預防法律風險 保障中小企業(yè)發(fā)展【精選文檔】

1、預防法律風險 保障中小企業(yè)發(fā)展江西配德律師事務所 【摘要】企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中面臨著來自各方面的多種多樣的風險，其中法律風險是多年來最容易被忽視的一種.很多企業(yè)認為在法律風險防范上的支出是可有可無的，屬于可“節(jié)流"的部分。實際上，無數(shù)悲壯慘痛的事實證明，法律風險一旦發(fā)生，往往會給企業(yè)帶來相當嚴重的后果,甚至滅頂之災。特別是中小企業(yè)，與大企業(yè)相比，經(jīng)濟實力薄弱，內(nèi)部管理不健全，抵御法律風險的意識和能力均有明顯差距,往往一次失誤就會給企業(yè)帶來顛覆性的災難。本文試從中小企業(yè)發(fā)展過程的風險、風險成因及風險防范來闡述，以期對中小企業(yè)發(fā)展提供法律幫助，為鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)的發(fā)展添磚加瓦。關鍵詞:中

2、小企業(yè) 法律風險 原因 防范措施一、中小企業(yè)的界定中小企業(yè)是一個相對的概念，在不同的國家，不同的時期，對中小企業(yè)都有不同的解釋和規(guī)定.美國在其中小企業(yè)資助法中對小企業(yè)的界定是這樣的:“它為私人所擁有,進行獨立經(jīng)營,在所經(jīng)營的行業(yè)中，不具有支配性。在作出詳細規(guī)定時,除了上述標準外,小企業(yè)管理局還可以采用雇員數(shù)量和營業(yè)額等其他標準.”其中在采用雇員數(shù)量作為界定標準時，應視不同的工業(yè)部門而有所變化,以反映出這些工業(yè)部門的不同特點.日本對中小企業(yè)的界定體現(xiàn)在它的中小企業(yè)基本法中，該法規(guī)定，中小企業(yè)的范圍大體包括：（1)以經(jīng)營工業(yè)、礦業(yè)、運輸業(yè)及其他行業(yè)為主，其資本額或出資總額在1億日元以下的公司或經(jīng)常

3、使用職工人數(shù)在300人以下的公司及個人；(2)以經(jīng)營零售業(yè)或服務行業(yè)為主，其資本額或出資總額在1 000萬日元以下的公司或經(jīng)常使用職工人數(shù)在50人以下的公司及個人。或以經(jīng)營批發(fā)業(yè)為主,其資本額或出資總額在3 000萬日元以下的公司或經(jīng)常使用職工人數(shù)在100人以下的公司及個人. 從各國界定中小企業(yè)的標準看,界定中小企業(yè)均考慮到了三個方面的因素：（1）從業(yè)人數(shù);(2）資本額或出資總額);（3)一定時期內(nèi)的營業(yè)額。我國中小企業(yè)的劃分一直沒有統(tǒng)一標準.現(xiàn)在執(zhí)行的是1988年由國家經(jīng)貿(mào)委等六部委聯(lián)合制定的大中小型企業(yè)的劃分標準。該標準1999年6月進行了修訂,修訂后的標準不分行業(yè)，主要以生產(chǎn)能力、生產(chǎn)設

4、備數(shù)量、固定資產(chǎn)原值數(shù)量為參照，將企業(yè)劃分為特大、大、中、小四級。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，此標準已不能體現(xiàn)科學性和實用性。 中小企業(yè)促進法改變了傳統(tǒng)做法,規(guī)定新的劃分標準應“根據(jù)企業(yè)職工人數(shù)、銷售額、資產(chǎn)總額等指標，結(jié)合行業(yè)特點制定”；明確了中小企業(yè)的范圍應以企業(yè)要素投入數(shù)量為標準,這一做法與國際通行標準是完全一致的.筆者認為，中小企業(yè)就是指在資產(chǎn)總額、從業(yè)人員、銷售額等方面相對較低的獨立經(jīng)營、形式多樣、規(guī)模較小、在我國市場經(jīng)濟中發(fā)揮重要作用的經(jīng)濟單位。二、中小企業(yè)的法律風險與障礙（一）企業(yè)設立中的法律風險企業(yè)設立是所有創(chuàng)業(yè)者都要經(jīng)歷的第一步，是企業(yè)發(fā)展的起點和根基,其重要性不言而喻。然企業(yè)在設立

5、過程中存在重大法律風險，主要表現(xiàn)為：一是出資不到位，投資者不向企業(yè)投入正常生產(chǎn)經(jīng)營所必需的流動資金，出資虛假出資、抽逃注冊資金和不適當履行出資等情況，導致企業(yè)運行啟動上存在風險;二是出資人不明，這種情況往往發(fā)生于家族企業(yè)，公司財產(chǎn)與家庭財產(chǎn)混同，公司在法律上喪失獨立人格，股東承擔連帶責任風險；三是虛假登記，如企業(yè)登記的經(jīng)營者與實際經(jīng)營者不一致，登記的企業(yè)類型與實際經(jīng)營的性質(zhì)不一致,這就容易發(fā)生出資人承擔連帶責任風險。（二）企業(yè)管理中的法律風險公司管理包括很多方面,最為重要的無疑是公司治理的組織結(jié)構(gòu)問題,如股東會、董事會、監(jiān)事會和公司管理層的構(gòu)建方式，權(quán)力的配置以及行駛方式和程序的規(guī)范.公司管理

6、中的法律風險主要有股東會、董事會、監(jiān)事會、高管人員治理過程中的法律風險等。很多家族式企業(yè)，給企業(yè)帶來無窮的隱患,導致企業(yè)內(nèi)部矛盾層出不窮.（三）合同管理的法律風險 合同風險是企業(yè)經(jīng)營過程中的主要風險之一。合同法律風險指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。據(jù)筆者了解，大部分企業(yè)對合同的簽訂、審核、履約等環(huán)節(jié)缺乏嚴格的管理程序.有的企業(yè)為了提高效率，調(diào)動業(yè)務人員積極性,把業(yè)務合同章交給業(yè)務人員隨身攜帶，簽了合同也不審查，對合同文本也無備案管理制度.一些企業(yè)對合同履約過程缺乏嚴格控制和有效防范。 （四） 知識產(chǎn)權(quán)法律風險 知識產(chǎn)

7、權(quán)是蘊涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果，是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財產(chǎn)，相關法律給予了特別規(guī)定。目前，多數(shù)中小企業(yè)沒有意識到或沒有關注知識產(chǎn)權(quán)的深入保護。從法律風險的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟.雖然每個企業(yè)的戰(zhàn)略不同，但核心生產(chǎn)力幾乎都和知識產(chǎn)權(quán)密不可分,如：有關公司發(fā)展的戰(zhàn)略、客戶資料、核心生產(chǎn)技術、品牌戰(zhàn)略、網(wǎng)站宣傳等等。有的企業(yè)對商標有償使用者缺乏有效監(jiān)督，從而出了問題后殃及了商標所有者聲譽。有的企業(yè)對技術秘密保護不力，使企業(yè)多年研制的科技成果化為烏有.這類風險往往由于企業(yè)專利意識不強或擔心申報專利容易泄密,因此沒有及時申報專利。 （五)提供擔保的法律風險 一些中小企業(yè)只是顧

8、及面子，未考慮擔保對象的資信情況和還債能力就輕率地為其擔保。這種盲目擔保的行為，由于擔保對象無力償還到期債務，致使擔保企業(yè)不得不承擔連帶責任,使好端端一個企業(yè)陷入困境。 (六）人力資源管理法律風險 在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從招聘開始,面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關的勞動法律法規(guī)的約束，企業(yè)的任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來勞動糾紛，都有可能給企業(yè)造成不良影響。 （七）其它法律風險 企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，除了上述風險，還會因為自身的不規(guī)范行為及外界的行為，可能受到工商、稅務、環(huán)保等行政管制風險，各種侵權(quán)糾紛等法律風險。 三、中小

9、企業(yè)風險的成因中小企業(yè),與大企業(yè)相比，經(jīng)濟實力薄弱,內(nèi)部管理不健全,管理者素質(zhì)相對較低，面臨的風險有其自身的特殊性。根據(jù)引發(fā)法律風險的因素來源不同, 中小企業(yè)法律風險可分為外部環(huán)境法律風險和企業(yè)內(nèi)部法律風險。 首先，從企業(yè)的外部情況來看。當前，我國社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步完善，企業(yè)面臨的市場競爭環(huán)境變得更為復雜，市場競爭規(guī)則越來越規(guī)范和透明。作為市場經(jīng)濟主體的企業(yè)依法經(jīng)營管理、依法開展各種經(jīng)濟活動是市場經(jīng)濟條件下對企業(yè)提出的根本要求,只有嚴格按照市場經(jīng)濟的規(guī)則和要求辦事，才能符合整個社會經(jīng)濟的發(fā)展形勢，只有按照法律規(guī)定或合同約定有效充分地行使權(quán)利，才能最大程度地實現(xiàn)自身利益，不被市場淘汰.中

10、小企業(yè)在追求自身發(fā)展壯大和經(jīng)營業(yè)務拓展的進程中,企業(yè)的各種行為如改制、并購、對外投資、簽訂合同和產(chǎn)銷行為等都存在不同程度的法律風險，而中小企業(yè)因為自身條件的限制，抗風險能力較弱，防范法律風險不可避免地成為企業(yè)必須重點考慮的課題，不斷提高自身的法律風險防范能力也理應成為企業(yè)的自覺追求。 其次，從企業(yè)內(nèi)部情況來看。中小企業(yè)作為法律主體,經(jīng)營管理中的一切事務和法律責任都必須相應承擔,但是中小企業(yè)從決策、項目承攬、業(yè)務設計到計劃、財務、人事、合同等，基本上都缺少嚴謹?shù)闹贫龋厝恍枰粋€積累、完善和不斷進步的過程。在此進程中，企業(yè)的實力還不強，抗風險能力也還很弱，任何閃失都可能導致經(jīng)營成本異常增加、資金

11、難以回收或者失去商機或商業(yè)優(yōu)勢,甚至會給企業(yè)的生存發(fā)展帶來災難性后果.因此，只有盡快提高企業(yè)防范法律風險的意識和能力，將一切經(jīng)營風險主動控制在事前狀態(tài),才能保證企業(yè)的健康有序發(fā)展。 四、中小企業(yè)法律風險的防范中小企業(yè)已經(jīng)成為影響我省經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的關鍵因素之一,加強這類企業(yè)的法律風險防范，對穩(wěn)定我省經(jīng)濟發(fā)展，特別是促進鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)的發(fā)展是非常必要的。 （一）建立系統(tǒng)、完整的中小企業(yè)法律風險防范機制 中小企業(yè)應當根據(jù)自身特點制定企業(yè)規(guī)章制度,對勞動合同管理、工資管理、社會保險、勞動紀律、操作規(guī)程、獎懲辦法等做出規(guī)定，盡量把法律風險化解在規(guī)范的常規(guī)管理之中。其中首要的工作是要提高企業(yè)經(jīng)營管

12、理人員的法律風險防范意識，把防范法律風險貫徹到企業(yè)的經(jīng)營管理全過程中.其次是要建立一套適合中小企業(yè)的法律風險評估預警機制，定期對可能出現(xiàn)的法律風險進行調(diào)查，對可能遭遇的法律風險做一分門別類的整理歸納，然后由律師協(xié)會組織律師團對相似法律風險進行集中評估，按風險的種類和大小將其分為不同級別,并提出相對成熟的防范模式。再次是要定期對生產(chǎn)經(jīng)營的一線員工普及法律知識,培養(yǎng)全體員工依法辦事的思維方式，在每個風險控制點各司其職，構(gòu)建穩(wěn)固的法律風險防范根基。 （二)加快推行中小企業(yè)法律顧問制度 中小企業(yè)加強法律風險防范工作不但具有必要性，而且也是一項低投入、高產(chǎn)出，創(chuàng)造效益最經(jīng)濟的途徑。企業(yè)法律顧問制度是使法

13、律風險管理的重點從事后處理法律糾紛向事前防范轉(zhuǎn)移的有效制度，它通過建立企業(yè)法律風險防范機制，為企業(yè)的良性運轉(zhuǎn)和健康發(fā)展奠定良好的法律基礎。中小企業(yè)聘請法律顧問一方面有針對性地選擇企業(yè)適用的法律法規(guī)，分類、分層開展法制教育活動，提高企業(yè)員工特別是企業(yè)領導人員和經(jīng)營管理骨干的法律素質(zhì)和法制意識,另一方面開展企業(yè)法律事務工作者、合同管理人員等人才培訓工作,提高企業(yè)依法經(jīng)營的能力。 同時還可以對企業(yè)的項目進行跟蹤服務。 （三）加強企業(yè)合同管理，防范合同陷阱和風險 法律風險防范涉及到企業(yè)經(jīng)營管理、戰(zhàn)略發(fā)展的各個方面，其中合同是企業(yè)經(jīng)營行為中最基本的法律文本,加強合同管理是防范企業(yè)法律風險的基礎性工作。在

14、訂立合同過程中應該請律師對合同進行審查，合同訂立后應考核其合理性、合法性、履約率及合同臺賬、合同檔案的建立情況。合同履行中應隨時抽查，避免秋后算賬，發(fā)現(xiàn)問題及早解決.（四）正確適用合同擔保制度，預防、規(guī)避合同項目風險 合同擔保制度對保障交易安全以及維護合同權(quán)益具有重要意義.中小企業(yè)在經(jīng)濟擔?；顒又校獓栏褡袷睾贤?、擔保法的規(guī)定，設定擔保的內(nèi)容、程序要符合規(guī)范,真正用好合同擔保制度，降低合同風險.一方面，中小企業(yè)要求其他企業(yè)提供擔保，應審查對方的擔保資格以及用來擔保的財產(chǎn)權(quán)利狀況，并在合同中明確擔保責任條款,一旦交易對方違約,可依法追究擔保責任，實現(xiàn)擔保合同權(quán)利.另一方面，中小企業(yè)如果是做擔保

15、人或為其他企業(yè)提供擔保，要依法審慎設定,必要時可要求被擔保人提供反擔保，以減小合同擔保風險，保障經(jīng)營安全。另外,要用好自己的合同權(quán)利,如先訴抗辯權(quán)、同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、追訴權(quán)、訴訟權(quán)等，維護己方利益，實現(xiàn)合同目的。 （五）建立其它法律事務管理制度 中小企業(yè)應該在法律顧問的幫助下，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理、索賠訴訟事項管理、勞動關系法律事務管理、環(huán)保、人身健康和安全法律事務的管理等各方面的制度,理順流程，防范企業(yè)系統(tǒng)風險。在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，也要及時發(fā)現(xiàn)和掌握可能存在的工商、稅務、安全以及各類監(jiān)管等執(zhí)法風險；同時，工商年檢、各類資質(zhì)辦理、分公司子公司注冊注銷等事務中,應當聘請法律顧問進行必要的指導與協(xié)調(diào)。 五、結(jié)束語中小企業(yè)的發(fā)展存在方方面面的風險，其中,法律風險的防范是最為重要的。面對法律風險，作為專業(yè)人員的律師，有責任有義務為中小企業(yè)風險防范提出法律意見,為其發(fā)展保駕護航,為鄱陽湖