品質(zhì)體系稽核表(QSA)

1、品品質(zhì)質(zhì)體體系系稽稽核核表表(QSA(QSA checklist)checklist)更更改改歷歷史史記記錄錄版序日期更改說明制定審查核準(zhǔn)會(huì)簽SQASQASQA研發(fā)資材 QUALITY SYSTEMS AUDIT CHECKLISTQR2-SQA-05(Ver.03) LNT Confidential評(píng)評(píng)鑒鑒總總結(jié)結(jié)供應(yīng)商:廠址:供應(yīng)商類別(A、B、C、D)：評(píng)鑒時(shí)間:評(píng)鑒人員:序序號(hào)號(hào)項(xiàng)項(xiàng)目目單單項(xiàng)項(xiàng)最最高高分分單單項(xiàng)項(xiàng)實(shí)實(shí)際際得得分分單單項(xiàng)項(xiàng)實(shí)實(shí)際際百百分分比比目目標(biāo)標(biāo)百百分分比比1質(zhì)量管理體系80%2管理職責(zé)、資源管理80%3設(shè)計(jì)和開發(fā)80%4采購(gòu)80%5生產(chǎn)和服務(wù)提供80%6產(chǎn)品防護(hù)8

2、0%7監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制80%8產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量80%9不合格品控制、改進(jìn)80%10安全及其它80%總總分分00#DIV/0!80% 評(píng)鑒合格條件： A、B類廠商：總分和單項(xiàng)實(shí)際得分百分比均須80%。 C、D類廠商：總分80%且單項(xiàng)實(shí)際得分百分比須70%。質(zhì)量管理體系管理職責(zé)、資源管理設(shè)計(jì)和開發(fā)采購(gòu)生產(chǎn)和服務(wù)提供產(chǎn)品防護(hù)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量不合格品控制、改進(jìn)安全及其它LNT QSAQR2-SQA-05(Ver:03)LNT ConfidentialPage 3 of 7Quality System Audit （質(zhì)質(zhì)量量體體系系審審核核）1質(zhì)質(zhì)量量管管理理體體系系該項(xiàng)得分百分

3、比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類1.1是否取得ISO9001：2008認(rèn)證，證書是否在有效期內(nèi)。VVVV1.2是否建立文件化的質(zhì)量管理體系，包括符合標(biāo)準(zhǔn)要求的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量記錄等。（需包含有害物質(zhì)的管理）VVVV1.3程序文件是否具有可操作性、可檢查性。是否有合理的文件簽核流程。（需包含有害物質(zhì)的管理文件的要求）VVVV1.4工作人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作使用的作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)記錄表格的使用要求是否掌握。VVVV1.5是否建立了形成文件的程序，對(duì)所有要求控制的文件是否進(jìn)行了控制。（包括外來(lái)文件和作廢文件）VVVV1.6文件發(fā)布前是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，是否規(guī)定了文件的發(fā)放范圍，

4、并有發(fā)放記錄。VVVV1.7是否能夠確保在使用處的文件都是適用的有效版本。修改文件是否經(jīng)規(guī)定的部門審批。VVVV1.8是否有保護(hù)客戶的機(jī)密信息和專有權(quán)利的文件化定義；是否有對(duì)客戶的標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、規(guī)格書等技術(shù)文件，及合約進(jìn)行管理，并確保其版本最新。VVVV1.9是否對(duì)質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、借閱、歸檔、貯存、檢索、保管和處理，作出規(guī)定并切實(shí)執(zhí)行。 （需包含有害物質(zhì)的管制記錄）VVVV1.10質(zhì)量記錄是否規(guī)定保存期限，并填寫清晰、規(guī)范完整、易存易取、妥善保管。VVVV1.11是否建立有害物質(zhì)管控標(biāo)準(zhǔn)，是否滿足LNT TS-002要求？標(biāo)準(zhǔn)須依據(jù)法規(guī)和客戶要求，適時(shí)更新有害物質(zhì)的管控標(biāo)準(zhǔn)。VVVV

5、1.12是否建立了內(nèi)部審核程序。（需包含有害物質(zhì)的管理）VVVV1.13是否規(guī)定了內(nèi)部審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，并按計(jì)劃要求進(jìn)行內(nèi)部審核。VVVV1.14內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并經(jīng)資格認(rèn)可，審核人員是否與審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系。VVVV1.15內(nèi)部審核結(jié)束后是否形成審核報(bào)告，對(duì)質(zhì)量管理體系有效實(shí)施作出評(píng)價(jià)并報(bào)告管理者。VVVV1.16對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否及時(shí)采取糾正措施，并跟蹤監(jiān)督糾正。VVVV2管管理理職職責(zé)責(zé)、資資源源管管理理該項(xiàng)得分百分比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類2.1是否建立并發(fā)布由最高管理者批準(zhǔn)的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針的總體

6、要求相一致。質(zhì)量方針是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。（需包含有害物質(zhì)的管理）VVVV2.2質(zhì)量和有害物質(zhì)管理的方針、目標(biāo)是否結(jié)合企業(yè)實(shí)際，易于理解，各級(jí)人員是否掌握并貫徹執(zhí)行。VVVV2.3是否設(shè)立相應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)及影響質(zhì)量管理、執(zhí)行和檢驗(yàn)人員是否都規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系。VVVV2.4最高管理者是否指定管理者代表，并明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。管理者代表是否有足夠經(jīng)驗(yàn)、能力和授權(quán)來(lái)履行其職權(quán)。VVVV2.5對(duì)內(nèi)是否有電腦化管理可以達(dá)到內(nèi)部資源共享，對(duì)外是否有窗口與LNT共享資源；重要的品質(zhì)資訊是否有貫徹到基層的員工；是否確保質(zhì)量管理體系和客戶信息在工廠內(nèi)部得到有效地溝通和理解。VVVV2.6是否

7、建立管理評(píng)審程序。最高管理者是否按計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審（評(píng)審需涵蓋有害物質(zhì)管理）。VVVV2.7管理評(píng)審的輸入是否包括目標(biāo)的達(dá)成狀況、審核結(jié)果、顧客反饋、產(chǎn)品的符合性、預(yù)防措施和糾正措施的狀況、以前管理評(píng)審的跟蹤措施、可能影響質(zhì)量管理體系的變更和改進(jìn)的建議等（評(píng)審需涵蓋有害物質(zhì)管理）。VVV2.8管理評(píng)審的輸出是否包括質(zhì)量管理體系有效性、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源需求等；管理評(píng)審后是否寫出評(píng)審報(bào)告，并采取有效措施進(jìn)行改進(jìn)（評(píng)審需涵蓋有害物質(zhì)管理）。VVV2.9是否有充分的滿足有關(guān)人員培訓(xùn)及資格要求的人力配備。是否識(shí)別關(guān)鍵崗位，及關(guān)鍵崗位人員的培訓(xùn)要求。(含有害物質(zhì)管理的培訓(xùn))VVVV2.10

8、是否建立了培訓(xùn)程序。是否根據(jù)培訓(xùn)的需求，制訂培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)。（所有上崗人員是否有經(jīng)過上崗資格認(rèn)證，包括新進(jìn)人員及在職人員）；并評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性（含有害物質(zhì)的培訓(xùn)）。VVV2.11是否妥善保存培訓(xùn)、考核和資格等記錄，并能提供查閱。（含有害物質(zhì)管理的培訓(xùn)記錄）VVVV2.12制程工程師、品管工程師、客訴工程師及生產(chǎn)主管是否進(jìn)行SPC、FMEA、CLCA、8D等問題解決手法的培訓(xùn)，并懂得應(yīng)用。VVVV2.13是否有生產(chǎn)合格產(chǎn)品的工作場(chǎng)所和設(shè)施。VVVV2.14廠區(qū)、生產(chǎn)車間等工作環(huán)境是否符合相關(guān)規(guī)定并嚴(yán)格管理。（相關(guān)規(guī)定包含但不限于法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商內(nèi)部要求或LNT要求）VVVV2.15

9、工廠內(nèi)是否推行六西格瑪（6sigma） 或 BPI（Business Process Improvement）改善專案，建立綠帶、黑帶等制度，并貫徹實(shí)施。VV3設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)和和開開發(fā)發(fā)該項(xiàng)得分百分比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類LNT QSAQR2-SQA-05(Ver:03)LNT ConfidentialPage 4 of 73.1是否建立產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)程序（包括策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、更改的控制）。VV3.2是否規(guī)定了參與設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的有關(guān)部門及有資格的人員的職責(zé)和權(quán)限。VV3.3是否按計(jì)劃及設(shè)計(jì)和開發(fā)的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)工作；計(jì)劃是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而更新。

10、VV3.4是否定義產(chǎn)品生命周期之各階段作業(yè)程序，權(quán)責(zé)單位及其轉(zhuǎn)移文件清單， 并定期檢討其進(jìn)度與成效。VV3.5是否有針對(duì)設(shè)計(jì)階段是繼續(xù)還是停止的量化的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，并有充分的文件資料或報(bào)告可以證明。VV3.6是否建立了階段檢討流程，以驗(yàn)證整個(gè)開發(fā)周期直到量產(chǎn)階段設(shè)計(jì)的有效性，是否依各階段所需之文件資料與要求進(jìn)行，待評(píng)審確認(rèn)后，方進(jìn)行下一階段。VV3.7產(chǎn)品設(shè)計(jì)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)之整理（如：經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的方法及記錄），是否能給設(shè)計(jì)人員彼此分享以防止重復(fù)問題的再現(xiàn) 。VV3.8針對(duì)安規(guī)料件（如：UL、CCC）工廠，是否進(jìn)行零件安規(guī)驗(yàn)證（確認(rèn)檢驗(yàn)）。VV3.9提供客觀證明其零件已符合規(guī)定等級(jí)的書面定級(jí)試驗(yàn)報(bào)告，如正規(guī)

11、試驗(yàn)機(jī)構(gòu)或供應(yīng)商試驗(yàn)室出具的最新測(cè)評(píng)報(bào)告等。VV3.10是否建立零件供應(yīng)商送樣、承認(rèn)的程序，并進(jìn)行測(cè)試、承認(rèn)，確認(rèn)其符合產(chǎn)品規(guī)格。VVV3.11設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)中，對(duì)零件的選擇是否評(píng)估有害物質(zhì)限制部分，及有害物質(zhì)的減免、廢除計(jì)劃。VVV3.12是否有對(duì)設(shè)計(jì)的規(guī)格進(jìn)行Derating（裕度）評(píng)估及規(guī)范，并足以保證滿足客戶需求。VV3.13對(duì)產(chǎn)品之設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入要求，是否有加以書面化， 並評(píng)審其合理性。VV3.14當(dāng)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入有不完備或矛盾的需求時(shí)，是否與起草人及相關(guān)部門共同加以解決。VV3.15是否對(duì)研發(fā)文件及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管制。VV3.16設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否被文件化，并以計(jì)算和分析的方式來(lái)表達(dá)

12、。VV3.17設(shè)計(jì)和開發(fā)是否進(jìn)行了評(píng)審和驗(yàn)證，并有相應(yīng)的記錄。VV3.18是否選派專業(yè)人員規(guī)劃與執(zhí)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證 （制定審核文件及執(zhí)行驗(yàn)證）。VV3.19是否有足夠的測(cè)試儀器、工具并保證進(jìn)行完整的驗(yàn)證過程，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求。VV3.20是否有做DFMEA（Design Failure Mode and Effect Analysis，設(shè)計(jì)失效模式和效果分析）。VV3.21量產(chǎn)前，是否有檢驗(yàn)產(chǎn)品符合設(shè)計(jì)規(guī)格的要求（如：設(shè)計(jì)評(píng)審/驗(yàn)證/確認(rèn)）。VVV3.22量產(chǎn)前，是否將產(chǎn)品與認(rèn)可樣品進(jìn)行比較并達(dá)到要求。VVV3.23是否有文件化規(guī)定工程變更管理（變更管理需包含有害物質(zhì)確認(rèn)的規(guī)定）。

13、VVV3.24是否有驗(yàn)證工程變更有效性的體系。對(duì)于設(shè)計(jì)變更，是否有評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和實(shí)施前批準(zhǔn)的程序；設(shè)計(jì)和開發(fā)更改前，是否經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)，更改后是否有記錄，并形成受控文件。VVV4采采購(gòu)購(gòu)該項(xiàng)得分百分比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類4.1是否建立控制采購(gòu)質(zhì)量的程序。采購(gòu)文件是否明確采購(gòu)的要求，并按規(guī)定進(jìn)行了審批。VVVV4.2是否規(guī)定了選擇采購(gòu)分供方（Sub-supplier）的評(píng)定方法，并建立分供方的記錄。（需包含對(duì)有害物質(zhì)管理的要求）VVVV4.3是否有定義資格及委派熟悉產(chǎn)品專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的人員去評(píng)鑒分供方。VVV4.4是否通過質(zhì)量系統(tǒng)審核（QSA）和質(zhì)量制程審核（

14、QPA）來(lái)評(píng)鑒分供方。VVV4.5是否有針對(duì)有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的高低對(duì)分供方進(jìn)行識(shí)別，并分類管理。VVVV4.6是否有制定合格供應(yīng)商名冊(cè)（AVL）及定期進(jìn)行更新。VVVV4.7是否對(duì)分供方的品質(zhì)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議和采購(gòu)協(xié)議進(jìn)行管理。VVVV4.8是否定期評(píng)估分供方技術(shù)、質(zhì)量、服務(wù)、交期和成本方面的標(biāo)準(zhǔn)。VVVV4.9是否規(guī)定采購(gòu)驗(yàn)證和放行的方法，并切實(shí)執(zhí)行。（有無(wú)進(jìn)料檢驗(yàn)管制系統(tǒng)，供應(yīng)商是否有相應(yīng)的進(jìn)料程序來(lái)保證購(gòu)買的材料和所定的要求相符）VVVV4.10進(jìn)料檢驗(yàn)是否按規(guī)定進(jìn)行并做好記錄，在進(jìn)料檢驗(yàn)中，是否識(shí)別關(guān)鍵和安規(guī)原物料，并能檢測(cè)實(shí)施。VVVV4.11進(jìn)料檢驗(yàn)是否識(shí)別材料的有害物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)大小，并制定

15、不同的監(jiān)測(cè)計(jì)劃，且能貫徹實(shí)施。有無(wú)有害物質(zhì)檢測(cè)設(shè)備。VVVV4.12對(duì)材料及制程中可能污染的產(chǎn)品/輔料，是否有規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定有害物質(zhì)檢測(cè)頻率并貫徹實(shí)施。VVVV5生生產(chǎn)產(chǎn)和和服服務(wù)務(wù)提提供供該項(xiàng)得分百分比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類5.1是否確定與服務(wù)有關(guān)的部門，規(guī)定其職責(zé)，并明確該部門負(fù)責(zé)向顧客提供必要的信息，了解顧客要求。VVVVLNT QSAQR2-SQA-05(Ver:03)LNT ConfidentialPage 5 of 75.2是否建立產(chǎn)品要求的評(píng)審程序，評(píng)審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾（如接受合同或訂單及接受合同或訂單更改）之前，并規(guī)定其職責(zé)

16、。合同或訂單是否進(jìn)行評(píng)審，并有完整的記錄。是否有口頭方式接受訂貨，有無(wú)記錄和確認(rèn)。VVVV5.3與顧客有關(guān)的產(chǎn)品要求改變時(shí)，是否按規(guī)定更改相關(guān)文件，并及時(shí)傳遞有關(guān)部門。產(chǎn)品要求的有關(guān)評(píng)審記錄是否妥善保管。VVVV5.4是否建立產(chǎn)品生產(chǎn)過程控制程序，并明確過程之間的相互作用（需包含有害物質(zhì)的管理）。VVVV5.5是否制訂了生產(chǎn)過程中各工序的工藝要求或作業(yè)指導(dǎo)書。作業(yè)指導(dǎo)書等品質(zhì)文件是否有版本控制，且在發(fā)布前經(jīng)權(quán)責(zé)人員確認(rèn)；作業(yè)指導(dǎo)書是否明確地規(guī)定所使用的機(jī)器、裝備、工具、治具、材料及程序；作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)作業(yè)者是否清楚易懂。是否規(guī)定生產(chǎn)方式和每個(gè)過程/站別的設(shè)立。包裝、裝貨的流程是否符合作業(yè)指導(dǎo)書。

17、VVVV5.6是否選用合適生產(chǎn)設(shè)備、制訂了生產(chǎn)設(shè)備維修、保養(yǎng)制度，并切實(shí)執(zhí)行。測(cè)試條件、程序和儀器是否足夠充分。VVVV5.7是否定義關(guān)鍵工序或特殊工序，并利用 SPC 進(jìn)行控制，Cp/Cpk值沒有達(dá)到期望值時(shí)，是否采取適當(dāng)?shù)拇胧?。VVV5.8是否有程序或計(jì)劃細(xì)分所有需要監(jiān)視或控制的關(guān)鍵參數(shù)和產(chǎn)品特性 （如：PFMEA、QC工程圖）。VVVV5.9當(dāng)制程失控和生產(chǎn)異常，是否有一個(gè)停線標(biāo)準(zhǔn)或停止出貨標(biāo)準(zhǔn)。VVVV5.10有無(wú)品質(zhì)反饋系統(tǒng)，如制程品質(zhì)收集分析等，并貫徹執(zhí)行。VVVV5.11操作人員是否掌握工藝要求或作業(yè)指導(dǎo)書，并按其要求進(jìn)行操作。作業(yè)員是否清楚本制程的安全質(zhì)控點(diǎn)。VVVV5.12客

18、戶樣品是否進(jìn)行明確的標(biāo)識(shí)并妥善保存，樣品的有效期是否列入管制清冊(cè)。是否有樣品測(cè)試流程和項(xiàng)目LIST。VVVV5.13是否對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務(wù)過程的標(biāo)識(shí)作出明確規(guī)定（裝配產(chǎn)品時(shí)，是否有標(biāo)識(shí)來(lái)保證流程中沒有步驟被遺漏）。VVVV5.14制程中的材料（含生產(chǎn)中的材料）能否適當(dāng)?shù)刈R(shí)別和控制。是否有證據(jù)表明，原材料供應(yīng)商零部件是可追溯的（日期碼、批號(hào)等）。VVVV5.15產(chǎn)品生產(chǎn)過程中是否有檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，即對(duì)合格品、不合格品的檢驗(yàn)或測(cè)試狀況，是否有標(biāo)識(shí)（如標(biāo)簽、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、測(cè)試軟件、放置場(chǎng)所等）；所有等待/通過/未通過測(cè)試的產(chǎn)品有否采取適當(dāng)?shù)姆绞絽^(qū)分、標(biāo)識(shí)，以避免混亂。VVVV5.16是否有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和追

19、溯的管理辦法，并有效實(shí)施，在有可追溯性要求的場(chǎng)合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)，并保持記錄。生管對(duì)工單進(jìn)行控制并可追溯。VVVV5.17改善品是否能進(jìn)行識(shí)別。（如：S/N或Barcode的記錄）VVVV5.18現(xiàn)有產(chǎn)能是否與所提報(bào)的產(chǎn)能調(diào)查表相符，能否滿足LNT要求。VVVV5.19是否對(duì)可能造成有害物質(zhì)污染或產(chǎn)生質(zhì)變的生產(chǎn)過程進(jìn)行識(shí)別并加以管控。如三價(jià)鉻鈍化過程VVVV5.20是否區(qū)分HSF產(chǎn)品與非HSF產(chǎn)品（無(wú)鹵產(chǎn)品與有鹵產(chǎn)品）的生產(chǎn)過程，對(duì)不同生產(chǎn)過程的原材料、輔料、工治具、設(shè)備進(jìn)行識(shí)別區(qū)分，避免污染及混用。VVVV5.21是否有定義有害物質(zhì)檢測(cè)的第三方機(jī)構(gòu)，及對(duì)第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)資格的識(shí)別。

20、VVVV5.22是否有一個(gè)明確的計(jì)劃，以不斷對(duì)制程自動(dòng)化進(jìn)行改進(jìn)。VV6產(chǎn)產(chǎn)品品防防護(hù)護(hù)該項(xiàng)得分百分比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類6.1是否對(duì)產(chǎn)品（含原輔料）的搬運(yùn)、包裝、貯存和防護(hù)作出明確規(guī)定；包裝和所用材料是否適合保護(hù)產(chǎn)品的質(zhì)量，搬運(yùn)方法是否符合規(guī)定，能否防止損壞。VVVV6.2產(chǎn)品貯存的場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)及管理是否明確規(guī)定；是否建立了產(chǎn)品出入庫(kù)的規(guī)定，并切實(shí)執(zhí)行。（是否有制定原料/成品倉(cāng)庫(kù)管理辦法，且貫徹執(zhí)行；倉(cāng)庫(kù)管理是否按先進(jìn)先出的原則進(jìn)行管理。）VVVV6.3各類庫(kù)房物料是否分類存放，標(biāo)識(shí)清楚，易于識(shí)別（包括良品、不良品、有害物質(zhì)標(biāo)識(shí)等）。VVVV6.4易燃的，腐蝕

21、的，有毒的材料是否適當(dāng)?shù)乇４婧透綦x。VVVV6.5是否有規(guī)定原材料、成品的庫(kù)存有效期限并貫徹實(shí)施。VVVV6.6各類庫(kù)房是否有5S管理，如：整潔、堆放合理（含堆高的限定、相似料件的區(qū)分）。VVVV6.7倉(cāng)庫(kù)環(huán)境能否做到防火、防水、防盜、防變質(zhì)及防意外事故。VVVV6.8物料的存貯場(chǎng)所，是否有進(jìn)行溫度和濕度監(jiān)測(cè)。VVVV6.9產(chǎn)品、原輔料管理記錄是否有保存并可追溯。VVVV6.10是否制定呆滯料的管理辦法，并貫徹實(shí)施。VVVV6.11是否有適時(shí)處置倉(cāng)儲(chǔ)的產(chǎn)品，以便找出已變質(zhì)的部分。VVVV6.12在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔內(nèi)，是否對(duì)倉(cāng)庫(kù)的儲(chǔ)存環(huán)境進(jìn)行重新評(píng)估，以減少對(duì)產(chǎn)品、物料的損壞。VVVV6.13靜電

22、敏感的材料，是否貯存在防靜電包裝里，且放置在防靜電區(qū)域內(nèi)。處理ESD（Electro-Static Discharge “靜電釋放”）材料時(shí)，操作者有否戴靜電手環(huán)，有否對(duì)靜電手環(huán)作檢查并做記錄。VVV7監(jiān)監(jiān)視視和和測(cè)測(cè)量量設(shè)設(shè)備備的的控控制制該項(xiàng)得分百比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類LNT QSAQR2-SQA-05(Ver:03)LNT ConfidentialPage 6 of 77.1是否對(duì)檢驗(yàn)、測(cè)量和設(shè)備的管理作出規(guī)定（需包含有害物質(zhì)的管理），并切實(shí)執(zhí)行，以確保所有儀器設(shè)備的精確度及準(zhǔn)確度。VVVV7.2是否制訂了設(shè)備校準(zhǔn)、周期檢定計(jì)劃，并切實(shí)執(zhí)行。（主要檢驗(yàn)設(shè)

23、備、儀表、量具是否齊全，且處于完好狀態(tài)，并按期校準(zhǔn)）VVVV7.3是否建立了設(shè)備清單，設(shè)備清單是否能表明測(cè)量不確定度、校準(zhǔn)、維修、維護(hù)等內(nèi)容。VVVV7.4是否對(duì)現(xiàn)有檢測(cè)設(shè)備標(biāo)明使用狀態(tài)。VVVV7.5檢測(cè)設(shè)備所處環(huán)境條件是否符合規(guī)定要求。VVVV7.6檢測(cè)設(shè)備維修保養(yǎng)后，是否進(jìn)行了校驗(yàn)或檢定。VVVV7.7所有儀器、設(shè)備是否明確標(biāo)識(shí)（如免檢標(biāo)簽、內(nèi)外校驗(yàn)標(biāo)簽等）。VVVV7.8所有用于校正用的設(shè)備（標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備）是否妥善存貯、管理，校正，并保留校驗(yàn)記錄 。VVVV7.9是否確保正常使用的儀器在有效期內(nèi)；是否保留校驗(yàn)記錄。VVVV7.10是否規(guī)定當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量、測(cè)試設(shè)備達(dá)不到要求時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)措施，并

24、貫徹執(zhí)行。VVVV7.11負(fù)責(zé)校驗(yàn)的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，而且得到認(rèn)證資格。VVVV7.12校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。VVVV7.13檢驗(yàn)員是否有經(jīng)過MSA（Measurement System Analysis 測(cè)量系統(tǒng)分析）培訓(xùn)并取得相應(yīng)的資格證書；是否建立測(cè)量系統(tǒng)的Gauge R&R（重復(fù)性和再現(xiàn)性）程序，以確保儀器的精確度及準(zhǔn)確度。VVV7.14第三方校驗(yàn)機(jī)構(gòu)的資格是否進(jìn)行識(shí)別。VVVV8產(chǎn)產(chǎn)品品的的監(jiān)監(jiān)視視和和測(cè)測(cè)量量該項(xiàng)得分百比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類8.1是否有獨(dú)立于生產(chǎn)部門之外的檢驗(yàn)部門，有專職檢驗(yàn)員且職責(zé)明確，檢驗(yàn)員是否取得檢驗(yàn)

25、資格。VVVV8.2是否利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)建立一個(gè)系統(tǒng)，用以控制、驗(yàn)證制程能力和產(chǎn)品特性。是否定義產(chǎn)品關(guān)鍵參數(shù)，并利用 SPC、 Cp/Cpk 進(jìn)行控制。VVV8.3AQL（接收質(zhì)量限）是否符合 LNT SQA 要求。VVVV8.4是否實(shí)行首樣檢驗(yàn)、巡檢制度；過程檢驗(yàn)是否按規(guī)定進(jìn)行并記錄檢驗(yàn)結(jié)果，是否在檢驗(yàn)合格后才放行；是否對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)作出規(guī)定（是否有檢驗(yàn)和試驗(yàn)規(guī)范），以驗(yàn)證過程間及最終產(chǎn)品是否符合要求。VVVV8.5最終檢驗(yàn)是否有明確規(guī)定，是否按規(guī)定進(jìn)行最終檢驗(yàn)并作好記錄；最終檢驗(yàn)直至交付是否都能保證產(chǎn)品質(zhì)量完好。VVVV8.6是否建立交付產(chǎn)品的驗(yàn)證程序，交付產(chǎn)品的放行是否有記錄，并有授權(quán)人簽字；交

26、付的產(chǎn)品是否有證據(jù)表明其產(chǎn)品符合規(guī)定要求，并有可追溯性VVVV8.7成品的有害物質(zhì)檢測(cè)是否明確定義，并確定檢測(cè)頻率以及貫徹實(shí)施。VVVV8.8檢驗(yàn)員有否依檢驗(yàn)指導(dǎo)書作業(yè)，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否完整。VVVV8.9功能測(cè)試是否涵蓋產(chǎn)品所有功能。是否進(jìn)行長(zhǎng)期的產(chǎn)品壽命測(cè)試。VVVV8.10是否制定新產(chǎn)品與例行性可靠性試驗(yàn)計(jì)劃并貫徹實(shí)施?？煽啃詼y(cè)試項(xiàng)目是否齊全，及工廠是否具有相關(guān)試驗(yàn)的儀器、設(shè)備。VVVV9不不合合格格品品控控制制、改改進(jìn)進(jìn)該項(xiàng)得分百比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類9.1是否建立不合格品控制程序，是否對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離和處理等作出規(guī)定。不合格品的標(biāo)識(shí)、存

27、放、記錄及處理等是否符合規(guī)定要求。（需包含有害物質(zhì)不合格品控制）。VVVV9.2不合格品是否有返工、返修記錄，返工、返修后是否再次進(jìn)行檢驗(yàn)。VVVV9.3不合格品控制定義是否包括：原材料、制程、成品、市場(chǎng)、可靠性、有害物質(zhì)等。VVVV9.4對(duì)處理不合格品的有關(guān)部門和人員的職責(zé)、權(quán)限是否明確定義。VVVV9.5是否明確定義有害物質(zhì)超過限定值時(shí)，能采取有效的措施，包含回收計(jì)劃等。VVVV9.6是否明確定義產(chǎn)品和材料的可靠性問題、安規(guī)問題、有害物質(zhì)超過限定值時(shí)，需及時(shí)向客戶報(bào)告。VVVV9.7是否建立材料 MRB（Material Review Board 材料審查會(huì)） 流程，并能貫徹執(zhí)行。是否有發(fā)

28、布MRB材料CLCA的需求。VVVV9.8對(duì)讓步接收（即特采，Waive）的材料，是否有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立控制、報(bào)備、追蹤、追溯、反饋改善流程。VVVV9.9當(dāng)提議“照舊使用”或“修理”的讓步時(shí)，是否照合同要求向客戶（買方）或其代表報(bào)告。VVVV9.10對(duì)篩選、返工的料件、產(chǎn)品，是否有進(jìn)行再檢驗(yàn)及加嚴(yán)檢驗(yàn)。VVVV9.11糾正措施如 CLCA 是否有明確的時(shí)間限制，并能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完整的答復(fù)。VVVV9.12在交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，是否針對(duì)該不合格的后果采取適當(dāng)?shù)拇胧?。VVVV9.13是否建立糾正措施程序，是否經(jīng)對(duì)不合格原因進(jìn)行分析后，采取糾正措施并有效實(shí)施。（包含有害物質(zhì)糾正措施

29、）。VVVVLNT QSAQR2-SQA-05(Ver:03)LNT ConfidentialPage 7 of 79.14是否建立預(yù)防措施程序，是否對(duì)潛在的不合格原因進(jìn)行分析后，采取預(yù)防措施并有效實(shí)施。（包含預(yù)防有害物質(zhì)超過限定值的控制）。VVVV9.15是否保留所有糾正措施和預(yù)防措施及結(jié)果的記錄，并規(guī)定記錄的保存期限。VVVV9.16當(dāng)可靠性測(cè)試失敗，是否提出糾正措施和預(yù)防措施。VVVV9.17如果供方有過失，是否有一個(gè)體系反饋給IQC采取行動(dòng)。VVVV10安安全全及及其其它它該項(xiàng)得分百比：評(píng)鑒類別得分備注該項(xiàng)得分：該項(xiàng)總分：A類B類C類D類10.1是否保持并遵循電子行業(yè)行為準(zhǔn)則（EICC

30、：Electronic Industry Code of Conduct）要求10.1.1公司按法規(guī)要求制定及簽發(fā)以下有關(guān)政策：環(huán)境保護(hù)，健康與安全，童工，強(qiáng)迫勞工，工作時(shí)間，工資與福利，人道待遇，不歧視，自由結(jié)社。VVVV10.1.2有充足的培訓(xùn)宣導(dǎo)使每位員工明了以上這些政策。VVVV10.1.3建立保護(hù)未成年工（1618周歲）的制度，不得使用童工（小于16周歲）。VVVV10.1.4未成年工不得安排在危險(xiǎn)崗位、夜班，以及不得有加班情況。VVVV10.1.5所有的員工自愿簽訂了公司的勞動(dòng)合同，勞動(dòng)合同的條款符合法規(guī)要求。VVVV10.1.6除非是緊急或異常情況，一周的工作時(shí)間包括加班在內(nèi)不應(yīng)

31、超過60小時(shí)。每周七天應(yīng)當(dāng)允許工人至少休息一天。VVVV10.1.7員工工資應(yīng)符合當(dāng)?shù)刈畹凸べY要求，加班應(yīng)按照法規(guī)要求支付高于正常小時(shí)工資的加班工資。VVVV10.1.8工資發(fā)放，需按公司同員工約定的時(shí)間前發(fā)放并將工資支付憑證發(fā)給員工；禁止以扣工資作為紀(jì)律處分手段。VVVV10.1.9不得以任何形式的騷擾、體罰、言語(yǔ)侮辱等不人道對(duì)待員工，不得因性別、年齡、殘疾、婚姻狀況等歧視員工。VVVV10.1.10公司應(yīng)設(shè)立合適的溝通渠道讓工人能夠放心地就工作條件和管理問題與管理層溝通。VVVV10.1.11公司應(yīng)遵循廉潔經(jīng)營(yíng)的要求，不得有任何形式的貪污、賄賂等行為；尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)。VVVV10.2是否有推動(dòng)其供應(yīng)商（LNT的二階供應(yīng)商）保持并遵循電子行業(yè)行為準(zhǔn)則（EICC：Electronic