2019年全球標(biāo)準(zhǔn)食品包裝BRC-IOP包材第五版內(nèi)部審核檢查表

1、2021年全球標(biāo)準(zhǔn)食品包裝 BRC-IOP包材第五版內(nèi)部審核檢查表1高層承諾審核工程審核內(nèi)容符合不符合觀察說(shuō)明*高層治理承諾和持續(xù)改良*根本原那么：是否履行?包裝及包裝材料全球標(biāo)準(zhǔn)?要求做出全面承諾：供給充足資源,有效溝通,用于保證持續(xù)改良的審查系統(tǒng)？是否辨識(shí)、執(zhí)行和記錄改良的時(shí)機(jī)？1.1.1是否明文規(guī)定質(zhì)量方針？是否由總經(jīng)理或治理者代表簽署？是否向全體員工傳達(dá)？1.1.2是否建立書(shū)面、明確的質(zhì)量目標(biāo)？是否向相關(guān)員工傳達(dá)？目標(biāo)是否至少每年審核1次？是否按預(yù)定周期匯報(bào)？1.1.3為有效執(zhí)行質(zhì)量治理體系和涉及產(chǎn)品平安的程序文件,高層是否提供了必要的人力和財(cái)務(wù)資源？1.1.4為及時(shí)掌握和審視行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

2、、適用法規(guī)、BRC標(biāo)準(zhǔn)的最新動(dòng)向,高層是否有相應(yīng)的規(guī)定？1.1.5工廠是否有 BRC標(biāo)準(zhǔn)最新版本的電子版或紙質(zhì)版？1.1.6是否保證在BRC證書(shū)審核到期日之前安排重新認(rèn)證？1.1.7生產(chǎn)副總是否參加 BRC認(rèn)證的首次和末次會(huì)議？相關(guān)部門(mén)經(jīng)理在審核期間應(yīng)根據(jù)需要隨時(shí)陪同1.1.8上次審核的不符合項(xiàng)的根本原因是否得到解決？為解決第二方和第三方審核的不符合項(xiàng)及其根本原因,高層是否有相應(yīng)的規(guī)定？治理評(píng)審1.2.1治理評(píng)審是否至少每年一次1.2.2治理評(píng)審是否包括以下的評(píng)估：上次評(píng)審文件；內(nèi)審、第二方和第三方審核；客戶(hù)績(jī)效指標(biāo)、客戶(hù)投訴、危害與風(fēng)險(xiǎn)治理Harm系統(tǒng)審核；糾正行動(dòng)、不合格處理；資源要求；根

3、本原因分析與糾正的有效性1.2.3評(píng)審記錄,評(píng)審決議,決議是否在預(yù)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行i1.2.4為提請(qǐng)高層關(guān)注產(chǎn)品平安和質(zhì)量,及時(shí)解決問(wèn)題,是否有相關(guān)的規(guī)定,且規(guī)定確實(shí)有效？組織機(jī)構(gòu)責(zé)任與管理權(quán)限1.3.1是否有最新組織架構(gòu)圖？保證產(chǎn)品質(zhì)量和合法的治理責(zé)任是否有明確分配？負(fù)責(zé)人缺勤時(shí)代理的人員是否明確？1.3.2是否有明確的溝通渠道,以監(jiān)督和報(bào)告本標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)情況1.3.3高層應(yīng)保證所有人了解各自責(zé)任,相關(guān)人員應(yīng)使用相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū),并按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)執(zhí)行2021年全球標(biāo)準(zhǔn)食品包裝 BRC-IOP包材第五版內(nèi)部審核檢查表2危害與風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng)審核工程審核內(nèi)容符合不符合觀察說(shuō)明危害阡2.1.1危害與風(fēng)險(xiǎn)治理小

4、組是否包含品控部,生產(chǎn)技術(shù)部,工程人員,負(fù)責(zé)生產(chǎn)操作職能的人員風(fēng)險(xiǎn)小組2.1.2危害與風(fēng)險(xiǎn)小組組長(zhǎng)是否經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn),可以展現(xiàn)危害與風(fēng)險(xiǎn)分析水平和經(jīng)驗(yàn)？2.1.3小組是否可以展現(xiàn)危害與風(fēng)險(xiǎn)分析水平,第一時(shí)間掌握工廠變化和客戶(hù)要求*2.2根本原那么 應(yīng)執(zhí)行有記錄的危害與風(fēng)險(xiǎn)治理系統(tǒng),確實(shí)發(fā)現(xiàn)所有危及產(chǎn)品平安性,質(zhì)量和合法性的危害,并建立適當(dāng)?shù)南拗?.2.1是否明確劃定危害與風(fēng)險(xiǎn)分析的范圍并記錄,涵蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品和程序2.2.2小組是否考量了以下內(nèi)容：與原料或產(chǎn)品的預(yù)定用途相關(guān)的已知危害；影響質(zhì)量的可能產(chǎn)品缺陷；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；法規(guī)要求.*危害與風(fēng)2.2.3產(chǎn)品描述 是否涵蓋產(chǎn)品平安性,質(zhì)量和完整

5、性的有關(guān)信息, 包括：成品；來(lái)源,是否使用回收料；包材的預(yù)定用途和規(guī)定的限 制與食品相關(guān)產(chǎn)品,物理?xiàng)l件險(xiǎn)分析2.2.4是否繪制流程圖？流程圖是否包括從收到原料到發(fā)貨給客戶(hù) 的每個(gè)步驟：圖稿接收；添加劑的接收；每道生產(chǎn)步驟；在線測(cè)量 設(shè)備；返工后回收材料的使用；分包過(guò)程；客戶(hù)退貨？小組應(yīng)驗(yàn)證 流程圖的正確性2.2.5小組應(yīng)識(shí)別每一步驟的合理預(yù)期風(fēng)險(xiǎn).考慮的危害包括：微生 物；異物；化學(xué)污染；使用回收料的潛在問(wèn)題問(wèn)題；合法性；消費(fèi) 者平安的重大缺陷；可能對(duì)功能完整性和成品使用表現(xiàn)產(chǎn)生影響的 危害；不經(jīng)意從包材進(jìn)入食品；惡意破壞2.2.6是否確定了限制舉措和前提方案第 5節(jié),來(lái)降低或消除危害,是否審

6、查了這種限制的效果2.2.7是否審查每項(xiàng)需要限制的危害的限制點(diǎn),以發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵危害？是否評(píng)估每種危害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性？對(duì)于OPRP點(diǎn)非關(guān)鍵性且可通過(guò)前提方案限制的工序,是否制定了能確認(rèn)及有效限制危害 的方案2.2.8 CCP點(diǎn)是否制定了可測(cè)量的關(guān)鍵限值CL ?設(shè)立這個(gè)限值的理由是什么？是否要考量行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？2.2.9 CCP點(diǎn)是否設(shè)定了監(jiān)控系統(tǒng)？是否保存監(jiān)控記錄？記錄保存的時(shí)間是否規(guī)定？2.2.10當(dāng)監(jiān)控記錄不符合 CL時(shí),是否制定有記錄的糾正舉措？糾正舉措是否包括不符合產(chǎn)品的隔離、評(píng)估？*危害與風(fēng)險(xiǎn)分析2.2.11危害風(fēng)險(xiǎn)和前提方案的審查是否至少每年1次,發(fā)生重大事故或程序變更后是否重新審查,

7、審查工程可包括：流程變更；產(chǎn)品成分改變；投訴；不合格品；召回或產(chǎn)品撤回；前提方案的內(nèi)審結(jié)果；外部審核結(jié)果；第三方審核結(jié)果；行業(yè)與產(chǎn)品相關(guān)的新開(kāi)展.2021年全球標(biāo)準(zhǔn)食品包裝 BRC-IOP包材第五版內(nèi)部審核檢查表3產(chǎn)品平安與質(zhì)量治理審核工程審核內(nèi)容符合不符合觀察說(shuō)明產(chǎn)品安全及質(zhì)量治理體系3.1.1是否確立一套適于操作的制度文件,包括了工廠規(guī)定的工作方法,做法？3.1.2制度文件是否全面落實(shí),根據(jù)適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔審查？文檔控制3.2.1是否有最新版本號(hào)的受控文件清單？是否識(shí)別和授權(quán)受控文檔的方法？文件修改記錄？文件發(fā)放和回收的記錄？3.2.2如記錄為電子版,是否有適當(dāng)保護(hù)的舉措,免于惡意破壞.記錄

8、保存3.3.1與產(chǎn)品平安,合法性,質(zhì)量限制有關(guān)的記錄是否清晰,保存狀態(tài)是否完好？如記錄為電子版,是否適當(dāng)備份？3.3.2記錄改動(dòng)是否經(jīng)過(guò)授權(quán)？3.3.3記錄的整理,審核,保存,是否有相關(guān)的規(guī)定？3.3.4記錄的保存期是否與包裝品及用此包裝的產(chǎn)品的使用壽命掛勾,客戶(hù)要求是否規(guī)定？規(guī)格*根本原那么 對(duì)于原料,半成品和成品,以及可能影響成品質(zhì)量和客戶(hù)要求的任何產(chǎn)品或效勞,應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)?shù)囊?guī)格3.4.1規(guī)格書(shū)是否詳細(xì),無(wú)誤,符合相關(guān)產(chǎn)品平安和法規(guī)3.4.2如規(guī)格書(shū)未正式商定,公司是否能證實(shí)已采取的舉措3.4.3是否有合規(guī)聲明,讓包材使用者保證這些材料適用 于可能接觸的產(chǎn)品.產(chǎn)品合規(guī)聲明包括：包材性能；包

9、 材符合相關(guān)要求,并滿(mǎn)足適用的最低法規(guī)；消費(fèi)后回收 材料的使用.3.4.6如規(guī)格書(shū)為電子版,是否有適當(dāng)保護(hù)舉措？5內(nèi)部審核*根本原那么公司應(yīng)可以證實(shí),通過(guò) 內(nèi)部審核證實(shí)有效運(yùn)用?包裝及包裝材料全球標(biāo)準(zhǔn)?要求.3.5.1是否確立年度內(nèi)審方案,涵蓋危害與風(fēng)險(xiǎn)治理體系,前提方案,以及為到達(dá) BRC標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)施的所有規(guī)程？所有活動(dòng)是否每年至少審核一次？?jī)?nèi)審方案是否全面執(zhí)行？3.5.2內(nèi)審范圍和頻率是否根據(jù)之前審核效果確立？3.5.3內(nèi)審員是否經(jīng)過(guò)適當(dāng)培訓(xùn),具備內(nèi)審資格？審核本部門(mén)工作時(shí),本部門(mén)的審核人員是否回避？3.5.4內(nèi)審報(bào)告是否識(shí)別不符合項(xiàng)及符合項(xiàng)？審核結(jié)果是否通知了受審的部門(mén)？是否對(duì)糾正行動(dòng)及實(shí)

10、施的時(shí)間安排做出商定？是否驗(yàn)證該行動(dòng)已完成？供給商核準(zhǔn)與績(jī)效監(jiān)督3.6.1為保證原料可能對(duì)產(chǎn)品平安,質(zhì)量或合法性造成影響,是否有對(duì)供給商的批準(zhǔn)程序？是否有供給商年度審核方案？3.6.2是否有最新的合格供給商名單？供給商批準(zhǔn)程序是否有評(píng)估的明確標(biāo)準(zhǔn)？3.6.3是否有供給商評(píng)估記錄？3.6.4對(duì)于未開(kāi)展審核的產(chǎn)品,是否有例外處理的規(guī)定？如按批次交貨可以提供分析報(bào)告或合規(guī)性聲明分包過(guò)程治理3.7.1是否將分包商的情況通知客戶(hù)？3.7.2如果分包,包括圖稿或印前活動(dòng),對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量及安全造成的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)分析的一局部,公司對(duì)相關(guān)系統(tǒng)的評(píng)估是否記錄？3.7.3對(duì)于所有分包工作,應(yīng)明確產(chǎn)品的規(guī)格3.7.4分

11、包的產(chǎn)品的最終出貨仍屬工廠責(zé)任.為保證產(chǎn)品平安和質(zhì)量,對(duì)分包的完成工作是否實(shí)施限制和檢查？效勞供業(yè)商的3.8.1是否明文規(guī)定了以下用于批準(zhǔn)和監(jiān)控效勞供給商 的規(guī)程？此類(lèi)效勞包括：蟲(chóng)害限制；洗衣效勞；發(fā)貨和 運(yùn)輸；儲(chǔ)存；分類(lèi)或返工；實(shí)驗(yàn)室效勞；校準(zhǔn)效勞；廢 物治理.63.8.2為保證解決效勞中潛在的風(fēng)險(xiǎn),是否與效勞供給商訂立書(shū)面協(xié)議？可追溯性*根本原那么：工廠應(yīng)可以在從加工到成品配送至客戶(hù)的各個(gè)階段追溯和追蹤所有的原料,反之亦然.3.9.1工廠是否設(shè)立了系統(tǒng),從加工到成品配送的各個(gè)階段對(duì)來(lái)自供給商的所有原料具備追溯和追蹤的水平？反之,能否從原料追溯到對(duì)應(yīng)的成品配送？3.9.2為保證可追溯性,是否

12、充分識(shí)別了原料,半成品,成品,不合格品和隔離產(chǎn)品3.9.3出于可追溯性的目的,是否建立了適當(dāng)?shù)南到y(tǒng),以保證客戶(hù)識(shí)別某項(xiàng)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)？3.9.4追溯系統(tǒng)應(yīng)經(jīng)過(guò)測(cè)試,保證具有從原料到成品的追溯水平？保證具有從成品到原料的追溯水平？記錄是否能及時(shí)取用？測(cè)試是否每年至少一次,測(cè)試結(jié)果應(yīng)保存?zhèn)洳?3.9.5如果進(jìn)行返工,是否能維持可追溯性？客戶(hù)關(guān)注和合同評(píng)審3.10.1是否明確了負(fù)責(zé)與客戶(hù)溝通的職位名稱(chēng)？是否設(shè)立有效的溝通系統(tǒng)？3.10.2客戶(hù)需求和期望是否記錄在案 ？是否認(rèn)期審核這種記錄？合同變更是否記錄在案？是否向適當(dāng)部門(mén)傳達(dá)？3.10.3對(duì)客戶(hù)設(shè)立的特定績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或監(jiān)控指標(biāo),是否向相關(guān)人員傳達(dá)？是

13、否嚴(yán)格遵守？是否認(rèn)期審核？投訴處理3.11.1所有投訴是否記錄？調(diào)查結(jié)果是否存檔？根據(jù) 識(shí)別問(wèn)題的嚴(yán)重性和頻率,經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工是否及時(shí)、 有效地采取適當(dāng)舉措？投訴處理3.11.2是否對(duì)投訴數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,以識(shí)別顯著趨勢(shì)？如某一投訴類(lèi)型增加或重復(fù)出現(xiàn),是否進(jìn)行了根本原因分析,對(duì)產(chǎn)品的平安,合法性和質(zhì)量持續(xù)改良,預(yù)防再次發(fā)生？這種分析是否發(fā)給相關(guān)人員產(chǎn)品撤 回、意 外事件 及產(chǎn)品 召回管理3.12.1是否有產(chǎn)品撤回規(guī)程？規(guī)程至少包括：確定評(píng)估 產(chǎn)品撤回或退回的關(guān)鍵人員,并明確其責(zé)任；客戶(hù)通知 方法和通訊方案；根本原因分析和按要求執(zhí)行適當(dāng)改良 的糾正行動(dòng).3.12.2撤回規(guī)程是否考慮：通知供給鏈(no

14、tification to thesupply chain),退回庫(kù)存( stock return),回收物流(logistics for recvery ),回收產(chǎn)品儲(chǔ)存及處置3.12.3在對(duì)事件的根本原因分析的根底上,責(zé)任經(jīng)理是否保證采取了預(yù)防舉措,以執(zhí)行必要的改良？3.12.4是否有對(duì)意外事件報(bào)告規(guī)程？是否對(duì)員工培訓(xùn)？3.12.5為預(yù)防產(chǎn)品衛(wèi)生和平安或質(zhì)量受影響的產(chǎn)品出廠,公司是否決定和記錄有效治理意外事件所需的活動(dòng)？3.12.6對(duì)于客戶(hù)發(fā)起的產(chǎn)品召回,是否有明文規(guī)程？規(guī) 程至少包括：確定評(píng)估產(chǎn)品召回的關(guān)鍵人員,并明確其 責(zé)任；客戶(hù)通知方法和通訊方案；糾正行動(dòng)和業(yè)務(wù)補(bǔ)貨； 對(duì)召回進(jìn)行審查

15、,開(kāi)展根本原因分析和按要求執(zhí)行適當(dāng) 改良.3.12.7如果產(chǎn)品召回中涉及某家工廠的產(chǎn)品,該工廠應(yīng)按要求協(xié)助提供信息| (如可追溯性).3.12.8產(chǎn)品撤回是否至少每年 1次測(cè)試？測(cè)試結(jié)果是否包括關(guān)鍵活動(dòng)時(shí)間？是否使用測(cè)試和實(shí)際召回的結(jié)果來(lái)審查規(guī)程和實(shí)施必要的改良？2021年全球標(biāo)準(zhǔn)食品包裝 BRC-IOP包材第五版內(nèi)部審核檢查表4現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)審核工程審核內(nèi)容符合不符合觀察說(shuō)明外部標(biāo)準(zhǔn)4.1.1是否考慮當(dāng)?shù)鼗顒?dòng)和工廠環(huán)境可能對(duì)產(chǎn)品或原料的平安質(zhì)量造成負(fù)面影響？是否采取舉措保護(hù)工廠并定期審查如洪水限制4.1.2外圍區(qū)域保持有序.是否對(duì)工廠周?chē)N植的草皮或植物區(qū)域定期養(yǎng)護(hù),工廠限制的外部交通道路路面是否

16、適當(dāng)鋪設(shè)？4.1.3為最大降低害蟲(chóng)進(jìn)入,進(jìn)水及其他污染的可能, 是否對(duì)管道,倉(cāng)庫(kù)或其他物料進(jìn)入點(diǎn)加以適當(dāng)密封和加固？4.1.4是否安裝額外的排水系統(tǒng),以適當(dāng)保護(hù)排水系統(tǒng)避免害蟲(chóng)進(jìn)入？4.1.5對(duì)必須外部?jī)?chǔ)存的原料,是否有減小污染的保護(hù)措施？建筑結(jié) 構(gòu)和內(nèi) 部環(huán)境原料 處理/制 作/加工/包裝/ 儲(chǔ)存 區(qū)4.2.1墻壁,地面,天花板和管道是否保持良好狀態(tài)便于清潔？4.2.2吊頂?shù)氖┕ず途S護(hù)是否預(yù)防產(chǎn)品污染,并易于清潔和檢查蟲(chóng)害？4.2.3所有內(nèi)部排水品是否適當(dāng)保護(hù)預(yù)防蟲(chóng)害進(jìn)入,并采用盡量減少異味的設(shè)計(jì)4.2.4對(duì)可能對(duì)產(chǎn)品構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的窗戶(hù)和玻璃,是否有防破碎的舉措？4.2.5對(duì)所有燈泡,燈管,誘蚊

17、燈上的非生產(chǎn)玻璃可能的風(fēng)險(xiǎn),是否有充分保護(hù)的舉措？4.2.6是否提供充足的照明,以保證對(duì)產(chǎn)品和清潔的有效檢查？4.2.7是否提供充足的通風(fēng)設(shè)施？9公用設(shè)施4.3.1產(chǎn)品加工或設(shè)備清洗中使用的水是否為飲用水4.3.2根據(jù)危險(xiǎn)評(píng)估,是否認(rèn)期監(jiān)控與包裝直接接觸的空氣,壓縮空氣或其他氣體的微生物安保4.4.1是否對(duì)試圖蓄意對(duì)產(chǎn)品造成污染或損壞的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并記錄？是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)區(qū)域進(jìn)行評(píng)估？是否界定、明確標(biāo)示、監(jiān)控和限制敏感/受限區(qū)域？為降低風(fēng)險(xiǎn)所確立的安保安排是否實(shí)施并至少每年審查1次？安保4.4.2對(duì)進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)和儲(chǔ)存區(qū)的員工、承包商及來(lái)訪人員進(jìn)入工廠的,是否采取舉措？是否建立來(lái)訪人員報(bào)告系統(tǒng)？員工是否接受工廠安保規(guī)程培訓(xùn),鼓勵(lì)報(bào)告不明訪客？安保4.4.3外部?jī)?chǔ)存罐或任何外部開(kāi)口的進(jìn)入管道是否保證平安,足以預(yù)防未經(jīng)授權(quán)擅自進(jìn)入？布局和產(chǎn)品流程4.5.2工廠平面圖是否劃分： 人員進(jìn)入點(diǎn),移動(dòng)路線,員工設(shè)施,工藝流