中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目

1、中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范第一章總則第一條為了加強中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目（以下簡稱示范區(qū)創(chuàng)新資金項目）的監(jiān)督管理和驗收工作，根據(jù)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)創(chuàng)新資金管理辦法的有關(guān)規(guī)定，制定中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目監(jiān)督管理和驗收工作規(guī)范（以下簡稱監(jiān)理和驗收規(guī)范）。第二章監(jiān)理工作第二條企業(yè)在與中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱管委會）簽訂合同后，就成為示范區(qū)創(chuàng)新資金項目的承擔(dān)單位，在項目執(zhí)行期間，項目承擔(dān)單位應(yīng)接受管委會及其監(jiān)理單位中關(guān)村高科技產(chǎn)業(yè)促進中心（以下簡稱高促中心）的監(jiān)督、檢查，并按照規(guī)定

2、填報項目監(jiān)理信息調(diào)查表年報、半年報（在 的通知公告中的通知中下載相關(guān)表格），并對所提供的監(jiān)理信息的真實性負責(zé)。 第三條監(jiān)理工作的依據(jù)項目實行合同管理，正式立項的項目由管委會與項目承擔(dān)單位簽定合同，確定項目各項技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)、階段考核目標(biāo)以及完成期限等條款。因此，項目合同是監(jiān)理工作的主要依據(jù)。監(jiān)理工作的依據(jù)有：項目合同和項目申報材料、項目立項專家評審意見、項目的立項合同、項目承擔(dān)單位定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表、高促中心監(jiān)理意見及實地調(diào)查等。第四條監(jiān)理工作主要方式1、項目承擔(dān)企業(yè)定期填報監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報）；2、高促中心應(yīng)檢查項目執(zhí)行情況，并提出監(jiān)理意見； 3、高促中心對部分項目進行實地檢查；

3、第五條監(jiān)理工作主要內(nèi)容1、項目資金到位與使用情況；2、項目合同計劃進度執(zhí)行情況；3、項目達到的技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量指標(biāo)情況；4、項目存在的主要問題和解決措施；第六條監(jiān)理信息填報程序1、在項目執(zhí)行期間，項目承擔(dān)單位應(yīng)定期、真實地填報項目監(jiān)理信息調(diào)查表（半年報、年報），同時將附件材料送至高促中心指定的監(jiān)理協(xié)助機構(gòu)；2、由高促中心指定的監(jiān)理協(xié)助機構(gòu)對項目承擔(dān)單位填報的監(jiān)理信息調(diào)查表數(shù)據(jù)及附件材料進行審核，填寫審核意見并提交到高促中心；3、高促中心依據(jù)合同，審查項目階段進展情況，填寫項目監(jiān)理意見并上報管委會；第七條監(jiān)理信息上報時間及附件材料內(nèi)容1、上報時間年報上報時間：項目承擔(dān)單位應(yīng)在每年1月1日至2月1

4、日填報監(jiān)理信息調(diào)查表； 半年報上報時間：項目承擔(dān)單位應(yīng)在每年7月1日至7月25日填報監(jiān)理信息調(diào)查表， 2、 提交項目執(zhí)行情況的相關(guān)附件材料：a、資產(chǎn)負債表和損益表（只需在填報年報時提交）；b、政府撥款、股東追加資金、其他渠道融資等資金落實證明材料；c、儀器設(shè)備購置等資金支出憑證；d、項目技術(shù)、質(zhì)量完成情況的有效證明：檢測報告、鑒定證書、行業(yè)許可證、政府機構(gòu)批文等；e、項目實現(xiàn)營業(yè)收入額所對應(yīng)的銷售發(fā)票（項目產(chǎn)品未進入市場的除外）；f、要求提供的其他材料。第八條對監(jiān)理意見的處理1、屬于下列情況之一的項目，應(yīng)申請合同調(diào)整執(zhí)行（1）因項目承擔(dān)單位改制、重組或項目技術(shù)轉(zhuǎn)讓等原因變更項目承擔(dān)主體的；（2

5、）因不可抗拒因素或項目合同指標(biāo)存在明顯邏輯問題，項目承擔(dān)單位提出變更合同中的項目計劃指標(biāo)；（3）項目執(zhí)行期變更的。2、屬于下列情況之一的項目，應(yīng)申請解除合同（1）在項目執(zhí)行期間，如果承擔(dān)項目的單位性質(zhì)發(fā)生變化，并不再符合承擔(dān)示范區(qū)創(chuàng)新資金項目單位的基本條件的；（2）項目承擔(dān)單位因不可抗拒的因素，無法繼續(xù)履行合同的。3、屬于下列情況之一的項目，應(yīng)予終止合同（1）實施項目的主要經(jīng)費不能落實的；（2）項目承擔(dān)單位的項目負責(zé)人及技術(shù)骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；（3）協(xié)作關(guān)系發(fā)生重大變化或產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，致使項目無法繼續(xù)實施的；（4）項目承擔(dān)單位進行技術(shù)轉(zhuǎn)移后，不再執(zhí)行項目合同的；（5）

6、連續(xù)兩次不填報監(jiān)理信息調(diào)查表；（6）發(fā)現(xiàn)并證實項目承擔(dān)單位在項目申請或執(zhí)行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為的。4、終止項目的處理對于終止合同的項目，將依據(jù)示范區(qū)創(chuàng)新資金項目合同的有關(guān)條款終止合同并采取通報、停止撥款追回項目資金等相應(yīng)處理措施。項目承擔(dān)單位應(yīng)將未使用的扶持資金如數(shù)上繳國庫，已形成資產(chǎn)的將資產(chǎn)變現(xiàn)后上繳國庫。同時，管委會不再受理該企業(yè)再次申報示范區(qū)創(chuàng)新資金項目。5、合同應(yīng)予調(diào)整執(zhí)行的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)向高促中心提出調(diào)整執(zhí)行申請，由高促中心提出意見報管委會批準(zhǔn)后執(zhí)行。（請按照“中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；6、應(yīng)

7、解除合同的項目，高促中心應(yīng)當(dāng)及時提出處理意見，報管委會批準(zhǔn)后做解除合同處理。項目承擔(dān)單位須對項目資金進行財務(wù)決算，將剩余政府撥款如數(shù)上繳。并對項目執(zhí)行情況做出總結(jié)。（請按照“中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目立項合同簽訂和管理工作規(guī)范”具體要求辦理）；第三章驗收工作第九條示范區(qū)創(chuàng)新資金項目驗收工作，原則上應(yīng)在合同到期的當(dāng)年年底前完成。需要提前驗收的項目，應(yīng)由項目承擔(dān)企業(yè)提出申請，經(jīng)高促中心同意后，方可進行驗收工作。凡申請?zhí)崆膀炇盏捻椖繎?yīng)符合下列條件：1、項目至少已經(jīng)填報過兩次監(jiān)理信息，并且監(jiān)理信息質(zhì)量較好；2、項目已全面完成合同所規(guī)定的各項指標(biāo)。對基金項目合同到期，不能按期驗收的項目

8、，企業(yè)必須提出申請，說明不能按期驗收的原因，經(jīng)地方監(jiān)理單位同意，報管委會批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。第十條驗收工作程序1、由監(jiān)理的會計師事務(wù)所作該項目的驗收審計；2、項目承擔(dān)單位在管委會網(wǎng)站（）主頁中的“高促中心”下載中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目驗收申請表，按照監(jiān)理與驗收工作規(guī)范的要求填寫項目驗收申請表，連同相應(yīng)的項目驗收附件材料，送至高促中心；3、高促中心在收到項目承擔(dān)單位報送的項目驗收材料后，1個月內(nèi)完成對項目驗收材料審核、組織專家對項目進行驗收評審、提出驗收意見，并將項目驗收材料報送管委會，經(jīng)主管主任審批，給予驗收結(jié)論。第十一條項目驗收的考核要點是：1、項目承擔(dān)單位資金到位情況（銀行

9、貸款落實情況）；2、項目產(chǎn)品開發(fā)及中試完成情況；3、項目產(chǎn)品質(zhì)量保證情況；4、項目產(chǎn)品的市場拓展與營業(yè)收入、利稅指標(biāo)完成情況； 5、項目承擔(dān)單位資產(chǎn)變化情況； 6、項目承擔(dān)單位的成長性與產(chǎn)業(yè)投資價值。第十二條驗收材料1、項目承擔(dān)單位完成的驗收材料（1）中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目驗收申請表；（2） 項目工作總結(jié)報告應(yīng)包括在項目合同執(zhí)行期內(nèi)的如下內(nèi)容：a、項目資金落實與支出情況；b、項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況；c、項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況；d、合同技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；e、項目驗收時與立項時企業(yè)資產(chǎn)、銷售、利稅情況；f、項目執(zhí)行過程中存在的問題；g、其他相關(guān)說

10、明。（3） 相關(guān)附件a、國家、園區(qū)的立項合同b、項目專項審計報告原件要求按管委會提供的專項審計報告樣本內(nèi)容編制，審計報告要加蓋騎縫章、審計單位公章和兩名注冊會計師簽章；c、項目執(zhí)行期內(nèi)項目承擔(dān)單位年度財務(wù)報表和驗收時最近1月的財務(wù)報表原件，主要有資產(chǎn)負債表、損益表； d、項目合同執(zhí)行期內(nèi)，本項目取得的各類成果證明材料復(fù)印件（如：專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、權(quán)威機構(gòu)測試報告、新藥證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書、特殊行業(yè)許可證等）；項目已有產(chǎn)品或樣品、樣機的應(yīng)附照片；e、項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票復(fù)印件。2、需由驗收評審專家完成的驗收材料（1）基金項目驗收評價表（由專家個人填寫）；（2）項目專家驗

11、收意見表（由驗收專家組填寫）；（3）項目驗收評審專家組名單（由驗收專家簽字）。第十三條專家驗收評審工作1、工作要求（1）專家驗收評審工作必須遵循客觀、公正、事實求是的原則；（2）驗收評審要嚴格對照中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新資金項目合同的各項指標(biāo)內(nèi)容考核評價項目，進行客觀評價；（3）驗收評審工作以組織專家現(xiàn)場會議形式進行；（4）高促中心要按照規(guī)定認真做好組織工作，必須遵循客觀、公正、實事求是的原則，確保驗收評審工作的質(zhì)量；（5）在專家個人填寫基金項目驗收評價表之前，高促中心要向每位專家介紹如何正確地填表打分；（6）高促中心不得干預(yù)專家獨立打分和持不同意見；（7）專家驗收評審意見是管委會

12、做出驗收結(jié)論的重要依據(jù)。2、工作程序（1）聽取項目承擔(dān)單位項目執(zhí)行情況報告； （2）宣讀項目專項審計報告；（3）組織專家現(xiàn)場考察項目，并對項目執(zhí)行期內(nèi)的全部銷售發(fā)票進行審核；（4）專家對有關(guān)問題質(zhì)詢；（5）專家個人填寫項目驗收評價表；（6）專家組討論形成驗收評審意見。3、專家驗收評審意見文字部分應(yīng)包括以下內(nèi)容（1）何時、何地、何單位組織；專家組是否對項目進行了實地考察和有關(guān)問題的質(zhì)詢；驗收材料是否齊備、規(guī)范，是否符合要求。（2）評價項目/產(chǎn)品主要、關(guān)鍵技術(shù)完成情況，有何依據(jù)（證書、鑒定、測試數(shù)據(jù)等）。（3）評價開發(fā)及銷售狀況，考核經(jīng)濟指標(biāo)完成情況；（4）項目承擔(dān)單位資產(chǎn)指標(biāo)完成情況；（5）項目

13、資金落實與支出情況，資金使用是否規(guī)范合理；（6）項目實施前后，項目承擔(dān)單位資產(chǎn)及收入整體變化情況；（7）項目前景與項目承擔(dān)單位發(fā)展?jié)摿Α?、專家組成在驗收評審工作中，高促中心應(yīng)在北京市地方創(chuàng)新資金專家?guī)熘羞x擇驗收評審專家。驗收評審專家組一般由5人以上構(gòu)成，其中應(yīng)包括技術(shù)專家、管理專家和財務(wù)專家，技術(shù)專家不應(yīng)少于2名。評審專家應(yīng)熟悉被評審項目的技術(shù)、市場狀況；同一行政隸屬單位的專家，原則上每次評審只能選1人參加；所選專家應(yīng)與被評審項目及項目承擔(dān)單位無利益關(guān)系和直接行政隸屬關(guān)系。第十四條驗收標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)論1、驗收標(biāo)準(zhǔn)驗收結(jié)論與驗收分值的參考對應(yīng)關(guān)系如下：（1）65分以上的，驗收合格；（2）65分以下的，驗收不合格；（3）有下列情況之一的，原則上作為驗收不合格處理：a、營業(yè)收入完成不足合同規(guī)定指標(biāo)的50%；b、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)完成情況不足60%；c、項目在合