工程項(xiàng)目督查辦法

1、程項(xiàng)目督查辦法第一章總則第一條 為規(guī)范公司工程項(xiàng)目的管理行為，全面督促工程 項(xiàng)目管理辦法的實(shí)施，加強(qiáng)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的監(jiān)督與控制，促進(jìn)工程項(xiàng)目有序、健康、穩(wěn)定地發(fā)展，提高項(xiàng)目管理水平，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目既定的各項(xiàng)管理目標(biāo)，結(jié)合我公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于公司所有在建工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸。第三條督查的目的是掌握公司各在建工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸管理運(yùn)行狀況，重點(diǎn)是督查項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，查找 項(xiàng)目管理過(guò)程中存在的主要問(wèn)題并督促實(shí)施整改，對(duì)工程項(xiàng) 目及鐵路運(yùn)輸管理行為進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，督促項(xiàng)目規(guī)范管理， 提高管理水平。第四條工程項(xiàng)目督查的依據(jù):國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)、政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及制度、辦

2、法。股份公司、集團(tuán)公司、公司制定的各項(xiàng)管理制度。集團(tuán)公司工程項(xiàng)目管理辦法及相關(guān)配套文件。項(xiàng)目承發(fā)包合同。（五）項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件。第五條 工程項(xiàng)目督查原則（一）監(jiān)督檢查。（二）嚴(yán)肅、科學(xué)、客觀、公正。（三）實(shí)事求是，注重實(shí)效，解決實(shí)際問(wèn)題，堅(jiān)持調(diào)查研究， 反饋真實(shí)情況。（四）有查必果，真實(shí)可信，及時(shí)反饋。（五）逐級(jí)負(fù)責(zé)，分工協(xié)作，分級(jí)辦理。第二章督查組織與分工第六條 公司成立工程項(xiàng)目督查科，負(fù)責(zé)公司工程項(xiàng)目督查 工作的組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督指導(dǎo)，各分公司、項(xiàng)目部、指揮部、 運(yùn)輸處設(shè)專職督查員，負(fù)責(zé)各自工程項(xiàng)目督查工作。第七條 凡用公司資質(zhì)承攬的工程項(xiàng)目由工程項(xiàng)目督查科負(fù) 責(zé)督查，凡用集團(tuán)公司資質(zhì)承攬的工程

3、項(xiàng)目由公司施工的項(xiàng) 目，工程項(xiàng)目督查科配合集團(tuán)公司工程項(xiàng)目督查處負(fù)責(zé)督 查，公司工程項(xiàng)目督查科在業(yè)務(wù)上受集團(tuán)公司工程項(xiàng)目督查 處監(jiān)督、指導(dǎo)開(kāi)展工作。第三章 督查工作內(nèi)容第八條 黨和國(guó)家的路線、方針、政策及法律法規(guī)在工程項(xiàng) 目上的貫徹落實(shí)情況。第九條 上級(jí)單位、公司的文件、規(guī)定、決定和批件在項(xiàng)目 上的落實(shí)情況。上級(jí)單位、公司的重要會(huì)議精神和領(lǐng)導(dǎo)指示、 批示在項(xiàng)目上的落實(shí)和執(zhí)行情況。第十條 在建工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸運(yùn)行情況，項(xiàng)目管理目標(biāo) 的實(shí)現(xiàn)情況，以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題。條 公司各業(yè)務(wù)部門對(duì)工程項(xiàng)目相關(guān)職責(zé)履行情況。第十二條 其他需要督查的工作。第四章督查工作方式督查工作方式共分為 策劃督查

4、、綜合督查、專項(xiàng)督察、巡視督查、催辦督查、跟蹤督查、調(diào)研督查等七項(xiàng)第十三條策劃督查，是為掌握工程項(xiàng)目前期策劃工作，對(duì) 工程項(xiàng)目布局謀篇、管理目標(biāo)的確定、組織結(jié)構(gòu)的配置、人 員設(shè)備履約、規(guī)章制度建設(shè)等情況進(jìn)行的督查。第十四條 綜合督查，是為掌握工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸整體狀 況，對(duì)工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸進(jìn)行的全面督查。綜合督查，分 為年度督查和終結(jié)督查，需提前通知工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸做 好準(zhǔn)備。第十五條 專項(xiàng)督查，是為深入掌握工程項(xiàng)目的特定環(huán)節(jié)、 重要職能的狀況，進(jìn)行的有針對(duì)性的督查。專項(xiàng)督查主要針 對(duì)共性問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，體現(xiàn)突擊性。為落實(shí)上級(jí)和企業(yè)領(lǐng) 導(dǎo)的專項(xiàng)批示和指示精神，可組織專項(xiàng)督查。第十六條 巡視

5、督查，是為及時(shí)了解工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸動(dòng) 態(tài)，督促落實(shí)各類督查中所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，對(duì)工程項(xiàng)目及 鐵路運(yùn)輸管理狀況等進(jìn)行的隨機(jī)檢查。巡視督查應(yīng)加強(qiáng)突擊 性；對(duì)存在問(wèn)題的，需提出現(xiàn)場(chǎng)初步處理意見(jiàn)，并形成現(xiàn)場(chǎng) 處理情況記錄。第十七條 催辦督查，對(duì)督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取電話 督促、現(xiàn)場(chǎng)督辦等形式，催促相關(guān)單位、部門完成相應(yīng)工作， 并要求在限定時(shí)間內(nèi)以書面形式報(bào)告工作落實(shí)情況。第十八條 跟蹤督查，對(duì)一些關(guān)系全局和事關(guān)項(xiàng)目利益的重 要事項(xiàng)，在前期督查基礎(chǔ)上，進(jìn)行跟蹤督查，及時(shí)掌握工作 進(jìn)展情況。第十九條 調(diào)研督查，對(duì)督查工作中帶有共性和普遍性的問(wèn) 題，進(jìn)行調(diào)研督查。通過(guò)深入進(jìn)行調(diào)查走訪，掌握第一手資 料

6、，形成有情況分析、有對(duì)策建議的調(diào)研報(bào)告，為領(lǐng)導(dǎo)決策 提供參考。第五章 督查工作程序第二十條 公司工程項(xiàng)目督查科應(yīng)根據(jù)公司在建工程項(xiàng)目 情況，結(jié)合在建工程計(jì)劃，在年初編制年度工程項(xiàng)目督查工 作規(guī)劃。每年 1 月 10 日前將督查規(guī)劃報(bào)集團(tuán)公司工程項(xiàng)目督查處備案。第二條 各受督查工程項(xiàng)目，在接收綜合督查時(shí)準(zhǔn)備下列資料：項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)估書。項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書。項(xiàng)目年度（過(guò)程）審計(jì)報(bào)告（若進(jìn)行過(guò)審計(jì)）。公司下達(dá)的年度計(jì)劃、指標(biāo)。五）項(xiàng)目年度計(jì)劃分解節(jié)點(diǎn)執(zhí)行情況、 自我考核評(píng)價(jià)報(bào)告。項(xiàng)目實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)。項(xiàng)目安全、質(zhì)量、成本、合同、環(huán)境保護(hù)等方面的規(guī)章制度。八）項(xiàng)目綜合匯報(bào)材料（包括形象進(jìn)度、完成投資、安

7、全質(zhì)量體系運(yùn)行、責(zé)任成本管理、物資設(shè)備管理、架子隊(duì)及勞 務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理情況等）。第二十二條 工程項(xiàng)目督查工作，可以采取下列方式：一）聽(tīng)取項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報(bào)工程項(xiàng)目綜合情況。二）查閱與項(xiàng)目相關(guān)的原始資料。三）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)施工檢查，必要時(shí)委托檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)。四）向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查核實(shí)。五）進(jìn)行工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)檢查。第二十三條 在聽(tīng)取匯報(bào)、查看資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查的基礎(chǔ)上對(duì) 工程項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析，了解工程項(xiàng)目各項(xiàng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 情況、公司下達(dá)指標(biāo)的完成情況。第二十四條 在綜合分析的基礎(chǔ)上，按照工程項(xiàng)目管理辦 法的要求，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行考核評(píng)價(jià)計(jì)分。第二十五條 現(xiàn)場(chǎng)督查工作完成后，及時(shí)召開(kāi)檢查結(jié)果碰頭 目部門以上領(lǐng)

8、導(dǎo)參加的督查情況通報(bào)會(huì)，提出對(duì)有關(guān)問(wèn)題的 初步處會(huì)，匯總檢查情況，討論有關(guān)問(wèn)題處理意見(jiàn)和建議， 召開(kāi)由工程項(xiàng)理意見(jiàn)，下達(dá)工程項(xiàng)目督查整改通知書，并規(guī)定整改時(shí)限。第二十六條 工程項(xiàng)目督查部門在現(xiàn)場(chǎng)督查工作完成后7個(gè)工作日內(nèi)，完成工程項(xiàng)目督查專題報(bào)告的編制，呈送公 司領(lǐng)導(dǎo)閱批后，下發(fā)給工程項(xiàng)目。七條 工程項(xiàng)目督查科應(yīng)對(duì)督查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況進(jìn)行跟蹤，對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題執(zhí)行復(fù)查制度，再次到工程項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查。 工程項(xiàng)目整改完畢后在 3 個(gè)工作日 內(nèi)以書面形式報(bào)工程項(xiàng)目督查科。第二十八條 督查工作載體一）工程項(xiàng)目督查通知單，在進(jìn)行綜合督查時(shí)，對(duì)需 要督查的事項(xiàng)， 以工程項(xiàng)目督查通知單 的形式下發(fā)通

9、知， 告知工程項(xiàng)目及鐵路運(yùn)輸具體督查要求。二）工程項(xiàng)目督查專題報(bào)告，主要是對(duì)各工程項(xiàng)目及 鐵路運(yùn)輸?shù)亩讲榍闆r的報(bào)告。三）工程項(xiàng)目督查通報(bào)，主要對(duì)全公司工程項(xiàng)目督查 過(guò)程中存在的問(wèn)題及總體情況的通報(bào)。四）工程項(xiàng)目督查整改通知單，針對(duì)在工程項(xiàng)目及鐵 路運(yùn)輸督查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所下達(dá)的整改要求。五）工程項(xiàng)目督查處理決定書，針對(duì)在工程項(xiàng)目及鐵 路運(yùn)輸督查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所下達(dá)的處理決定。六）工程項(xiàng)目督查處罰決定書，針對(duì)在工程項(xiàng)目及鐵 路運(yùn)輸督查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題所下達(dá)的處罰決定。第四章 督查工作要求第二十九條 公司各單位要建立和完善工程項(xiàng)目督查工作 網(wǎng)絡(luò)，確保督查工作渠道暢通。加強(qiáng)督查隊(duì)伍建設(shè)，明確負(fù) 責(zé)督查

10、工作人員，真正把那些素質(zhì)好，能力強(qiáng)，有一定工作 經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀人員選配到督查工作部門和督查工作崗位。第三十條 督查工作人員要忠于職守， 依法督查， 廉潔自律， 正確行使職權(quán)，堅(jiān)持實(shí)事求是，搞好調(diào)查研究，客觀真實(shí)地反映督查情況，正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，以及上級(jí)單位、 公司的決定，及時(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，幫助項(xiàng)目查找 問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的有效措施， 做到客觀公正，督查有力， 情況清楚，反饋及時(shí)，督促項(xiàng)目完善管理，指導(dǎo)項(xiàng)目提高管理水平。第三條各被督查的工程項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)班子要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，帶領(lǐng)項(xiàng)目人員積極配合工程項(xiàng)目督查 部門開(kāi)展督導(dǎo)工作。任何項(xiàng)目，任何個(gè)人，對(duì)公司開(kāi)展的工 程項(xiàng)目督查工

11、作不得消極對(duì)待，更不允許有抵觸情緒或消極 應(yīng)對(duì)做法。第三十二條 工程項(xiàng)目督查部門到達(dá)被督查項(xiàng)目時(shí)，其項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子成員和各部門負(fù)責(zé)人必須在崗到位，以利配合開(kāi)展督查工作。在督查工作過(guò)程中，及時(shí)提供原始證明資料，嚴(yán)禁弄虛作假。在查看項(xiàng)目所有原始資料和各種賬表，并詢問(wèn) 有關(guān)情況時(shí)，被詢問(wèn)人應(yīng)如實(shí)作答或解釋。第三十三條當(dāng)項(xiàng)目對(duì)工程項(xiàng)目督查部門的考核評(píng)價(jià)有異 議時(shí)，經(jīng)督查部門復(fù)議，確認(rèn)考核評(píng)價(jià)有誤的，予以修正， 確認(rèn)考核評(píng)價(jià)無(wú)誤的，維持原考核評(píng)價(jià)。第三十四條被督查項(xiàng)目要為工程項(xiàng)目督查部門提供必要 的辦公、交通和生活條件。第三十五條工程項(xiàng)目督查部門應(yīng)建立督查資料臺(tái)帳，對(duì)現(xiàn) 場(chǎng)督查工作記錄、抽檢數(shù)據(jù)等經(jīng)項(xiàng)目負(fù)

12、責(zé)人簽字確認(rèn)，進(jìn)行 匯總整理后存入監(jiān)督工作檔案，并及時(shí)錄入相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。督查資料包括督查實(shí)施方案、現(xiàn)場(chǎng)督查記錄、督查通報(bào)、問(wèn)題 整改落實(shí)資料和必要的聲（影）像資料等。第三十六條督查工作人員要注意保密制度，凡督查研究討 論的事項(xiàng)和初步考核評(píng)價(jià)意見(jiàn)，嚴(yán)禁擅自向被督查工程項(xiàng)目 人員透露。第五章督查結(jié)果處理第三十七條對(duì)督查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督查部門根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，簽發(fā)工程項(xiàng)目督查整改通知單、工程項(xiàng)目督查處理決定書及工程項(xiàng)目督查處罰決定書等予以 處理和處罰。第三十八條在督查過(guò)程中，凡發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目有違反公司工程項(xiàng)目管理辦法及安全、質(zhì)量、成本、物資、設(shè)備、 財(cái)務(wù)管理等相關(guān)文件規(guī)定的，按相應(yīng)處罰條款進(jìn)行處理。第三十九條對(duì)于確因主觀原因?qū)е鹿こ添?xiàng)目嚴(yán)重虧損或 造成其他嚴(yán)重不良后果的，督查部門有權(quán)對(duì)直接責(zé)任人進(jìn)行 停職、免職或經(jīng)濟(jì)處罰，隨后報(bào)公司完善相關(guān)手續(xù)。第四十條 對(duì)督查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)現(xiàn)象，移送紀(jì)委監(jiān) 察部門處理。條建立督查結(jié)果與考核掛鉤機(jī)制，將督查情況納入績(jī)效管理，將督查工作事項(xiàng)作為考核評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。條一年內(nèi)，