安全風(fēng)險分級管控隱患排查治理體系作業(yè)指導(dǎo)書(2018)

1、隱患排查治理體系作業(yè)指導(dǎo)書編制：審核：批準(zhǔn)：*有限公司*年*月1 .適用范圍 32 .編制依據(jù) 33 .總體要求、目標(biāo) 34 .職責(zé)分工 35 .術(shù)語和定義 36 .工作程序和內(nèi)容 67 .文件管理 98 .隱患排查的效果 99 .持續(xù)改進(jìn) 1010 .附錄 10 附錄A現(xiàn)場類隱患排查項目清單附錄B基礎(chǔ)管理類隱患排查清單附錄C現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬附錄D基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺帳附錄E事故隱患排查治理程序1 .適用范圍本指導(dǎo)書適用于*公司的事故隱患排查治理工作。2 .編制依據(jù)本指導(dǎo)書編制依據(jù)安全生產(chǎn)法、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任 規(guī)定及相關(guān)政策要求，并充分結(jié)合公司安全管理實際。3 .總體

2、要求、目標(biāo)3.1 總體要求。實現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場事故隱患的動態(tài)管理，按照責(zé)任制要求， 確保事故隱患能夠及時發(fā)現(xiàn)、及時治理，最大限度防止各類事故發(fā)生。3.2 總體目標(biāo)。實現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場隱患排查治理的“全覆蓋、無死角、無 空檔”；實現(xiàn)“零隱患、零傷害”目標(biāo)。4 .職責(zé)分工按照專業(yè)特點、區(qū)域特點、職能層級等進(jìn)行職責(zé)分工。5 .術(shù)語和定義5.1 安全生產(chǎn)事故隱患簡稱隱患、事故隱患或安全隱患。隱患通常指潛藏或不易發(fā)現(xiàn)的危險 或禍患。在安全生產(chǎn)領(lǐng)域是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營 活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上

3、 的缺陷。5.2 隱患分級隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標(biāo)準(zhǔn) 的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。5.2.1 一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。5.2.2 重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定 時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自 身難以排除的隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。確定為重大事故隱患的一般原則是：違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；危害程度和整改

4、難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；設(shè)區(qū)的市級以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。5.3 隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān) 人員對本單位的風(fēng)險點進(jìn)行隱患排查， 并對排查出的事故隱患，按照事故 隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷： 設(shè)備設(shè)施； 場所環(huán)境； 從業(yè)人員操作行為； 消防及應(yīng)急設(shè)施； 供配電設(shè)施； 職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施； 輔助動力系統(tǒng)；現(xiàn)場其他方面?；A(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員; 安全生產(chǎn)責(zé)任制； 安全生產(chǎn)管理

5、制度； 教育培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理檔案； 安全生產(chǎn)投入； 應(yīng)急管理； 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理； 相關(guān)方安全管理； 基礎(chǔ)管理其他方面。5.4 隱患治理隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。對排查出的事故隱 患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記， 建立事故隱患信息檔案，并按照 職責(zé)分工實施監(jiān)控治理。5.5 隱患信息隱患來源（企業(yè)排查、監(jiān)督檢查、舉報投訴、標(biāo)準(zhǔn)化評審），排查日期，隱患地點，隱患類別（基礎(chǔ)管理類、現(xiàn)場管理類），所屬風(fēng)險點，所在 部位，地理位置，隱患報告摘要，整改期限，整改完成日期，整改類型（立即 整改、限期整改、停業(yè)停產(chǎn)整頓），整改責(zé)任單位，整改責(zé)任人，整改狀態(tài)（未 整改、整改中、已整改），

6、核查日期，核查單位，核查情況，掛牌督辦時間， 掛牌督辦級別，掛牌督辦文號，掛牌督辦單位，整改資金，納入治理計劃情 況，納入治理計劃日期，整改目標(biāo)到位情況，整改目標(biāo)到位日期，治理措施 到位情況，治理措施到位日期，整改資金到位情況，整改資金到位日期，整 改責(zé)任到位情況，整改責(zé)任到位日期，整改時限到位情況，整改時限到位日 期，應(yīng)急預(yù)案到位情況，應(yīng)急預(yù)案到位日期，銷號日期。6.工作程序和內(nèi)容6.1 編制排查項目清單6.1.1 基本要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患 排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。生產(chǎn)現(xiàn)場類

7、隱患排查清單應(yīng)以各類風(fēng)險點為基本單元，依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點的控 制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：與風(fēng)險點對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法?；A(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括：基礎(chǔ)管理名稱；排查內(nèi)容；排查標(biāo)準(zhǔn)；排查方法。6.1.2 確定排查項目實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點， 在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進(jìn)行。6.1.3 組織實施排查類型排查類型主要

8、包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、 專項或季節(jié)性隱患排查和企業(yè)各級負(fù)責(zé)人履職檢查等。排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合， 專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。組織級別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、車間級、班組級。治理建議按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單 進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：針對排查出的每項隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確

9、定隱患治理期限。6.2 隱患治理6.2.1 隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組 治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按 時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前 要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。6.2.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱 患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、 治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整

10、改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等 提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分 析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果 組織驗收。6.2.3 一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、 部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改， 整改情況要安排專人 進(jìn)行確認(rèn)。6.2.4 重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的， 企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制 事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、 影響范圍和 風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報

11、告書制定重大事故隱患治理方案。 治理方案應(yīng)當(dāng)包 括下列主要內(nèi)容：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。6.2.5 隱患治理驗收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗 收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對治理情況 進(jìn)行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.3 隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專 業(yè)、專項、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期。7文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存 體現(xiàn)隱患排查

12、全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：隱患排查治理制度；隱患排查治理臺賬；隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨建 檔管理。8隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：風(fēng)險控制措施全面持續(xù)有效；風(fēng)險管控能力得到加強和提升；隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；各級排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實；員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；對隱患頻率較高的風(fēng)險重新進(jìn)行評價、分級，并制定完善控制措施； 生產(chǎn)安全事故明顯減少；職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步提升。9持續(xù)改進(jìn)9.1 評審企業(yè)應(yīng)適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進(jìn)行評審，以確保其 持續(xù)適

13、宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對體系進(jìn) 行修改的需求。評審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時應(yīng)及時組織評審。 應(yīng)保存評審記錄。9.2 更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；政府規(guī)范性文件提出新要求；企業(yè)組織機構(gòu)及安全管理機制發(fā)生變化；企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料變化等；企業(yè)自身提出更高要求；事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評審。9.3 溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝 通機制，及時

14、有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。企業(yè)應(yīng)主動識別內(nèi)部各級人員隱患排查治理相關(guān)培訓(xùn)需求， 并納入企 業(yè)培訓(xùn)計劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)不斷增強從業(yè)人員的安全意識和能力， 使其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風(fēng)險，減 少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。10附錄附錄A現(xiàn)場類隱患排查項目清單附錄B基礎(chǔ)管理類隱患排查清單附錄C現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬附錄D基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺帳附錄E事故隱患排查治理程序精選附錄A現(xiàn)場類隱患排查項目清單風(fēng)險點排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查編號類型名稱風(fēng) 險占 八、 等 級責(zé)任單位作業(yè)步驟（檢查項目）危險源 或潛在

15、 事件 （標(biāo)準(zhǔn)）管控措施交接班巡檢設(shè)備電氣車間級公司級序號名稱排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別作 業(yè) 活 動 或 設(shè) 備 設(shè) 施1工程技術(shù)管理 措施培訓(xùn) 教育個體 防護應(yīng)急處置2注1：排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季節(jié)性隱患排查等。注2:組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況對組織級別進(jìn)行調(diào)整。注3:根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勾選。附錄B基礎(chǔ)管理類隱患排查清單序號排查項目排查內(nèi)容與排

16、查標(biāo) 準(zhǔn)專業(yè)性檢查綜合性檢查設(shè)備電氣車間級公司級排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員安全生產(chǎn)責(zé)任制注i：排查類型主要包括綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季節(jié)性隱患排查等。注2:組織級別一般包括公司級、部門級、車間級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況對組織級別進(jìn)行調(diào)整。注3:根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勾選。附錄C現(xiàn)場管理類隱患排查治理臺賬風(fēng)險點排查內(nèi)容與排查標(biāo)準(zhǔn)計劃過程排查過程整改過程驗收過程編號類型名稱風(fēng)險 點等 級責(zé) 任 單 位作業(yè)步驟（檢查項 目）危險 源或 潛在 事件 （標(biāo) 準(zhǔn)）管控 措施排查 類 型排 查 周 期責(zé) 任 單 位責(zé) 任 人排查 結(jié) 果隱 患 描 述隱 患 級 別排 查 人排 查 時 間形成 原因 分析整 改 措 施整改 責(zé)任 單位整改責(zé)任人整 改 期 限資 金 額驗 收 時 間驗 收 人驗 收 情 況序號名稱作業(yè)活 動或設(shè) 備設(shè)施1工程技術(shù)管理 措施培訓(xùn) 教育個體 防護應(yīng)急處置2附錄D基礎(chǔ)管理類隱患排查治理臺帳計劃過程排查過程整改過程驗收過程序 號排查項目排查內(nèi)容與 排查標(biāo)準(zhǔn)排查類型排查 周期責(zé)任 單位責(zé) 任