《項目組織與管理》第12講講義

1、 2013咨詢工程師項目組織與管理講義第十二章 工程項目風(fēng)險管理工程項目風(fēng)險包括決策風(fēng)險和實施過程風(fēng)險兩個方面。項目決策風(fēng)險主要由項目業(yè)主承擔，因此項目業(yè)主十分 重視依靠工程咨詢單位開展決策風(fēng)險分析和控制。這方面的內(nèi)容已在項目決策分析與評價一書中予以論述，因 此本章著重講述工程項目實施過程中的風(fēng)險和怎樣進行風(fēng)險管理。第一節(jié) 工程項目風(fēng)險與風(fēng)險管理一、工程項目風(fēng)險管理的復(fù)雜性(1) 由于項目所具有的一次性、單件性特點，每個項目存在的條件、環(huán)境都不一樣，必須具體情況具體分析。(2) 大型土木工程項目由于其技術(shù)、施工、地質(zhì)、材料等方面的原因，存在著許多不可預(yù)見的干擾因素與施工 障礙。(3) 項目由于

2、建設(shè)周期長、涉及范圍廣(包括自然條件、經(jīng)濟發(fā)展狀況、人文環(huán)境等方面)，涉及單位多，也就不可避免地遇到許多諸如政治、人文、物價、氣候等不可抗力與不可預(yù)見事件，增加了風(fēng)險管理的復(fù)雜性。(4) 工程項目由于合同方式是典型的對手關(guān)系，如業(yè)主與承包商、監(jiān)理工程師與承包商，總承包商與分承包商 等，因而存在大量的合同風(fēng)險轉(zhuǎn)移因素。我國在20世紀70年代末引進項目管理理論與方法時，主要引進了項目管理的基本理論、方法與程序，未能同時引進風(fēng)險管理，其中的原因是：(1) 當時我國經(jīng)濟發(fā)展水平較低，人們的風(fēng)險意識普遍較差，尚未認識到運用風(fēng)險管理技術(shù)來抵御風(fēng)險并轉(zhuǎn)移 風(fēng)險的重要性。(2) 當時我國尚處于計劃經(jīng)濟體制，國

3、家是唯一(或主要的)投資主體，為了節(jié)省投資(只在賬面上反映)而不愿增列風(fēng)險管理費用。(3) 風(fēng)險管理的環(huán)境尚未形成，人民保險公司當時剛開始組建恢復(fù)，也無工程險等險種，同時風(fēng)險管理人才奇 缺等。從20世紀80年代中期以來，隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國外各種風(fēng)險管理的理論與書籍被介紹到中國，同 時也被應(yīng)用到項目管理之中。二、工程項目的風(fēng)險因素及風(fēng)險事件(一) 工程項目風(fēng)險因素：技術(shù)性風(fēng)險、非技術(shù)性風(fēng)險。(二) 工程項目風(fēng)險事件及其后果：風(fēng)險事件指的是任何影響項目目標實現(xiàn)的可能發(fā)生的事件，由一種或幾種風(fēng)險因素相互作用而發(fā)生。風(fēng)險事件 的發(fā)生是不確定的。風(fēng)險事件發(fā)生所造成的對項目目標實現(xiàn)的影響也是不確定

4、的。對業(yè)主而言，項目實施期間大部 分的風(fēng)險事件都是災(zāi)難性事件。因此，國內(nèi)一些學(xué)者也將項目風(fēng)險定義為影響項目目標實現(xiàn)的災(zāi)難性事件。三、工程項目風(fēng)險管理的目標與任務(wù)：(一) 工程項目風(fēng)險管理的目標：使項目獲得成功、為實施創(chuàng)造安全的環(huán)境、降低工程費用或使項目投資不突破 限度、減少環(huán)境或內(nèi)部對項目的干擾、保證項目質(zhì)量、使竣工項目的效益穩(wěn)定。工程項目風(fēng)險管理是一種主動控制 的手段，最重要的目標是使項目的三大目標得以實現(xiàn)，買保險是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有效辦法。(二) 工程項目風(fēng)險管理的基本任務(wù)(1) 識別項目風(fēng)險來源和風(fēng)險狀況。(2) 建立風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險管理制度和風(fēng)險管理方法。(3) 分析風(fēng)險，評估風(fēng)險影響

5、或損失程度。(4) 制訂風(fēng)險對策和風(fēng)險應(yīng)對計劃，估算風(fēng)險應(yīng)對成本，確定風(fēng)險等級和處理權(quán)限。(5) 對風(fēng)險進行監(jiān)測和控制。根據(jù)項目需要與機構(gòu)設(shè)置情況，可將保險、勞動安全工作統(tǒng)一納入風(fēng)險管理范圍。風(fēng)險管理任務(wù)還包括：投保 范圍進行保險管理和落實安全與衛(wèi)生措施。第二節(jié)建立項目風(fēng)險管理體系一、建立風(fēng)險管理體系的依據(jù)：1. 企業(yè)環(huán)境因素2. 上級組織的管理方法和歷史經(jīng)驗教訓(xùn)3. 項目合同和項目范圍說明書：(1) 項目合同的主要內(nèi)容，包括項目投資的目標、合同相關(guān)方的職責范圍以及對風(fēng)險和風(fēng)險管理的要求。(2) 項目范圍說明書詳細地說明了項目的交付成果和為提交這些成果而必須開展的工作。項目范圍說明書還是 所有

6、項目有關(guān)方面對項目范圍的共同理解，說明了項目的主要目標。項目范圍說明書還使項目團隊能夠進行更詳細 的計劃，在執(zhí)行過程中指導(dǎo)項目團隊的工作，并為評價變更請求或增加的工作是否超出了項目邊界提供基準。4. 項目管理計劃：項目管理計劃把所有分項計劃規(guī)定、協(xié)調(diào)和綜合成為一個項目管理計劃。項目管理計劃的內(nèi)容因項目的所在行業(yè)和復(fù)雜程度而異。項目管理計劃確定了執(zhí)行、監(jiān)測、控制和結(jié)束項目的方式與方法。風(fēng)險管 理計劃從屬于項目管理計劃，應(yīng)與整體項目管理計劃相協(xié)調(diào)。、風(fēng)險管理體系的主要內(nèi)容(1) 方法。(2) 崗位職責。(3) 風(fēng)險情況調(diào)查和風(fēng)險分類。(4) 風(fēng)險概率和影響的定義。(5) 利害關(guān)系人的承受度。(6)

7、 風(fēng)險對策。(7) 制訂風(fēng)險應(yīng)對計劃，并估算風(fēng)險管理所需費用，將之納入項目費用計劃。(8) 風(fēng)險監(jiān)控。(9) 跟蹤。(10) 報告格式。第三節(jié)風(fēng)險識別一、風(fēng)險識別的重要性風(fēng)險識別包括確定風(fēng)險的來源、風(fēng)險產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險會對本項目產(chǎn)生影響。風(fēng)險 識別的參與者應(yīng)盡可能包括項目團隊、風(fēng)險管理小組、來自公司其他部門的某一問題專家、客戶、最終使用者、其 他項目經(jīng)理、項目相關(guān)者、外界專家等。項目風(fēng)險識別并非一蹴而就的事情，應(yīng)當在項目實施的全過程中自始至終反復(fù)進行。一旦風(fēng)險被識別，就可以 制訂甚至實施簡單有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。二、風(fēng)險識別的基本步驟1. 在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風(fēng)險清

8、單2. 對列入清單的風(fēng)險進行分析評價初步風(fēng)險清單列出后，要對產(chǎn)生這些風(fēng)險的源泉、促成風(fēng)險產(chǎn)生的條件、風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險影響面和危害程 度進行分析評價。3. 在風(fēng)險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項風(fēng)險進行分類排隊。三、 風(fēng)險識別的依據(jù)：(注意：要同建立風(fēng)險管理體系的依據(jù)相區(qū)分)1. 企業(yè)外部有關(guān)風(fēng)險管理的信息資源2. 組織內(nèi)部信息資源3. 項目范圍說明書4. 風(fēng)險管理體系文件：風(fēng)險分類、崗位職責、在預(yù)算和進度計劃中為風(fēng)險管理活動所做的準備等。5. 相關(guān)的項目管理計劃：如從工程建設(shè)的經(jīng)驗可以得知，減少費用風(fēng)險關(guān)鍵在前期工作，即項目決策和設(shè)計階 段。因此這兩個階段的費用風(fēng)險便被視為重要的項目風(fēng)險，需要細致的

9、分析。同樣，統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，施工階段存在 較大的進度風(fēng)險。四、 風(fēng)險識別的基本方法：風(fēng)險識別的基礎(chǔ)在于對項目風(fēng)險的分解： 目標維：（2）時間維：（3）結(jié)構(gòu)維:（4）環(huán)境維：（5）因素維。通常采用的組合方式是時間維、目標維和因素維三方面的組合。識別風(fēng)險是一項復(fù)雜的工作，下面是有代表性的幾種方法。1. 文件審查2信息采集技術(shù)：（1）頭腦風(fēng)暴法：頭腦風(fēng)暴法的目標是得到一份項目風(fēng)險的綜合清單。（2）德爾菲技術(shù)：德爾菲技術(shù)是一種達成專家一致意見的方法。（3）訪談：（4）根本原因識別：這是對項目風(fēng)險本質(zhì)原因的調(diào)查。（5）優(yōu)勢、弱點、機會與威脅（SWOT分析3.核對表分析4. 假設(shè)分析5、圖形技術(shù)：首先要建立

10、一個工程項目總流程圖與各分流程圖，要展示項目實施的全部活動。流程圖可用網(wǎng)絡(luò)圖來表示，也可利用WBS來表示。（1）財產(chǎn)損失。（2）責任損失。（3）人員損失。其他圖形技術(shù)包括：（1）因果分析圖一一也稱“魚刺圖”或“石川圖”，用于確定風(fēng)險的起因。（2）影響圖一一是一種圖解表示問題的方法，反映了變量和結(jié)果之間因果關(guān)系的相互作用、事件的時間順序。五、風(fēng)險識別的結(jié)果（1）風(fēng)險清單。（2）可能的應(yīng)對措施。（3）風(fēng)險因素。（4）更新的風(fēng)險分類。第四節(jié) 定性風(fēng)險分析定性風(fēng)險分析一般是一種為風(fēng)險應(yīng)對計劃所建立優(yōu)先級的快捷、有效的方法，它也為定量風(fēng)險分析（如果需要該過程）奠定了基礎(chǔ)。一、定性風(fēng)險分析的依據(jù)（1）類似

11、項目的風(fēng)險分析信息。項目范圍說明書。(3) 風(fēng)險管理體系文件。(4) 風(fēng)險清單。二、風(fēng)險量和風(fēng)險坐標：風(fēng)險量是衡量風(fēng)險大小的一個變量，可被定義為：R=f(p , q) (12-1) 式中R風(fēng)險量；P 風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率；q 風(fēng)險事件發(fā)生對項目目標的影響(損失量)。風(fēng)險坐標是描述風(fēng)險量大小的一種形象方法，它分別以風(fēng)險的兩個特征值一一風(fēng)險發(fā)生的頻率和風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致對項目目標的影響的嚴重程度(損失量大小)為縱、橫坐標。風(fēng)險概率和后果：使用定性語言將風(fēng)險的發(fā)生概率及其后果描述為極高、高、中、低、極低5級。風(fēng)險概率描述某一風(fēng)險事件發(fā)生的可能性。風(fēng)險后果一一描述某一風(fēng)險事件如果發(fā)生將對項目目標產(chǎn)生的影響

12、。三、定性風(fēng)險分析的方法風(fēng)險概率和影響評價、概率和影響矩陣、風(fēng)險數(shù)據(jù)質(zhì)量評價、風(fēng)險分類、風(fēng)險緊迫性評價四、定性風(fēng)險分析的結(jié)果定性分析的結(jié)果是產(chǎn)生風(fēng)險名單更新，更新后的風(fēng)險名單被納入項目管理計劃。來自定性風(fēng)險分析的風(fēng)險名單更新包括：(1) 項目風(fēng)險的相對排序或優(yōu)先級清單。(2) 按種類分組的風(fēng)險。(3) 需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險清單。(4) 需要補充分析和應(yīng)對的風(fēng)險清單。(5) 低優(yōu)先級風(fēng)險觀察清單。(6) 定性風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢。第五節(jié)定量風(fēng)險分析一、定量風(fēng)險分析的依據(jù)：1. 歷史信息2.項目范圍說明書3.風(fēng)險管理體系文件 4.風(fēng)險清單5.有關(guān)項目管理計劃(1)項目進度管理計劃。(2)

13、項目費用管理計劃。二、定量風(fēng)險分析的方法1. 數(shù)據(jù)收集和表示技術(shù):(1) 訪談。(2) 概率分布。2. 定量風(fēng)險分析與建模技術(shù)：一般在定量風(fēng)險分析中使用的這種技術(shù)包括：(1) 靈敏度分析。(2) 預(yù)期貨幣價值分析。(3) 建模和模擬。項目模擬一般采用蒙特卡羅技術(shù)。三、定量風(fēng)險分析的結(jié)果風(fēng)險清單(更新)。風(fēng)險名單在風(fēng)險識別中形成，在定性風(fēng)險分析中更新，并在定量風(fēng)險分析中進一步更新。風(fēng)險名單是項目管理 計劃的組成部分。此處的更新內(nèi)容主要包括：(1) 項目的概率分析。(2) 實現(xiàn)費用和時間目標的概率。(3) 已量化的風(fēng)險優(yōu)先清單。(4) 定量風(fēng)險分析結(jié)果中的趨勢。第七節(jié)風(fēng)險監(jiān)測與控制風(fēng)險監(jiān)測與控制是這樣一個過程，它識別、分析和預(yù)測新風(fēng)險，保持對已識別風(fēng)險和“觀察清單”中的風(fēng)險的 跟蹤，重新分析現(xiàn)存的風(fēng)險，監(jiān)測不可預(yù)見事件的引發(fā)條件，監(jiān)測殘留風(fēng)險，評審風(fēng)險應(yīng)對策略的實施效果。風(fēng)險 監(jiān)測與控制使用一些技術(shù)，例如偏差和趨勢分析，這些分析需要使用項目實施過程中生成的績效數(shù)據(jù)。風(fēng)險監(jiān)測的 其他目的還包括：(1) 項目的假設(shè)是否仍然正確。(2) 已評價的風(fēng)險，以及趨勢分析與原來狀態(tài)相比是否改變。(3) 正確的風(fēng)險管理政策和程序是否得到遵