體系內(nèi)審記錄

1、東莞市海豐塑料包裝有限公司內(nèi)部審核計(jì)劃HF-F-040審核目的評價(jià)公司質(zhì)量體系與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及質(zhì)量體系的有效性，審核質(zhì)量體系所 開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合計(jì)劃規(guī)定的安排，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行， 并為管理評審和質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。審核范圍ISO9001標(biāo)準(zhǔn)在本公司適用的所有要素及部門。審核依據(jù)£09001:2015標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件、法律法規(guī)、客戶要求等審核組成員謝正平、曾繁盛、張創(chuàng)志、李萬厚、昝紅衛(wèi)審核時(shí)間2017年04月06日審核日程安排日期時(shí)間安排內(nèi)審員記錄4月6日8:30 9:00首次會(huì)議4月6日9:00-10:00管理層李

2、萬厚4月6日10:00-11:00行政部張創(chuàng)志4月6日11:30-12:00業(yè)務(wù)部昝紅衛(wèi)4月6日14:00-15:00生產(chǎn)部曾繁盛4月6日15:00-16:00品管部謝正平4月6日16:00-17:30采購部張創(chuàng)志4月6日16:00-17:30工程部昝紅衛(wèi)19:30-20:00審核小組內(nèi)部討論20:00-21:00末次會(huì)議編制：日期：審核：日期:東莞市海豐塑料包裝有限公司內(nèi)部審核檢查表HF-F-041受審核部門高層/管理代表負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容 （依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的條 款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法 （抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果4.1理解組織及 其背景環(huán)境質(zhì)量手冊是否確定與其宗旨和戰(zhàn)

3、略方向相關(guān)并影 響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力 的各種外部和內(nèi)部因素。是否對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息 進(jìn)行監(jiān)視和評審符合4.2理解相關(guān)方 的需求和期望質(zhì)量手冊是否確定相關(guān)方及其要求是否對這些信息進(jìn)行監(jiān)視和評審。符合4.3確疋質(zhì)量管 理體系的范圍質(zhì)量手冊質(zhì)量官理體系有無不適用條款？理由是否充分？8.3設(shè)計(jì)和開發(fā)不適用4.4質(zhì)量管理體 系及其過程質(zhì)量手冊質(zhì)量管理體系識(shí)別了哪些過程？有無外包過程？質(zhì)量管理體系識(shí)別了生產(chǎn)、米購、人力 資源等過程，對這些過程我們均制定了 相關(guān)程序?qū)嵤┛刂?表面處理外包加工.5.1領(lǐng)導(dǎo)作用質(zhì)量手冊你的管理承諾是什么？從哪些方面可以體現(xiàn)出你以顧客為關(guān)注焦占八、八、通

4、過培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議溝通（或其中之 一）的方式，向公司傳達(dá)滿足顧客和法 律、法規(guī)要求的重要性，并以實(shí)現(xiàn)提升 顧客滿意為目標(biāo)-提供必要的資源 以保證質(zhì)量體系有效運(yùn)行、改進(jìn)并達(dá)到 顧客滿意。我們每年進(jìn)行一次顧客滿意 度調(diào)查；詳細(xì)了解客戶要求 ；及時(shí)處理 顧客當(dāng)中存在的問題點(diǎn).5.2質(zhì)量方針質(zhì)量手冊你公司的質(zhì)量方針是什么 ？是否溝通？見手冊，已張貼5.3組織的作用、 職責(zé)的權(quán)限質(zhì)量手冊是否制定公司組織架構(gòu)圖？公司內(nèi)組織結(jié)構(gòu)成員職責(zé)和權(quán)限是什么 ？已制定組織架構(gòu)圖；公司內(nèi)組織結(jié)構(gòu)成 員的職責(zé)和權(quán)限均已經(jīng)得到了全部的 規(guī)定.6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇 的應(yīng)對措施質(zhì)量手冊是否制定風(fēng)險(xiǎn)分析表及應(yīng)對措施已制定6.2質(zhì)量目

5、標(biāo)及 其實(shí)施的策劃質(zhì)量手冊是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程建立質(zhì)量目標(biāo) ？見質(zhì)量目標(biāo)一覽表6.3變更的策劃質(zhì)量手冊質(zhì)量管理體系是否進(jìn)行變更無7.1.1 支持資源總則質(zhì)量手冊是否確定并提供為建立、實(shí)施、保持和 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系所需的資源人力資源、場地、設(shè)備設(shè)施完善9.2內(nèi)審審核內(nèi)部審核控制程 序請冋有否進(jìn)行內(nèi)審策劃？是否實(shí)施內(nèi)審？發(fā)現(xiàn)幾各不合格項(xiàng)？4月6日進(jìn)行了內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不合格 項(xiàng)都已整改完畢.9.3管理評審管理評審控制程 序你有否進(jìn)行管理評審？查管理評審程序規(guī)定公司的管理評 審活動(dòng)每年進(jìn)行；我們在4月12日作一 次管理評審，有管理評審計(jì)劃及報(bào)告.東莞市海豐塑料包裝有限公司H

6、F-F-041受審核部門業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容 （依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法 （抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？負(fù)責(zé)客戶溝通及簽訂合同，建立顧客檔案資料，提供 顧客滿意程度報(bào)告。6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到8.2.1 顧客溝通客戶溝通與服務(wù)控 制程序您米用了哪些溝通方式與 您的顧客進(jìn)行交流？平常一般通過郵件進(jìn)行客戶聯(lián)絡(luò)；訂單或者合冋評 審過程的溝通；以及顧客滿意度的調(diào)查并及時(shí)處理顧 客的不滿.8.2.2 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的確定合同

7、訂單評審控制 程序你是怎樣確定產(chǎn)品和服務(wù) 的有關(guān)要求？簽訂合冋及技術(shù)協(xié)議.8.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)要求的評審合同訂單評審控制 程序你是怎樣對顧客的要求進(jìn) 行評審的？通常與顧客進(jìn)行初步的接洽，明確顧客的要求，看本公司產(chǎn)品能否滿足客戶要求？如能則與客戶簽定合同.8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的變 更合同訂單評審控制 程序如何處理客戶變更？內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單等形式及時(shí)通知相關(guān)部門9.1.2顧客滿意顧客溝通與服務(wù)控 制程序有否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查？查客戶滿意度調(diào)查表 2份，有9.1.3數(shù)據(jù)分析與評價(jià)顧客溝通與服務(wù)控 制程序是否對顧客滿意度調(diào)查進(jìn) 行數(shù)據(jù)分析？查客戶滿意度調(diào)查分析報(bào)告，未完成審核員:年 月 日審核

8、組長:年 月 日東莞市海豐塑料包裝有限公司內(nèi)部審核檢查表HF-F-041受審核部門采購部負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容（依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法（抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？負(fù)責(zé)原材料的采購及供應(yīng)商管理。6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到8.4.1 供應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)的 控制總則采購控制程序你的采購過程是怎樣進(jìn)行 的？是怎么控制的.申請表，采購訂單，審批,采購，驗(yàn)收8.4.2夕卜部供應(yīng)的控制類型和程度供應(yīng)商管理程序你對供應(yīng)商是如何進(jìn)行管理 的？一般采

9、購之前要求先送樣，經(jīng)過評價(jià)能達(dá)到公司的要求，然后才對供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估通過后才采購.每季度對供應(yīng)商業(yè)績評估一次8.4.3夕卜部供方的信息采購控制程序你是通過什么方式下達(dá)采 購信息？查采購訂單完善9.1.3數(shù)據(jù)分析與評價(jià)外部 供方的績效是否對供應(yīng)商業(yè)績進(jìn)行數(shù) 據(jù)分析？查供應(yīng)商供貨業(yè)績考核表，已完成受審核部門工程部負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容（依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法（抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？產(chǎn)品策劃控制等6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到8.

10、1運(yùn)行運(yùn)行 策劃和控制質(zhì)量手冊運(yùn)行是如何策劃的？a）確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求；市場需求，客戶要求，國家相關(guān)法規(guī)b）建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：1）過程；2）產(chǎn)品和服務(wù)的接收。原料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、過程檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、成品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)c ）確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要 求所需的資源；資源充分是否設(shè)計(jì)運(yùn)行表格？已設(shè)計(jì)技術(shù)文件如何管理？發(fā)放回收有記錄產(chǎn)品的確認(rèn)是如何實(shí)施？國家權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定，客戶使用確認(rèn)產(chǎn)品變更的程序是怎樣 的？文件有規(guī)定工程變更控制程序?qū)徍藛T：年 月 日審核組長：年 月 日受審核部門生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容 （依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法 （抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用

11、、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)過程控制等6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到7.1.2 基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備控制程序你的設(shè)備有哪些？有進(jìn)行 了哪些管理？查設(shè)備臺(tái)帳已制定；查設(shè)備日常保養(yǎng)表有進(jìn) 行日常保養(yǎng)7.1.3 過程環(huán)境質(zhì)量手冊你的工作現(xiàn)場環(huán)境怎樣？查現(xiàn)場環(huán)境整齊，無臟、亂、差等現(xiàn)象。8.5.1 產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供 的控制生產(chǎn)過程控制程序生產(chǎn)工藝流程是怎么樣 的？各工序如何進(jìn)行控 制？是否制定作業(yè)指導(dǎo) 書？都有圖紙及作業(yè)指導(dǎo)書8.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯 性控制程序生產(chǎn)過程中產(chǎn)品是否有標(biāo) 識(shí)，產(chǎn)品如何追

12、溯？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)清楚產(chǎn)品出廠都有標(biāo)簽，注明生產(chǎn)批號(hào)，通過批號(hào)進(jìn)行追溯8.5.3 顧客或外部供方的財(cái) 產(chǎn)客戶財(cái)產(chǎn)有哪些？如何管 控？客戶資料8.5.4 產(chǎn)品防護(hù)倉儲(chǔ)控制程序生產(chǎn)過程中產(chǎn)品如何進(jìn)行 防護(hù)？輕拿輕放，避免表面損傷8.5.5 交付后的活動(dòng)客戶要求的交付后的活動(dòng) 有哪些？是否完成售后服務(wù)等8.5.6 變更控制是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供的 更改進(jìn)行必要的評審和控 制符合受審核部門品管部負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容 （依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法（抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？負(fù)責(zé)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)貫徹執(zhí)行-負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量過程

13、相關(guān)檢 驗(yàn)狀態(tài)的監(jiān)控與處理.6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到8.6產(chǎn)品和服 務(wù)的放行檢驗(yàn)控制程序材料是否有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？材 料購進(jìn)后有否驗(yàn)證？不合 格的材料有否？怎樣處 理？來料一般品質(zhì)部檢驗(yàn)，不合格退回廠家檢驗(yàn)控制程序?qū)ιa(chǎn)過程是怎樣進(jìn)行監(jiān) 視和測量的？巡檢等檢驗(yàn)控制程序成品是否有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？你 從進(jìn)料開始到產(chǎn)品完成出 貨，產(chǎn)品的監(jiān)視和測量有否 形成書面記錄？查相關(guān)檢驗(yàn)記錄齊備7.1.4監(jiān)視和測量資源檢測工具控制程序檢測裝置如何管理，是否校 準(zhǔn)？都已登記造冊，已進(jìn)行校準(zhǔn)8.7不合格輸 出的控制不合格品控制程序檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格品是怎 么控制的

14、？客戶投訴如何處理？退貨，客戶投訴及時(shí)進(jìn)行處理9.1.3數(shù)據(jù)分析與評價(jià)質(zhì)量手冊數(shù)據(jù)分析有哪些？是怎么 進(jìn)行的？產(chǎn)品合格率每月統(tǒng)計(jì)分析10.1不合格與糾正措施糾正和預(yù)防措施控 制程序是否實(shí)施糾正預(yù)防措施？查客戶投訴，都已實(shí)施糾正預(yù)防措施10.2持續(xù)改進(jìn)糾正和預(yù)防措施控制程序是否持續(xù)改進(jìn)符合審核員：年 月 日審核組長：年 月 日受審核部門行政部負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容（依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法 （抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？人力資源文件的管理6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什

15、 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到7.1.5知識(shí)質(zhì)量手冊是否確定所需的知識(shí)？并 予以保持內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)形成文字記錄等 外部標(biāo)準(zhǔn)收集7.2能力7.3意識(shí)7.4溝通人力資源控制程序人力資源是怎樣進(jìn)行的？您對員工采用了哪些培 訓(xùn)？有否年度培訓(xùn)計(jì)劃、培 訓(xùn)記錄？員工的崗位職責(zé) 明確否？員工資質(zhì)有否得 到規(guī)定？工作人員是否知曉：a）質(zhì)量方針；b）相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；c）質(zhì)量管理體系有效性的 貝獻(xiàn)，不符合的后果；有年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄，員工的崗位職責(zé)明確，員工資質(zhì)在崗位說明書中得到規(guī)定會(huì)議、培訓(xùn)灌輸7.5.1 文件化 信息7.5.2 編制和 更新7.5.3 文件控 制文件控制程序手冊、程序文件、三級文件 發(fā)布前是否得

16、到批準(zhǔn)？文 件發(fā)放是否有簽收？有否 來自外部的文件？外來文 件有否得到控制？人力資源控制程序 質(zhì)量記錄控制程序；等17 個(gè)程序文件；均得到了適當(dāng)標(biāo)識(shí)和保管.外來文件收集不完善記錄控制程序你對記錄進(jìn)行了哪些控 制?有否記錄清單？ 記錄有否標(biāo)識(shí)清楚？查記錄目錄表共計(jì) 51份記錄表格；記錄標(biāo)識(shí)清 楚；東莞市海豐塑料包裝有限公司內(nèi)部審核檢查表HF-F-041受審核部門倉庫負(fù)責(zé)人檢查內(nèi)容 （依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的 條款號(hào)）依據(jù)文件（手冊或程序文件條款號(hào)）檢查內(nèi)容及方法 （抽樣、座談、查文件）檢查結(jié)果5.3組織的作 用、職責(zé)的權(quán) 限質(zhì)量手冊你部門的工作職責(zé)是什么 ？倉儲(chǔ)產(chǎn)品收發(fā)存管理6.2質(zhì)里目標(biāo) 及其實(shí)施的策 劃質(zhì)

17、量手冊你部門的質(zhì)量目標(biāo)是什 么？查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表，已達(dá)到8.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯 性控制程序生產(chǎn)過程中產(chǎn)品是否有標(biāo) 識(shí)，產(chǎn)品如何追溯？產(chǎn)品標(biāo)識(shí)清楚產(chǎn)品出廠都有標(biāo)簽，注明生產(chǎn)批號(hào)，通過批號(hào)進(jìn)行追溯8.5.4 產(chǎn)品防護(hù)倉儲(chǔ)控制程序生產(chǎn)過程中產(chǎn)品如何進(jìn)行 防護(hù)？輕拿輕放，避免表面損傷不合格項(xiàng)報(bào)告審核員:年 月 日審核組長:年 月 日東莞市海豐塑料包裝有限公司HF-F-044審核依據(jù)£09001:2015標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件、法律法規(guī)、客戶要求等受審核部門業(yè)務(wù)部部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期2017.04-06不合格項(xiàng)事實(shí)：未進(jìn)行客戶滿意度統(tǒng)計(jì)。審核員：陪同人員（操

18、作者）：不符合：IS09001標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：9.1.3體系文件條款號(hào)：不合格程度：一般嚴(yán)重審核員：審核組長：原因分析：業(yè)務(wù)部工作疏忽責(zé)任部門（負(fù)責(zé)人）：糾正措施（或計(jì)劃）及完成時(shí)間：及時(shí)對客戶滿意度進(jìn)行統(tǒng)計(jì) ； 加強(qiáng)業(yè)務(wù)部人員的培訓(xùn)工作 .一周內(nèi)完成責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：審核員認(rèn)可：糾正措施完成情況監(jiān)督檢查：已統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)部人員的培訓(xùn)工作已實(shí)施 審核員：實(shí)施效果驗(yàn)證：良好審核員：審核組長：審核日期2017年4月6日審核組長謝正平審核組員曾繁盛、張創(chuàng)志、李萬厚、昝紅衛(wèi)審核范圍質(zhì)量管理體系涉及到的所有職能部門審核目的：評審本公司質(zhì)量管理體系的符合性、有效性和適宜性審核依據(jù)：IS09001: 2015標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)、公司質(zhì)量體系文件（手