盡職調(diào)查工作底稿附表20150630

1、盡職調(diào)查工作底稿附表第 1 頁(yè) 共 44 頁(yè)盡職調(diào)查工作底稿附表盡職調(diào)查工作底稿附表一、標(biāo)的公司基本情況調(diào)查 31-1 標(biāo)的公司基本信息表 312 標(biāo)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表 313 股東身份情況表 414 標(biāo)的公司引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資情況表 415 標(biāo)的公司股權(quán)激勵(lì)情況表 416 標(biāo)的公司子公司基本情況一覽表 417 分公司基本情況表 518 標(biāo)的公司內(nèi)部主要職能部門(mén)情況表 51-9 標(biāo)的公司資產(chǎn)重組情況表 5二、行業(yè)基本情況調(diào)查表 62-1 標(biāo)的公司所在行業(yè)概況 62。2 行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模及商業(yè)模式分析 72。3 行業(yè)經(jīng)營(yíng)特征及發(fā)展趨勢(shì) 7三、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況 831 主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本情況（國(guó)外品牌）832

2、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)查表(國(guó)內(nèi)品牌)933 標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)/創(chuàng)新點(diǎn)分析表 1134 標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)分析表 11四、標(biāo)的公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查表 1241 標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)演變情況表 1242 標(biāo)的公司業(yè)務(wù)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃表 1243 標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分析 13五、標(biāo)的公司研發(fā)與技術(shù) 145-1 標(biāo)的公司正在研發(fā)的技術(shù) 145-2 正在申請(qǐng)授權(quán)或登記的技術(shù) 1453 重要技術(shù)合作情況 145-4 最近三年及一期研發(fā)投入情況 15六、產(chǎn)品與生產(chǎn)情況調(diào)查 156-1 現(xiàn)有主要產(chǎn)品服務(wù)及其創(chuàng)新點(diǎn) 1562 主要產(chǎn)品制造工藝流程表或服務(wù)流程表 156-3 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)銷(xiāo)量分析 16七、成本與采購(gòu)

3、情況調(diào)查表 1671 標(biāo)的公司營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成情況 1672 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)的成本構(gòu)成情況 177-3 標(biāo)的公司主要采購(gòu)項(xiàng)目分析 1874 標(biāo)的公司采購(gòu)渠道分析 1875 標(biāo)的公司主要供應(yīng)商情況 19八、客戶與銷(xiāo)售情況調(diào)查 208-1 標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及簽約金額構(gòu)成表（產(chǎn)品分類(lèi)）208-3 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率分析 21盡職調(diào)查工作底稿附表第 2 頁(yè) 共 44 頁(yè)83 標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入構(gòu)成表（地區(qū)分布）2284 標(biāo)的公司銷(xiāo)售渠道分析 2385 標(biāo)的公司主要客戶情況表 23九、市場(chǎng)聲譽(yù)調(diào)查 249-1 主要供應(yīng)商對(duì)于標(biāo)的公司的總體評(píng)價(jià) 249-2 主要客戶對(duì)于標(biāo)的公司的總體

4、評(píng)價(jià) 2593 商業(yè)認(rèn)證證書(shū)一覽表 269-4 榮譽(yù)或獲獎(jiǎng)情況一覽表 26十、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表 26101 控股股東情況表 2610-2 實(shí)際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)情況表 27103 實(shí)際控制人直接或間接參股的其他企業(yè)情況表 28104 其他主要股東直接或間接控股的其他企業(yè)情況表 2810-5 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易采購(gòu) 28106 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易銷(xiāo)售 29107 關(guān)聯(lián)方資金往來(lái) 29十一、標(biāo)的公司不動(dòng)產(chǎn)調(diào)查表 31111 已辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表 3111-2 尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表 3111-3 在建工程一覽表 3211-4 已經(jīng)辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表 3

5、2115 尚未辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表 32116 不動(dòng)產(chǎn)租賃情況表 33十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)資質(zhì)調(diào)查表 3312-1 發(fā)明專(zhuān)利一覽表 33122 實(shí)用新型專(zhuān)利一覽表 34123 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利一覽表 34124 非專(zhuān)利技術(shù)一覽表 35125 著作權(quán)一覽表 35126 商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)一覽表 3612-7 其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一覽表 36127 經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)(備案表)一覽表 37十三、重大債權(quán)債務(wù)和或有負(fù)債情況 3813-1 應(yīng)收賬款余額前五名客戶情況表 3813-2 其他應(yīng)收款前五名單位(含個(gè)人)情況表 3813-3 應(yīng)付賬款余額前五名情況表 39134 其他應(yīng)付款余額前五名情況表 39135 對(duì)外

6、擔(dān)保情況 39136 對(duì)外投資合作協(xié)議 40137 尚未履行完畢的融資協(xié)議 40十四、核心股東及主要員工情況調(diào)查 41141 核心股東基本情況 41142 董事、監(jiān)事、高管及其他核心人員基本情況 41143 員工人數(shù)及其變化和結(jié)構(gòu)分布情況 42十五、訴訟、仲裁或處罰情況調(diào)查表 4315-1 標(biāo)的公司訴訟/仲裁/處罰情況 43盡職調(diào)查工作底稿附表第 3 頁(yè) 共 44 頁(yè)152 核心股東訴訟/仲裁/處罰情況 43153 核心員工訴訟/仲裁/處罰情況 44一、標(biāo)的公司基本情況調(diào)查一、標(biāo)的公司基本情況調(diào)查11 標(biāo)的公司基本信息表標(biāo)的公司基本信息表標(biāo)的公司名稱(chēng)標(biāo)的公司名稱(chēng)注冊(cè)資本注冊(cè)資本實(shí)收資本實(shí)收資本

7、法定代表人法定代表人實(shí)際控制人實(shí)際控制人有限公司成立日期有限公司成立日期股份公司成立日期股份公司成立日期公司住所公司住所最近一年及一期最近一年及一期公司所提供的產(chǎn)品公司所提供的產(chǎn)品主要產(chǎn)品或服務(wù)名稱(chēng)123（請(qǐng)簡(jiǎn)單、明晰的說(shuō)明公司當(dāng)前主要主要提供的產(chǎn)品有哪些？）投資前擬進(jìn)行的資產(chǎn)重投資前擬進(jìn)行的資產(chǎn)重組方案或增資擴(kuò)股方案組方案或增資擴(kuò)股方案 12 標(biāo)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表標(biāo)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表序序 號(hào)號(hào)股東姓名或名股東姓名或名稱(chēng)稱(chēng)認(rèn)繳出資額認(rèn)繳出資額(萬(wàn)元萬(wàn)元)實(shí)繳出資額實(shí)繳出資額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）持股比例持股比例所持股份是否所持股份是否存在質(zhì)押或糾存在質(zhì)押或糾紛紛股東在本公司股東在本公司或下屬公司的或下屬

8、公司的任職情況任職情況123合合 計(jì)計(jì)盡職調(diào)查工作底稿附表第 4 頁(yè) 共 44 頁(yè)13 股東身份情況表股東身份情況表請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司歷史沿革中歷史沿革中是否存在國(guó)有性質(zhì)、集體性質(zhì)、外商投資性質(zhì)的股東.國(guó)有、集體、外國(guó)有、集體、外資股東的名稱(chēng)資股東的名稱(chēng) 入股時(shí)間、入股時(shí)間、投資方式投資方式入股時(shí)的投資金入股時(shí)的投資金額及持股比例額及持股比例所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時(shí)間所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時(shí)間或退出時(shí)間及價(jià)格或退出時(shí)間及價(jià)格 當(dāng)前的持股比例和持當(dāng)前的持股比例和持股數(shù)量股數(shù)量 國(guó)有股東國(guó)有股東集體股東集體股東外資股東外資股東14 標(biāo)的公司引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資情況表標(biāo)的公司引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資情況表 請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司此前引進(jìn)其他風(fēng)險(xiǎn)投

9、資機(jī)構(gòu)或天使投資人的基本情況序序號(hào)號(hào)投資人姓名投資人姓名/名稱(chēng)名稱(chēng)投資時(shí)間投資時(shí)間（年（年/月）月）投資金額投資金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）標(biāo)的公司標(biāo)的公司投前估值投前估值（萬(wàn)元）（萬(wàn)元） 持股比例持股比例是否有董是否有董事席位事席位對(duì)賭條款主要內(nèi)容對(duì)賭條款主要內(nèi)容12315 標(biāo)的公司股權(quán)激勵(lì)情況表標(biāo)的公司股權(quán)激勵(lì)情況表 請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司已經(jīng)實(shí)施或?qū)⒁獙?shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃16 標(biāo)的公司子公司基本情況一覽表標(biāo)的公司子公司基本情況一覽表請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司的子公司（含控股子公司和參股子公司）基本情況序序號(hào)號(hào)子公司名稱(chēng)子公司名稱(chēng)（全稱(chēng)（全稱(chēng))成立日成立日期期注冊(cè)資本注冊(cè)資本（萬(wàn)元（萬(wàn)元)實(shí)收資本實(shí)收資本（萬(wàn)元）（萬(wàn)元

10、）標(biāo)的公司的標(biāo)的公司的持股比例持股比例職能定位職能定位主要產(chǎn)品主要產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)新設(shè)還是收新設(shè)還是收購(gòu)的購(gòu)的?最近一期銷(xiāo)最近一期銷(xiāo)售收入占合售收入占合并報(bào)表的比并報(bào)表的比股權(quán)激勵(lì)股權(quán)激勵(lì)期次期次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)時(shí)間實(shí)施股權(quán)激勵(lì)時(shí)間(年年/月月)股權(quán)激勵(lì)員工股權(quán)激勵(lì)員工數(shù)量數(shù)量 激勵(lì)股權(quán)的激勵(lì)股權(quán)的價(jià)格價(jià)格（元（元/注冊(cè)資本）注冊(cè)資本）激勵(lì)對(duì)象在公司所任激勵(lì)對(duì)象在公司所任職務(wù)概況職務(wù)概況 員工持股平臺(tái)公司名員工持股平臺(tái)公司名稱(chēng)稱(chēng)第一期第二期第三期盡職調(diào)查工作底稿附表第 5 頁(yè) 共 44 頁(yè)例例12317 分公司基本情況表分公司基本情況表請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司設(shè)立的分公司情況1-8 標(biāo)的公司內(nèi)部主要職能部門(mén)情

11、況表標(biāo)的公司內(nèi)部主要職能部門(mén)情況表職能部門(mén)職能部門(mén)主要職責(zé)主要職責(zé)最近一期末最近一期末員工人數(shù)員工人數(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人姓名姓名負(fù)責(zé)人聯(lián)系負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話電話1231-9 標(biāo)的公司資產(chǎn)重組情況表標(biāo)的公司資產(chǎn)重組情況表請(qǐng)簡(jiǎn)述標(biāo)的公司自成立以來(lái)的資產(chǎn)重組情況(包括重組時(shí)間、方式、涉及金額、重組原因等）和將要實(shí)施的資產(chǎn)重組,重組方式包括收購(gòu)其他企業(yè)股權(quán)、收購(gòu)其他企業(yè)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)、與其他企業(yè)合并、剝離資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)重組方式包括收購(gòu)其他企業(yè)股權(quán)、收購(gòu)其他企業(yè)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)、與其他企業(yè)合并、剝離資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)分立等分立等） 重組時(shí)間重組時(shí)間重組方式重組方式 重組方案概述重組方案概述涉及金額涉及金額重組原

12、因重組原因序號(hào)序號(hào)分公司名稱(chēng)分公司名稱(chēng)注冊(cè)地注冊(cè)地成立日期成立日期實(shí)際主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)際主營(yíng)業(yè)務(wù)職能定位職能定位是否擬注銷(xiāo)是否擬注銷(xiāo)123盡職調(diào)查工作底稿附表第 6 頁(yè) 共 44 頁(yè)二、行業(yè)基本情況調(diào)查表二、行業(yè)基本情況調(diào)查表21 標(biāo)的公司所在行業(yè)概況標(biāo)的公司所在行業(yè)概況請(qǐng)重點(diǎn)說(shuō)明標(biāo)的公司業(yè)務(wù)所在細(xì)分行業(yè)的基本情況 基本情況基本情況參考證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)民參考證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)是否列入本公司行業(yè)小組是否列入本公司行業(yè)小組1公司所屬行業(yè)公司所屬行業(yè)分類(lèi)分類(lèi)主要監(jiān)管部門(mén)及其網(wǎng)址主要監(jiān)管部門(mén)及其網(wǎng)址相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)及社會(huì)團(tuán)體及其網(wǎng)址相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)及社會(huì)團(tuán)

13、體及其網(wǎng)址2本行業(yè)主要監(jiān)本行業(yè)主要監(jiān)管部門(mén)及行業(yè)管部門(mén)及行業(yè)協(xié)會(huì)、團(tuán)體協(xié)會(huì)、團(tuán)體行業(yè)資訊相關(guān)網(wǎng)站名稱(chēng)行業(yè)資訊相關(guān)網(wǎng)站名稱(chēng)網(wǎng)址網(wǎng)址3行業(yè)資訊相關(guān)行業(yè)資訊相關(guān)網(wǎng)站網(wǎng)站境內(nèi)外上市公司名稱(chēng)境內(nèi)外上市公司名稱(chēng)網(wǎng)址網(wǎng)址4本行業(yè)內(nèi)的境本行業(yè)內(nèi)的境內(nèi)外上市公司內(nèi)外上市公司及其網(wǎng)址及其網(wǎng)址主要監(jiān)管政策法規(guī)及規(guī)劃名稱(chēng)主要監(jiān)管政策法規(guī)及規(guī)劃名稱(chēng)制定機(jī)關(guān)制定機(jī)關(guān)核心內(nèi)容核心內(nèi)容制定時(shí)間制定時(shí)間5本行業(yè)主要監(jiān)本行業(yè)主要監(jiān)管政策、法規(guī)、管政策、法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域研究報(bào)告名稱(chēng)相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域研究報(bào)告名稱(chēng)作者作者獲取途徑獲取途徑發(fā)表時(shí)間發(fā)表時(shí)間6 本行業(yè)相關(guān)細(xì)本行業(yè)相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域研究報(bào)分領(lǐng)域研究報(bào)告告2。2 行業(yè)內(nèi)

14、市場(chǎng)規(guī)模及商業(yè)模式分析行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模及商業(yè)模式分析盡職調(diào)查工作底稿附表第 7 頁(yè) 共 44 頁(yè) 基本情況基本情況受訪談對(duì)象受訪談對(duì)象/信息信息來(lái)源來(lái)源市場(chǎng)規(guī)模市場(chǎng)規(guī)模對(duì)市場(chǎng)規(guī)模判斷的依據(jù)或推論過(guò)程對(duì)市場(chǎng)規(guī)模判斷的依據(jù)或推論過(guò)程1所在行業(yè)及其所在行業(yè)及其細(xì)分行業(yè)的市細(xì)分行業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模場(chǎng)規(guī)模行業(yè)內(nèi)主要商業(yè)模式行業(yè)內(nèi)主要商業(yè)模式(采購(gòu)、生產(chǎn)/服務(wù)、銷(xiāo)售、管理、盈利模式） 代表性企業(yè)代表性企業(yè)1232主要商業(yè)模式主要商業(yè)模式3行業(yè)內(nèi)基本競(jìng)行業(yè)內(nèi)基本競(jìng)爭(zhēng)格局爭(zhēng)格局2.3 行業(yè)經(jīng)營(yíng)特征及發(fā)展趨勢(shì)行業(yè)經(jīng)營(yíng)特征及發(fā)展趨勢(shì) 基本情況基本情況受訪談對(duì)象受訪談對(duì)象/信息信息來(lái)源來(lái)源企業(yè)規(guī)模技術(shù)水平管理水平是否有地域

15、性特征是否有季節(jié)性特征是否有周期性特征1行業(yè)內(nèi)主要經(jīng)行業(yè)內(nèi)主要經(jīng)營(yíng)特征營(yíng)特征其他特征上游行業(yè)基本特征下游行業(yè)基本特征2上、下游行業(yè)上、下游行業(yè)簡(jiǎn)介簡(jiǎn)介與本行業(yè)的關(guān)系3影響行業(yè)發(fā)展影響行業(yè)發(fā)展的有利因素的有利因素1盡職調(diào)查工作底稿附表第 8 頁(yè) 共 44 頁(yè) 基本情況基本情況受訪談對(duì)象受訪談對(duì)象/信息信息來(lái)源來(lái)源23124影響行業(yè)發(fā)展影響行業(yè)發(fā)展的不利因素的不利因素35行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)三、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況三、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況31 主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本情況主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手基本情況(國(guó)外品牌國(guó)外品牌)行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（國(guó)外品牌）行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（國(guó)外品牌）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 1競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 2競(jìng)爭(zhēng)

16、對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 3競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 51成立成立日期日期2互聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)址網(wǎng)址3創(chuàng)始創(chuàng)始人或人或主要主要股東股東背景背景4發(fā)展發(fā)展歷程歷程和融和融資情資情況況5產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)類(lèi)別類(lèi)別盡職調(diào)查工作底稿附表第 9 頁(yè) 共 44 頁(yè)行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（國(guó)外品牌）行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（國(guó)外品牌）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 1競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 2競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 3競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 56經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)模式模式7研發(fā)研發(fā)狀況狀況8核心核心競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)優(yōu)勢(shì)9最近最近三年三年銷(xiāo)售銷(xiāo)售情況情況10市場(chǎng)市場(chǎng)份額份額11市場(chǎng)市場(chǎng)排名排名12其他其他信信息息來(lái)來(lái)源源請(qǐng)說(shuō)明以上信息所取自的行業(yè)研究報(bào)

17、告名稱(chēng)、券商報(bào)告名稱(chēng)、上市公司公告名稱(chēng)、受訪談人姓名受訪談人姓名：1、2、3、4、注：國(guó)外品牌包含了外資及其在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立或收購(gòu)的子品牌。3-2 主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)查表（國(guó)內(nèi)品牌主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手調(diào)查表（國(guó)內(nèi)品牌)行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(國(guó)內(nèi)品牌國(guó)內(nèi)品牌)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 1競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 2競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 3競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 51成立成立日期日期盡職調(diào)查工作底稿附表第 10 頁(yè) 共 44 頁(yè)行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(國(guó)內(nèi)品牌國(guó)內(nèi)品牌)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 1競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 2競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 3競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 52互聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)址網(wǎng)址3

18、創(chuàng)始創(chuàng)始人或人或主要主要股東股東背景背景4發(fā)展發(fā)展歷程歷程和融和融資情資情況況5產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)類(lèi)別類(lèi)別6經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)模式模式7研發(fā)研發(fā)狀況狀況8核心核心競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)優(yōu)勢(shì)9最近最近三年三年銷(xiāo)售銷(xiāo)售情況情況10市場(chǎng)市場(chǎng)份額份額11市場(chǎng)市場(chǎng)排名排名12其他其他盡職調(diào)查工作底稿附表第 11 頁(yè) 共 44 頁(yè)行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行業(yè)內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手(國(guó)內(nèi)品牌國(guó)內(nèi)品牌)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 1競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 2競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 3競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 4競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 5綜合評(píng)述標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)地位綜合評(píng)述標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)地位信信息息來(lái)來(lái)源源請(qǐng)說(shuō)明以上信息所取自的行業(yè)研究報(bào)告名稱(chēng)、券商報(bào)告名稱(chēng)、上市公司公告名稱(chēng)、受訪談人

19、姓名受訪談人姓名：1、2、3、4、3-3 標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)/創(chuàng)新點(diǎn)分析表創(chuàng)新點(diǎn)分析表標(biāo)的公司核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新點(diǎn)標(biāo)的公司核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新點(diǎn)對(duì)左側(cè)所述對(duì)左側(cè)所述競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或創(chuàng)新點(diǎn)或創(chuàng)新點(diǎn)的的可持續(xù)性所做評(píng)價(jià)可持續(xù)性所做評(píng)價(jià)1商業(yè)模式商業(yè)模式2團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)3研發(fā)與技術(shù)研發(fā)與技術(shù)4工藝流程工藝流程5組織與管理組織與管理6市場(chǎng)份額市場(chǎng)份額7品牌品牌8其他方面其他方面34 標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)分析表標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)分析表標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)分析與評(píng)價(jià)標(biāo)的公司競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)分析與評(píng)價(jià)（主要說(shuō)明標(biāo)的公司在商業(yè)模式、團(tuán)隊(duì)、技術(shù)、研發(fā)、工藝、管理、（主要說(shuō)明標(biāo)的公司在商業(yè)模式、團(tuán)隊(duì)、技術(shù)、研發(fā)、工藝、管理

20、、市場(chǎng)、品牌、資源等方面存在的不足市場(chǎng)、品牌、資源等方面存在的不足) )標(biāo)的公司擬采取的應(yīng)對(duì)措施標(biāo)的公司擬采取的應(yīng)對(duì)措施1盡職調(diào)查工作底稿附表第 12 頁(yè) 共 44 頁(yè)23四、標(biāo)的公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查表四、標(biāo)的公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查表41 標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)演變情況表標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)演變情況表請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明標(biāo)的公司自成立至今主要主要產(chǎn)品或服務(wù)、主要經(jīng)營(yíng)模式的演變情況.大致銷(xiāo)售情況大致銷(xiāo)售情況公司發(fā)展階段公司發(fā)展階段公司在不同發(fā)展階段公司在不同發(fā)展階段所提供的主要產(chǎn)品或服務(wù)簡(jiǎn)介所提供的主要產(chǎn)品或服務(wù)簡(jiǎn)介大致大致銷(xiāo)售額銷(xiāo)售額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）大致大致占比占比()在該階段業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營(yíng)模式特點(diǎn)在該階段業(yè)務(wù)模式、

21、經(jīng)營(yíng)模式特點(diǎn)（只需說(shuō)明生產(chǎn)、服務(wù)、銷(xiāo)售、采購(gòu)、盈利、管理模式的特別之處或創(chuàng)新之處）產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第一階段（自年至 年）4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第二階段（自*年至* 年)4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第三階段(自*年至* 年）44-2 標(biāo)的公司業(yè)務(wù)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃表標(biāo)的公司業(yè)務(wù)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃表請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明標(biāo)的公司未來(lái)可預(yù)見(jiàn)的期間內(nèi)主要主要產(chǎn)品或服務(wù)、主要經(jīng)營(yíng)模式的發(fā)展規(guī)劃.盡職調(diào)查工作底稿附表第 13 頁(yè) 共 44 頁(yè)要產(chǎn)品或服務(wù)簡(jiǎn)介要產(chǎn)品或服務(wù)簡(jiǎn)介預(yù)計(jì)預(yù)計(jì)銷(xiāo)售額銷(xiāo)售額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）大致大致占比占比（）（）（只需說(shuō)明生產(chǎn)、服務(wù)、銷(xiāo)售、采購(gòu)、盈利、管理模式的特別之處或創(chuàng)新之處）產(chǎn)品或服務(wù) 1

22、23公司發(fā)展第一階段（自年至* 年）4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第二階段（自*年至 年)4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第三階段（自*年至* 年）443 標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分析標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分析請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司從獲取訂單、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、回款等主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或?qū)ν馓峁┓?wù)的內(nèi)部流程及其所涉及的主要部門(mén)或崗位、該主要部門(mén)或崗位的工作內(nèi)容、標(biāo)志性成果等）主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)解析主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)解析主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)起或負(fù)責(zé)發(fā)起或負(fù)責(zé)部門(mén)部門(mén)/崗位崗位 該部門(mén)或崗位在該環(huán)該部門(mén)或崗位在該環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容節(jié)的工作內(nèi)容 該環(huán)節(jié)的該環(huán)節(jié)的標(biāo)志性成果或標(biāo)志性事件標(biāo)志性成果或標(biāo)志性事件備注備注123456盡職調(diào)查

23、工作底稿附表第 14 頁(yè) 共 44 頁(yè)注注:如果標(biāo)的公司不同的產(chǎn)品或服務(wù)有不同的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)復(fù)制、填寫(xiě)該表如果標(biāo)的公司不同的產(chǎn)品或服務(wù)有不同的業(yè)務(wù)流程，請(qǐng)復(fù)制、填寫(xiě)該表 五、標(biāo)的公司研發(fā)與技術(shù)五、標(biāo)的公司研發(fā)與技術(shù)51 標(biāo)的公司正在研發(fā)的技術(shù)標(biāo)的公司正在研發(fā)的技術(shù)請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司正在研發(fā)的技術(shù)序序號(hào)號(hào)技術(shù)名稱(chēng)技術(shù)名稱(chēng)技術(shù)類(lèi)型技術(shù)類(lèi)型（專(zhuān)利、軟件等）（專(zhuān)利、軟件等）研發(fā)研發(fā)起始日期起始日期研發(fā)預(yù)計(jì)研發(fā)預(yù)計(jì)完成日期完成日期預(yù)期可應(yīng)用于預(yù)期可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)哪些產(chǎn)品或服務(wù)是否已有相是否已有相同技術(shù)或替同技術(shù)或替代技術(shù)出現(xiàn)代技術(shù)出現(xiàn)123備注52 正在申請(qǐng)授權(quán)或登記的技術(shù)正在申請(qǐng)授權(quán)或登記的技術(shù)請(qǐng)說(shuō)

24、明標(biāo)的公司正在申請(qǐng)專(zhuān)利授權(quán)或權(quán)利登記的技術(shù)（包括專(zhuān)利技術(shù)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等）（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的技術(shù)，也含與他人共有的技術(shù)）序序號(hào)號(hào)技術(shù)名稱(chēng)技術(shù)名稱(chēng)技術(shù)類(lèi)型技術(shù)類(lèi)型（專(zhuān)利、著（專(zhuān)利、著作權(quán)等）作權(quán)等）申請(qǐng)人申請(qǐng)人申請(qǐng)日期申請(qǐng)日期申請(qǐng)審查申請(qǐng)審查階段階段可應(yīng)用于可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)哪些產(chǎn)品或服務(wù)是否已有是否已有應(yīng)用應(yīng)用123備注53 重要技術(shù)合作情況重要技術(shù)合作情況請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司與其他單位迄今簽署的全部重要技術(shù)協(xié)議(包括委托開(kāi)發(fā)協(xié)議、共同開(kāi)發(fā)協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)許可協(xié)議等序序號(hào)號(hào)合同當(dāng)事人合同當(dāng)事人標(biāo)的技術(shù)、金額標(biāo)的技術(shù)、金額本方核心義務(wù)本方核心

25、義務(wù)對(duì)方核心義務(wù)對(duì)方核心義務(wù)成果歸屬成果歸屬履行階段履行階段簽署簽署日期日期盡職調(diào)查工作底稿附表第 15 頁(yè) 共 44 頁(yè)1254 最近三年及一期研發(fā)投入情況最近三年及一期研發(fā)投入情況期間期間研發(fā)支研發(fā)支出（萬(wàn)出（萬(wàn)元）元）研發(fā)支出研發(fā)支出資本化金資本化金額額營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）研發(fā)支出占研發(fā)支出占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比例入比例主要研發(fā)內(nèi)容主要研發(fā)內(nèi)容最近一期T 年度T-1 年度T-2 年度六、產(chǎn)品與生產(chǎn)情況調(diào)查六、產(chǎn)品與生產(chǎn)情況調(diào)查61 現(xiàn)有主要產(chǎn)品服務(wù)及其創(chuàng)新點(diǎn)現(xiàn)有主要產(chǎn)品服務(wù)及其創(chuàng)新點(diǎn)請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司所提供產(chǎn)品或服務(wù)的基本用途及其創(chuàng)新點(diǎn)產(chǎn)品或產(chǎn)品或服務(wù)名服務(wù)名稱(chēng)稱(chēng)產(chǎn)品用途或服

26、務(wù)內(nèi)容產(chǎn)品用途或服務(wù)內(nèi)容生產(chǎn)或服務(wù)模式、產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)模式、產(chǎn)品或服務(wù)本身的創(chuàng)新點(diǎn)或或服務(wù)本身的創(chuàng)新點(diǎn)或先進(jìn)性先進(jìn)性所需關(guān)鍵設(shè)備或技術(shù)所需關(guān)鍵設(shè)備或技術(shù)126-2 主要產(chǎn)品制造工藝流程表或服務(wù)流程表主要產(chǎn)品制造工藝流程表或服務(wù)流程表【請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明標(biāo)的公司主要產(chǎn)品的工藝流程或者所提供服務(wù)的具體流程,分產(chǎn)品或服務(wù)類(lèi)別填寫(xiě)本表】序號(hào)序號(hào)工藝流程或服務(wù)流程節(jié)點(diǎn)工藝流程或服務(wù)流程節(jié)點(diǎn)涉及崗位、車(chē)間或涉及崗位、車(chē)間或部門(mén)部門(mén) 相關(guān)流程內(nèi)容相關(guān)流程內(nèi)容123盡職調(diào)查工作底稿附表第 16 頁(yè) 共 44 頁(yè)63 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品標(biāo)的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)銷(xiāo)量分析服務(wù)產(chǎn)銷(xiāo)量分析請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司最近三年一期主要產(chǎn)品或服務(wù)

27、的產(chǎn)能、產(chǎn)量、產(chǎn)能利用率、產(chǎn)銷(xiāo)率、產(chǎn)品合格率產(chǎn)品名稱(chēng)產(chǎn)品名稱(chēng)項(xiàng)目項(xiàng)目最近一期最近一期T 年年T1 年年T-2 年年產(chǎn)能（服務(wù)能力）產(chǎn)量(服務(wù)量)銷(xiāo)量產(chǎn)能利用率（服務(wù)能力利用率）產(chǎn)銷(xiāo)率1 1、產(chǎn)品合格率產(chǎn)能/服務(wù)能力產(chǎn)量/服務(wù)量銷(xiāo)量產(chǎn)能利用率/服務(wù)能力利用率產(chǎn)銷(xiāo)率2 2、產(chǎn)品合格率產(chǎn)能/服務(wù)能力產(chǎn)量/服務(wù)量銷(xiāo)量產(chǎn)能利用率/服務(wù)能力利用率產(chǎn)銷(xiāo)率3 3、產(chǎn)品合格率七、成本與采購(gòu)情況調(diào)查表七、成本與采購(gòu)情況調(diào)查表71 標(biāo)的公司營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成情況標(biāo)的公司營(yíng)業(yè)成本構(gòu)成情況請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司最近三年一期主要產(chǎn)品或服務(wù)的營(yíng)業(yè)成本金額及其占主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比例，以及各期銷(xiāo)售數(shù)量及單位成本主要產(chǎn)品主要產(chǎn)品/服務(wù)名稱(chēng)服務(wù)名

28、稱(chēng)最近一期最近一期T 年度年度盡職調(diào)查工作底稿附表第 17 頁(yè) 共 44 頁(yè)總成本總成本占比占比（）（）銷(xiāo)售數(shù)量銷(xiāo)售數(shù)量單位單位成本成本總成本總成本占比占比（）銷(xiāo)售銷(xiāo)售數(shù)量數(shù)量單位成本單位成本A 產(chǎn)品或服務(wù) B 產(chǎn)品或服務(wù) C D合合 計(jì)計(jì)100。00100.00T-1 年度年度T2 年度年度主要產(chǎn)品主要產(chǎn)品/服務(wù)名稱(chēng)服務(wù)名稱(chēng)總成本總成本占比占比(）銷(xiāo)售數(shù)量銷(xiāo)售數(shù)量單位單位成本成本總成本總成本占比占比(%)銷(xiāo)售銷(xiāo)售數(shù)量數(shù)量單位成本單位成本A 產(chǎn)品或服務(wù) B 產(chǎn)品或服務(wù) C D合合 計(jì)計(jì)100。00100。007-2 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品標(biāo)的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)的成本構(gòu)成情況服務(wù)的成本構(gòu)成情況請(qǐng)按照標(biāo)

29、的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的不同類(lèi)別，說(shuō)明最近三年一期的各主要產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成情況.（成本構(gòu)成項(xiàng)目根據(jù)具體情況可自行設(shè)計(jì)，并寫(xiě)明名稱(chēng))A 產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成情況 最近一期最近一期T 年度年度T1 年度年度T2 年度年度成本構(gòu)成項(xiàng)目成本構(gòu)成項(xiàng)目金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占比占比（）（）金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占比占比（%）金額金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)占比占比（%）金額金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)占比占比（）（）直接材料直接材料 其中:原材料 外購(gòu)產(chǎn)品 備品配件 其他直接人工直接人工制造費(fèi)用制造費(fèi)用合計(jì)合計(jì)B 產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成情況 盡職調(diào)查工作底稿附表第 18 頁(yè) 共 44 頁(yè)最近一期最近一期T 年度年度T-1

30、 年度年度T-2 年度年度成本構(gòu)成項(xiàng)目成本構(gòu)成項(xiàng)目金額金額(萬(wàn)元萬(wàn)元)占比占比（)金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占比占比(）金額金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)占比占比（)金額金額(萬(wàn)元萬(wàn)元)占比占比(）直接材料直接材料 其中：原材料 外購(gòu)產(chǎn)品 備品配件 其他直接人工直接人工制造費(fèi)用制造費(fèi)用合計(jì)合計(jì)73 標(biāo)的公司主要采購(gòu)項(xiàng)目分析標(biāo)的公司主要采購(gòu)項(xiàng)目分析【請(qǐng)說(shuō)明公司最近三年一期的主要采購(gòu)項(xiàng)目（主要原材料、核心部件、外購(gòu)產(chǎn)品、外購(gòu)服務(wù)）等的平均價(jià)格、采購(gòu)數(shù)量及采購(gòu)金額。具體采購(gòu)采購(gòu)項(xiàng)目可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置】采購(gòu)情況采購(gòu)情況期間期間主要采購(gòu)項(xiàng)目主要采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)名稱(chēng)采購(gòu)數(shù)量采購(gòu)數(shù)量加權(quán)平均單價(jià)加權(quán)平均

31、單價(jià)(元元)采購(gòu)金額采購(gòu)金額(萬(wàn)元萬(wàn)元)占當(dāng)期采購(gòu)占當(dāng)期采購(gòu)總額的比例總額的比例最近一期T 年T-1 年T-2 年盡職調(diào)查工作底稿附表第 19 頁(yè) 共 44 頁(yè)74 標(biāo)的公司采購(gòu)渠道分析標(biāo)的公司采購(gòu)渠道分析請(qǐng)說(shuō)明公司最近三年一期的采購(gòu)渠道的分類(lèi)(按項(xiàng)目性質(zhì)自行分類(lèi)）及其采購(gòu)內(nèi)容（原材料、核心部件等、服務(wù))、數(shù)量及采購(gòu)金額等。采購(gòu)情況采購(gòu)情況期間期間采購(gòu)渠道采購(gòu)渠道主要采購(gòu)內(nèi)容主要采購(gòu)內(nèi)容采購(gòu)數(shù)量采購(gòu)數(shù)量加權(quán)加權(quán)平均單價(jià)平均單價(jià)(元）元）采購(gòu)金額采購(gòu)金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占當(dāng)期采占當(dāng)期采購(gòu)總額的購(gòu)總額的比例比例最近一期T 年T1 年T-2 年75 標(biāo)的公司主要供應(yīng)商情況標(biāo)的公司主要供應(yīng)商情況【請(qǐng)說(shuō)

32、明最近三年一期標(biāo)的公司向前五名供應(yīng)商的采購(gòu)情況（采購(gòu)內(nèi)容、數(shù)量、價(jià)格和總金額及占比）】年度年度序號(hào)序號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)供應(yīng)商名稱(chēng)采購(gòu)的材料采購(gòu)的材料/中間件中間件/服務(wù)服務(wù)名稱(chēng)或類(lèi)別名稱(chēng)或類(lèi)別采購(gòu)采購(gòu)數(shù)量數(shù)量加權(quán)平加權(quán)平均采購(gòu)均采購(gòu)價(jià)格價(jià)格采購(gòu)采購(gòu)金額金額(萬(wàn)元）占當(dāng)期占當(dāng)期采購(gòu)總采購(gòu)總額的比額的比例例1最近一期2盡職調(diào)查工作底稿附表第 20 頁(yè) 共 44 頁(yè)年度年度序號(hào)序號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)供應(yīng)商名稱(chēng)采購(gòu)的材料采購(gòu)的材料/中間件中間件/服務(wù)服務(wù)名稱(chēng)或類(lèi)別名稱(chēng)或類(lèi)別采購(gòu)采購(gòu)數(shù)量數(shù)量加權(quán)平加權(quán)平均采購(gòu)均采購(gòu)價(jià)格價(jià)格采購(gòu)采購(gòu)金額金額(萬(wàn)元）占當(dāng)期占當(dāng)期采購(gòu)總采購(gòu)總額的比額的比例例34512345T 年12345

33、T-1 年1234T2 年5標(biāo)的公司與上述供應(yīng)商是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系?(回答在右列，如果存在,請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明）備注標(biāo)的公司管理層及股東是否在上述供應(yīng)商中持有股權(quán)？(回答在右列，如果存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明）注：在合并報(bào)表范圍內(nèi)的供應(yīng)商母子公司和兄弟公司應(yīng)視為一個(gè)供應(yīng)商。八、客戶與銷(xiāo)售情況調(diào)查八、客戶與銷(xiāo)售情況調(diào)查81 標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及簽約金額構(gòu)成表標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及簽約金額構(gòu)成表(產(chǎn)品分類(lèi)產(chǎn)品分類(lèi))按標(biāo)的公司產(chǎn)品、服務(wù)種類(lèi)，說(shuō)明其最近三年一期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和合同銷(xiāo)售金額的構(gòu)成情況盡職調(diào)查工作底稿附表第 21 頁(yè) 共 44 頁(yè)最近一期最近一期T 年度年度項(xiàng)目項(xiàng)目銷(xiāo)售收入金銷(xiāo)售收入金額額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占

34、全部銷(xiāo)占全部銷(xiāo)售收入的售收入的比例比例合同合同金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占全部占全部合同金合同金額的比額的比例例銷(xiāo)售收入銷(xiāo)售收入金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占全部銷(xiāo)售占全部銷(xiāo)售收入的比例收入的比例 合同合同金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占全部合占全部合同金額的同金額的比例比例銷(xiāo)售產(chǎn)品提供服務(wù)合合 計(jì)計(jì)T1 年度年度T2 年度年度項(xiàng)目項(xiàng)目銷(xiāo)售收入金銷(xiāo)售收入金額額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占全部銷(xiāo)占全部銷(xiāo)售收入的售收入的比例比例合同合同金額金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）占全部占全部合同金合同金額的比額的比例例銷(xiāo)售收入銷(xiāo)售收入金額金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)占全部銷(xiāo)售占全部銷(xiāo)售收入的比例收入的比例 合同合同金額金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)占全部合占全部

35、合同金額的同金額的比例比例銷(xiāo)售產(chǎn)品提供服務(wù)合合 計(jì)計(jì)盡職調(diào)查工作底稿附表第 22 頁(yè) 共 44 頁(yè)83 標(biāo)的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率分析標(biāo)的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率分析最近一期最近一期項(xiàng)目項(xiàng)目銷(xiāo)售收入金額銷(xiāo)售收入金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）銷(xiāo)售成本金額銷(xiāo)售成本金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元） 毛利率毛利率占全部銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入的比例的比例 銷(xiāo)售產(chǎn)品/服務(wù)T 年度年度銷(xiāo)售收入金額銷(xiāo)售收入金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)銷(xiāo)售成本金額銷(xiāo)售成本金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元） 毛利率毛利率占全部銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入的比例的比例 銷(xiāo)售產(chǎn)品/服務(wù)T-1 年度年度銷(xiāo)售收入金額銷(xiāo)售收入金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）銷(xiāo)售成本金額銷(xiāo)售成本金額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)

36、毛利率毛利率占全部銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入的比例的比例 銷(xiāo)售產(chǎn)品/服務(wù)T-2 年度年度銷(xiāo)售收入金額銷(xiāo)售收入金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）銷(xiāo)售成本金額銷(xiāo)售成本金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元） 毛利率毛利率占全部銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入的比例的比例 銷(xiāo)售產(chǎn)品/服務(wù)8-3 標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入構(gòu)成表（地區(qū)分布）標(biāo)的公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入構(gòu)成表（地區(qū)分布）【說(shuō)明標(biāo)的公司最近三年一期按照地區(qū)分布的實(shí)際銷(xiāo)售情況】地地 區(qū)區(qū)最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T2 年度年度盡職調(diào)查工作底稿附表第 23 頁(yè) 共 44 頁(yè)金額金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）比例比例（）（）金額（萬(wàn)金額（萬(wàn)元元)比例比例（）（）金額（萬(wàn)金額（萬(wàn)元）元）比例比例（）（）金

37、額（萬(wàn)金額（萬(wàn)元）元）比例（比例（%)國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi):華東華南華北華中西南西北東北國(guó)外國(guó)外:合合 計(jì)計(jì)84 標(biāo)的公司銷(xiāo)售渠道分析標(biāo)的公司銷(xiāo)售渠道分析請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司最近三年一期的銷(xiāo)售渠道（根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)）及其銷(xiāo)售金額最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T2 銷(xiāo)售渠道類(lèi)別銷(xiāo)售渠道類(lèi)別金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占比占比（）（）金額金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）占比占比(%）金額金額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）占比占比（）（）金額金額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）占比占比（）（）合合 計(jì)計(jì)8-5 標(biāo)的公司主要客戶情況表標(biāo)的公司主要客戶情況表【說(shuō)明標(biāo)的公司最近三年一期對(duì)前五大客戶的銷(xiāo)售情況（含銷(xiāo)售主要產(chǎn)品/服務(wù)類(lèi)別、數(shù)量、價(jià)格、金額及其

38、占比）】 年度年度序序號(hào)號(hào)客戶名稱(chēng)客戶名稱(chēng)銷(xiāo)售內(nèi)容銷(xiāo)售內(nèi)容銷(xiāo)售數(shù)量銷(xiāo)售數(shù)量加權(quán)平均銷(xiāo)加權(quán)平均銷(xiāo)售價(jià)格售價(jià)格銷(xiāo)售金額銷(xiāo)售金額占主營(yíng)業(yè)務(wù)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例收入比例1最近一期2盡職調(diào)查工作底稿附表第 24 頁(yè) 共 44 頁(yè)年度年度序序號(hào)號(hào)客戶名稱(chēng)客戶名稱(chēng)銷(xiāo)售內(nèi)容銷(xiāo)售內(nèi)容銷(xiāo)售數(shù)量銷(xiāo)售數(shù)量加權(quán)平均銷(xiāo)加權(quán)平均銷(xiāo)售價(jià)格售價(jià)格銷(xiāo)售金額銷(xiāo)售金額占主營(yíng)業(yè)務(wù)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比例收入比例345合計(jì)合計(jì)12345T 年合計(jì)合計(jì)12345T-1年合計(jì)合計(jì)1234T2年5合合 計(jì)計(jì)注:同一企業(yè)集團(tuán)內(nèi)的不同企業(yè)應(yīng)視為一個(gè)客戶。九、市場(chǎng)聲譽(yù)調(diào)查九、市場(chǎng)聲譽(yù)調(diào)查91 主要供應(yīng)商對(duì)于標(biāo)的公司的總體評(píng)價(jià)主要供應(yīng)商對(duì)于標(biāo)的公司的總體評(píng)價(jià)

39、外部評(píng)價(jià)外部評(píng)價(jià)（請(qǐng)說(shuō)明受訪談供應(yīng)商對(duì)于標(biāo)的公司左側(cè)（請(qǐng)說(shuō)明受訪談供應(yīng)商對(duì)于標(biāo)的公司左側(cè) N 個(gè)方面的總體評(píng)價(jià)）個(gè)方面的總體評(píng)價(jià)）1標(biāo)的公司主要采購(gòu)品種、采購(gòu)量及采購(gòu)金額及其變化趨勢(shì)2標(biāo)的公司內(nèi)部管理水平盡職調(diào)查工作底稿附表第 25 頁(yè) 共 44 頁(yè)3履約情況4市場(chǎng)聲譽(yù)5競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)6存在的問(wèn)題7發(fā)展?jié)摿?其他9-2 主要客戶對(duì)于標(biāo)的公司的總體評(píng)價(jià)主要客戶對(duì)于標(biāo)的公司的總體評(píng)價(jià)外部評(píng)價(jià)外部評(píng)價(jià)（請(qǐng)說(shuō)明受訪談客戶對(duì)于標(biāo)的公司左側(cè)（請(qǐng)說(shuō)明受訪談客戶對(duì)于標(biāo)的公司左側(cè) N 個(gè)方面的總體評(píng)價(jià)個(gè)方面的總體評(píng)價(jià))1最近三年對(duì)標(biāo)的公司產(chǎn)品/服務(wù)的采購(gòu)量及其變化趨勢(shì)2最近三年對(duì)標(biāo)的公司產(chǎn)品/服務(wù)的采購(gòu)量和采購(gòu)金額占

40、同類(lèi)采購(gòu)中的比例及其變化趨勢(shì)3標(biāo)的公司產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量4標(biāo)的公司售前售后服務(wù)質(zhì)量5標(biāo)的公司最近三年銷(xiāo)售價(jià)格水平及變化趨勢(shì)6產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)水平7履約狀況及內(nèi)部管理水平8主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)盡職調(diào)查工作底稿附表第 26 頁(yè) 共 44 頁(yè)9商業(yè)信譽(yù)10發(fā)展?jié)摿?1競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)或存在的問(wèn)題12其他注：如果公司商業(yè)模式是提供中介服務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明對(duì)受服務(wù)對(duì)象的訪談情況93 商業(yè)認(rèn)證證書(shū)一覽表商業(yè)認(rèn)證證書(shū)一覽表請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司及下屬子公司所取得的由國(guó)內(nèi)外商業(yè)機(jī)構(gòu)（含認(rèn)證機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)、協(xié)會(huì)等）頒發(fā)的國(guó)內(nèi)外商業(yè)機(jī)構(gòu)（含認(rèn)證機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)、協(xié)會(huì)等）頒發(fā)的認(rèn)證證書(shū)（例如 ISO 認(rèn)證證書(shū)、食品衛(wèi)生認(rèn)證、環(huán)境認(rèn)證等等）序號(hào)序號(hào)證書(shū)名稱(chēng)

41、證書(shū)名稱(chēng)獲得認(rèn)證企獲得認(rèn)證企業(yè)名稱(chēng)業(yè)名稱(chēng)認(rèn)證范圍或事項(xiàng)認(rèn)證范圍或事項(xiàng)證書(shū)（表）編證書(shū)（表）編號(hào)號(hào)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)制發(fā)日期制發(fā)日期有效期限有效期限12394 榮譽(yù)或獲獎(jiǎng)情況一覽表榮譽(yù)或獲獎(jiǎng)情況一覽表請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的公司及下屬子公司取得由國(guó)內(nèi)外政府部門(mén)、非政府部門(mén)(含大型企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等）頒發(fā)的榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)或會(huì)員證書(shū)情況序號(hào)序號(hào)證書(shū)名稱(chēng)證書(shū)名稱(chēng)獲得認(rèn)證企獲得認(rèn)證企業(yè)名稱(chēng)業(yè)名稱(chēng) 證書(shū)內(nèi)容證書(shū)內(nèi)容證書(shū)（表）編證書(shū)（表）編號(hào)號(hào)頒發(fā)機(jī)構(gòu)頒發(fā)機(jī)構(gòu)制發(fā)日期制發(fā)日期123十、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表十、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表10-1 控股股東情況表控股股東情況表控股股東是否為公司或其他企業(yè)，如果是,請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表

42、控股股東企業(yè)名稱(chēng)控股股東企業(yè)名稱(chēng)成立日期成立日期盡職調(diào)查工作底稿附表第 27 頁(yè) 共 44 頁(yè)注冊(cè)資本注冊(cè)資本實(shí)收資本實(shí)收資本住住 所所法定代表人法定代表人主營(yíng)業(yè)務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)(請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際業(yè)務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)及其與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)系,不需列示工商登記的營(yíng)業(yè)范圍)實(shí)際控制人入股時(shí)間實(shí)際控制人入股時(shí)間實(shí)際控制人持股主體實(shí)際控制人持股主體(請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人是以本人名義持股還是通過(guò)其他企業(yè)持股）主要股東主要股東/投資人投資人(可僅列示持可僅列示持股比例在股比例在 5以上的股東）以上的股東）序序 號(hào)號(hào)股東名稱(chēng)股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）實(shí)繳出資額實(shí)繳出資額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)持股比例持股比例（）（）123

43、456最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度(末）主營(yíng)財(cái)末）主營(yíng)財(cái)務(wù)指標(biāo)務(wù)指標(biāo)（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)收入凈利潤(rùn)凈利潤(rùn)資產(chǎn)總額資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額凈資產(chǎn)額102 實(shí)際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)情況表實(shí)際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)情況表 控股股東、實(shí)際控制人是否存在直接或間接控制的其他企業(yè)（含公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè))（下表稱(chēng)“其他企業(yè)”），如存在,請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表實(shí)際控制人直接或間接控制的實(shí)際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)名稱(chēng)其他企業(yè)名稱(chēng)成立日期成立日期注冊(cè)資本注冊(cè)資本實(shí)收資本實(shí)收資本注冊(cè)地注冊(cè)地 法定代表人法定代表人主營(yíng)業(yè)務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)(請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際業(yè)務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)及其與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)系，不

44、需列示工商登記的營(yíng)業(yè)范圍）實(shí)際控制人入股時(shí)間實(shí)際控制人入股時(shí)間實(shí)際控制人持股主體實(shí)際控制人持股主體(請(qǐng)說(shuō)明實(shí)際控制人是以本人名義持股還是通過(guò)其他企業(yè)持股）主要股東主要股東/投資人（可僅列示持投資人（可僅列示持股比例在股比例在 5以上的股東）以上的股東）序序 號(hào)號(hào)股東名稱(chēng)股東名稱(chēng)認(rèn)繳出資額認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元（萬(wàn)元)實(shí)繳出資額實(shí)繳出資額(萬(wàn)元）萬(wàn)元）持股比例持股比例（%）123456盡職調(diào)查工作底稿附表第 28 頁(yè) 共 44 頁(yè)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度（末最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度（末)主營(yíng)財(cái)主營(yíng)財(cái)務(wù)指標(biāo)務(wù)指標(biāo)（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主營(yíng)業(yè)務(wù)收入凈利潤(rùn)凈利潤(rùn)資產(chǎn)總額資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額凈資產(chǎn)額103 實(shí)際控制人直接或

45、間接參股的其他企業(yè)情況表實(shí)際控制人直接或間接參股的其他企業(yè)情況表 實(shí)際控制人是否存在直接或間接參股的其他企業(yè)（含公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè))(下表稱(chēng)“其他企業(yè)”)，如存在，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表序序號(hào)號(hào)其他企業(yè)名稱(chēng)其他企業(yè)名稱(chēng)注冊(cè)資本注冊(cè)資本持股比例持股比例主營(yíng)業(yè)務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)持股主體持股主體12345610-4 其他主要股東直接或間接控股的其他企業(yè)情況表其他主要股東直接或間接控股的其他企業(yè)情況表持有公司 20%股權(quán)的其他股東（實(shí)際控制人除外）是否存在直接或間接控股的其他企業(yè)（含公司、合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)）（下表稱(chēng)“其他企業(yè))，如存在，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表序序號(hào)號(hào)其他企業(yè)名稱(chēng)其他企業(yè)名稱(chēng)注冊(cè)資本注冊(cè)資本持股比例持股

46、比例主營(yíng)業(yè)務(wù)主營(yíng)業(yè)務(wù)持股主體名稱(chēng)持股主體名稱(chēng)12345610-5 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易采購(gòu)采購(gòu)請(qǐng)說(shuō)明最近三年一期標(biāo)的公司向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)、租賃的金額、內(nèi)容及占采購(gòu)成本的比例 關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)項(xiàng)項(xiàng) 目目最近一期最近一期T 年度年度T1 年度年度T-2 年度年度交易金額(萬(wàn)元）主要采購(gòu)內(nèi)容1 占采購(gòu)成本比例交易金額(萬(wàn)元）主要采購(gòu)內(nèi)容 2占采購(gòu)成本比例盡職調(diào)查工作底稿附表第 29 頁(yè) 共 44 頁(yè)交易金額（萬(wàn)元）主要采購(gòu)內(nèi)容3占采購(gòu)成本比例交易金額(萬(wàn)元)主要采購(gòu)內(nèi)容占采購(gòu)成本比例交易金額交易金額(元）元）合計(jì)合計(jì)占采購(gòu)成本比例占采購(gòu)成本比例106 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易-

47、銷(xiāo)售銷(xiāo)售請(qǐng)說(shuō)明最近三年一期標(biāo)的公司向關(guān)聯(lián)方銷(xiāo)售產(chǎn)品或服務(wù)、出租等的金額、內(nèi)容、及占銷(xiāo)售總額的比例 關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)項(xiàng)項(xiàng) 目目最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T2 年度年度交易金額（萬(wàn)元）主要銷(xiāo)售內(nèi)容1 占銷(xiāo)售總額比例交易金額(萬(wàn)元）主要銷(xiāo)售內(nèi)容 2占銷(xiāo)售總額比例交易金額（萬(wàn)元）主要銷(xiāo)售內(nèi)容3占銷(xiāo)售總額比例交易金額(萬(wàn)元)主要銷(xiāo)售內(nèi)容占銷(xiāo)售總額比例交易金額（元）交易金額（元）合計(jì)合計(jì)占銷(xiāo)售總額比例占銷(xiāo)售總額比例10-7 關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)請(qǐng)說(shuō)明最近三年末公司與關(guān)聯(lián)方應(yīng)收應(yīng)付往來(lái)余額情況單位：萬(wàn)元往來(lái)科目往來(lái)科目關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)關(guān)聯(lián)方名稱(chēng)T 年末年末T1 年末年末T-2 年末年

48、末應(yīng)收賬款應(yīng)收賬款 12盡職調(diào)查工作底稿附表第 30 頁(yè) 共 44 頁(yè)應(yīng)收賬款合計(jì)應(yīng)收賬款合計(jì)其他應(yīng)收款其他應(yīng)收款12其他應(yīng)收款合計(jì)其他應(yīng)收款合計(jì)應(yīng)付賬款應(yīng)付賬款12 應(yīng)付賬款合計(jì)應(yīng)付賬款合計(jì)其他應(yīng)付款其他應(yīng)付款12其他應(yīng)付款合計(jì)其他應(yīng)付款合計(jì)十一、標(biāo)的公司不動(dòng)產(chǎn)調(diào)查表十一、標(biāo)的公司不動(dòng)產(chǎn)調(diào)查表111 已辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表已辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表標(biāo)的公司及其子公司是否擁有已經(jīng)辦理產(chǎn)權(quán)證書(shū)的自有房產(chǎn)(含實(shí)際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)）含實(shí)際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)），如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表序號(hào)序號(hào)產(chǎn)權(quán)人產(chǎn)權(quán)人產(chǎn)權(quán)證號(hào)產(chǎn)權(quán)證號(hào)座座 落落用途用途建筑面積建筑面積（平

49、方米）（平方米）是否是否抵押抵押是自建是自建還是還是購(gòu)買(mǎi)購(gòu)買(mǎi)購(gòu)建款購(gòu)建款是否支是否支付完畢付完畢購(gòu)建購(gòu)建時(shí)間時(shí)間123備注 【注：此表調(diào)查對(duì)象包含標(biāo)的公司及其合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司.資產(chǎn)范圍包括實(shí)際屬于標(biāo)的公司所有，但是登記盡職調(diào)查工作底稿附表第 31 頁(yè) 共 44 頁(yè)在其他人名下的資產(chǎn).下同】112 尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表標(biāo)的公司及其子公司是否擁有尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的自有房產(chǎn)（含實(shí)際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)（含實(shí)際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)),如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表序號(hào)序號(hào)所有權(quán)人所有權(quán)人座座 落落用途用途建筑建筑面積面積（平方米）（平

50、方米）是否是否抵押抵押未辦理產(chǎn)權(quán)證的未辦理產(chǎn)權(quán)證的原因原因是自建是自建還是還是購(gòu)買(mǎi)購(gòu)買(mǎi)購(gòu)建款購(gòu)建款是否支是否支付完畢付完畢購(gòu)建購(gòu)建時(shí)間時(shí)間123備注113 在建工程一覽表在建工程一覽表序號(hào)序號(hào)在建工程名稱(chēng)在建工程名稱(chēng)座落座落用途用途面積面積（平方米）（平方米）用地規(guī)用地規(guī)劃證是劃證是否取得否取得工程規(guī)工程規(guī)劃證是劃證是否否取得取得 施工施工許可證許可證是否是否取得取得是否是否抵押抵押預(yù)計(jì)預(yù)計(jì)完工完工時(shí)間時(shí)間建筑建筑預(yù)算預(yù)算金額金額123備注備注11-4 已經(jīng)辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表已經(jīng)辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有土地使用權(quán)（已獲得土地使用證）(含實(shí)際屬于

51、公司所有但由登記在他人名下的土含實(shí)際屬于公司所有但由登記在他人名下的土地）地），如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表：盡職調(diào)查工作底稿附表第 32 頁(yè) 共 44 頁(yè)序號(hào)序號(hào) 使用權(quán)人使用權(quán)人土地證號(hào)土地證號(hào)座落座落用途用途面積面積（平方米）（平方米）是否屬是否屬劃撥地劃撥地是否屬是否屬集體集體土地土地是否是否抵押抵押是否是否簽署簽署出讓出讓合同合同是否是否付完付完地價(jià)地價(jià)123備注備注115 尚未辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表尚未辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有土地使用權(quán)(尚未獲得土地使用證）（含實(shí)際屬于公司所有但由他人實(shí)際使用的土（含實(shí)際屬于公司所有但由他人實(shí)際使用的土地）地）,

52、如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表序號(hào)序號(hào)實(shí)際使用權(quán)實(shí)際使用權(quán)人人座落座落用途用途面積面積(平方米）平方米）屬屬集體還是集體還是國(guó)有國(guó)有土地土地是屬是屬劃撥還是劃撥還是出讓出讓用地用地是否是否抵押抵押未辦理土地使未辦理土地使用證的原因用證的原因土地來(lái)源土地來(lái)源123備注備注116 不動(dòng)產(chǎn)租賃情況表不動(dòng)產(chǎn)租賃情況表序序號(hào)號(hào)承租人名稱(chēng)承租人名稱(chēng)出租人名稱(chēng)出租人名稱(chēng)承租面積承租面積承租用途承租用途租金支付租金支付標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)承租房產(chǎn)承租房產(chǎn)是否有規(guī)是否有規(guī)劃許可證劃許可證承租土承租土地是否地是否報(bào)經(jīng)批報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)承租期承租期限限備注備注 1盡職調(diào)查工作底稿附表第 33 頁(yè) 共 44 頁(yè)序序號(hào)號(hào)承租人名稱(chēng)承租人名稱(chēng)出租人名

53、稱(chēng)出租人名稱(chēng)承租面積承租面積承租用途承租用途租金支付租金支付標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)承租房產(chǎn)承租房產(chǎn)是否有規(guī)是否有規(guī)劃許可證劃許可證承租土承租土地是否地是否報(bào)經(jīng)批報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)承租期承租期限限備注備注 23十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)資質(zhì)調(diào)查表十二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營(yíng)資質(zhì)調(diào)查表121 發(fā)明專(zhuān)利一覽表發(fā)明專(zhuān)利一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有發(fā)明專(zhuān)利（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的專(zhuān)利（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的專(zhuān)利,也含與他人共有的專(zhuān)利）也含與他人共有的專(zhuān)利）,如果有,請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表：序序號(hào)號(hào)發(fā)明名稱(chēng)發(fā)明名稱(chēng)專(zhuān)利號(hào)專(zhuān)利號(hào)(后五位數(shù)）后五位數(shù)） 發(fā)明人發(fā)明人專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利專(zhuān)利申請(qǐng)日申請(qǐng)日專(zhuān)利授專(zhuān)利授權(quán)日權(quán)日年

54、費(fèi)是年費(fèi)是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)123備注122 實(shí)用新型專(zhuān)利一覽表實(shí)用新型專(zhuān)利一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有實(shí)用新型實(shí)用新型專(zhuān)利（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的專(zhuān)利，也含與他人共有（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的專(zhuān)利，也含與他人共有的專(zhuān)利）的專(zhuān)利），如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表:【適用適用】OR【不適用不適用】盡職調(diào)查工作底稿附表第 34 頁(yè) 共 44 頁(yè)序序號(hào)號(hào)實(shí)用新型名稱(chēng)實(shí)用新型名稱(chēng)專(zhuān)利號(hào)專(zhuān)利號(hào)（后五位（后五位數(shù)數(shù))發(fā)明人發(fā)明人專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利專(zhuān)利申請(qǐng)日申請(qǐng)日專(zhuān)利授專(zhuān)利授

55、權(quán)日權(quán)日年費(fèi)是年費(fèi)是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)123備注123 外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利一覽表外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有外觀設(shè)計(jì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的專(zhuān)利（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的專(zhuān)利,也含與他人共有的也含與他人共有的專(zhuān)利）專(zhuān)利），如果有,請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表：序序號(hào)號(hào)外觀設(shè)計(jì)名稱(chēng)外觀設(shè)計(jì)名稱(chēng)專(zhuān)利號(hào)專(zhuān)利號(hào)(后五位數(shù)）后五位數(shù)） 設(shè)計(jì)人設(shè)計(jì)人專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利專(zhuān)利申請(qǐng)日申請(qǐng)日專(zhuān)利授專(zhuān)利授權(quán)日權(quán)日年費(fèi)是年費(fèi)是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否

56、質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)123備注124 非專(zhuān)利技術(shù)一覽表非專(zhuān)利技術(shù)一覽表盡職調(diào)查工作底稿附表第 35 頁(yè) 共 44 頁(yè)序序號(hào)號(hào)技術(shù)名稱(chēng)技術(shù)名稱(chēng)技術(shù)來(lái)源技術(shù)來(lái)源權(quán)利人權(quán)利人研發(fā)完成研發(fā)完成日期日期可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)服務(wù)是否有銷(xiāo)售是否有銷(xiāo)售12備注125 著作權(quán)一覽表著作權(quán)一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有著作權(quán)(含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義登記的著作權(quán)含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義登記的著作權(quán),也含與他人共有的著作權(quán)也含與他人共有的著作權(quán)),如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表：序號(hào)序號(hào)著作權(quán)名稱(chēng)著作權(quán)名稱(chēng)著作權(quán)人著作權(quán)人登記日期

57、登記日期是否在是否在持續(xù)升持續(xù)升級(jí)維護(hù)級(jí)維護(hù)是否仍是否仍應(yīng)用于應(yīng)用于產(chǎn)品或產(chǎn)品或服務(wù)服務(wù) 具體應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或具體應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)服務(wù)是否是否質(zhì)押質(zhì)押123備注126 商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)一覽表商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)(含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的商標(biāo)權(quán)，也含與他人共有的含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義申請(qǐng)的商標(biāo)權(quán)，也含與他人共有的商標(biāo)權(quán)），商標(biāo)權(quán)），如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表：序號(hào)序號(hào)注冊(cè)商標(biāo)注冊(cè)商標(biāo)類(lèi)別類(lèi)別證書(shū)號(hào)證書(shū)號(hào)注冊(cè)人注冊(cè)人有效期限有效期限是否是否質(zhì)押質(zhì)押盡職調(diào)查工作底稿附表第 36 頁(yè) 共 44 頁(yè)序號(hào)序號(hào)注冊(cè)商標(biāo)注冊(cè)商標(biāo)類(lèi)別類(lèi)別證書(shū)號(hào)證書(shū)號(hào)注冊(cè)人注冊(cè)人有效期

58、限有效期限是否是否質(zhì)押質(zhì)押123備注127 其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一覽表其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司是否擁有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義登記的（含實(shí)際屬于公司所有但以他人名義登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也含與他人，也含與他人共有的共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如植物品種審定證書(shū)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、原產(chǎn)地標(biāo)記等等），等等），如果有，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)下表：序號(hào)序號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱(chēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱(chēng)權(quán)利范圍權(quán)利范圍權(quán)利人權(quán)利人授權(quán)日期授權(quán)日期是否仍應(yīng)是否仍應(yīng)用于產(chǎn)品用于產(chǎn)品或服務(wù)或服務(wù)主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)或服務(wù) 是否是否質(zhì)押質(zhì)押123備注盡職調(diào)查工作底稿附表第 37 頁(yè) 共 44 頁(yè)127

59、 經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)（備案表）一覽表經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)（備案表）一覽表標(biāo)的公司及下屬子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否需要取得由政府機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的政府機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)或備案(例如藥品生產(chǎn)許可證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可、道路運(yùn)輸許可證、藥品批文、GMPGSP 認(rèn)證、3C 認(rèn)證、對(duì)外貿(mào)易備案表、境外投資備案表、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)境影響評(píng)價(jià)驗(yàn)收表、排污許可證、等等）,如果是，請(qǐng)按下表填寫(xiě)實(shí)際獲得的經(jīng)如果是，請(qǐng)按下表填寫(xiě)實(shí)際獲得的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)情況營(yíng)資質(zhì)證書(shū)情況序號(hào)序號(hào)證書(shū)證書(shū)/備案表備案表名稱(chēng)名稱(chēng)企業(yè)名稱(chēng)企業(yè)名稱(chēng)許可范圍或許可范圍或備案范圍備案范圍證書(shū)（表）編證書(shū)（表）編號(hào)號(hào)發(fā)證（備案）發(fā)證（備案）機(jī)關(guān)機(jī)關(guān)

60、制發(fā)日期制發(fā)日期有效期限有效期限123備注十三、十三、重大債權(quán)債務(wù)重大債權(quán)債務(wù)和或有負(fù)債情況和或有負(fù)債情況131 應(yīng)收賬款余額前五名客戶情況表應(yīng)收賬款余額前五名客戶情況表請(qǐng)按下表說(shuō)明最近三年末應(yīng)收賬款余額前五名客戶的具體情況單位:萬(wàn)元時(shí)間時(shí)間序序號(hào)號(hào)客戶名稱(chēng)客戶名稱(chēng)余額余額賬齡賬齡占比占比()業(yè)務(wù)內(nèi)容業(yè)務(wù)內(nèi)容是否關(guān)是否關(guān)聯(lián)聯(lián)12345T 年末年末合計(jì)合計(jì)T-1 年末1盡職調(diào)查工作底稿附表第 38 頁(yè) 共 44 頁(yè)2345合計(jì)合計(jì)1234T2 年末5合計(jì)合計(jì)13-2 其他應(yīng)收款前五名單位（含個(gè)人）情況表其他應(yīng)收款前五名單位（含個(gè)人）情況表請(qǐng)說(shuō)明最近一期末其他應(yīng)收款余額排名前五的單位或個(gè)人的具體情