及管理人三證（或三證合一 件）、基金業(yè)協(xié)會(huì)