母子公司管控體系制度匯編之天能集團(tuán)外派董事管理制度

1、母子公司管控體系制度匯編之天能集團(tuán)外派董事治理制度效勞單位：上海華彩治理咨詢(xún)二零零六年四月本報(bào)告僅供客戶(hù)內(nèi)部使用,未經(jīng)華彩公司書(shū)面許可,其他任何機(jī)構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復(fù)制目錄第二章責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)第三章聘任與授權(quán)第四章工作方式、內(nèi)容與報(bào)告第五章考核與薪酬第六章解聘、辭職與離任第七章附那么天能集團(tuán)外派董事任命書(shū)天能集團(tuán)外派董事解聘書(shū)所投資公司董事會(huì)決策議案審核表天能集團(tuán)外派董事行權(quán)履職報(bào)告天能集團(tuán)外派董事定期研究報(bào)告天能集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)天能集團(tuán)外派董事工作業(yè)績(jī)指標(biāo)量化方法第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)和完善天能集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)集團(tuán)總部)對(duì)所投資公司外派董事的治理行為,根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)公司

2、的實(shí)際情況,特制定本制度.第二條集團(tuán)總部依據(jù)?出資協(xié)議?和?公司章程?向所投資公司推薦董事人選,經(jīng)股東(大)會(huì)選舉產(chǎn)生.董事承當(dāng)收集信息、分析研究、提出建議和向集團(tuán)總部提交所屬子公司運(yùn)營(yíng)情況分析報(bào)告、重大事項(xiàng)和突發(fā)性事件處理的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告等責(zé)任.第三條本制度中,“集團(tuán)總部是指天能集團(tuán)總部,所投資公司是指集團(tuán)公司下屬的控股公司及參股公司.第四條控股公司是指集團(tuán)總部擁有 50%50%以上股份或出資的絕對(duì)所投資公司,以及擁有 50%50%及以下股份或出資且為第一大股東,由于股權(quán)分散或其它原因而擁有實(shí)際限制權(quán)的相對(duì)所投資公司.參股公司是指集團(tuán)總部擁有其股份數(shù)額較小,且無(wú)限制權(quán)的公司.第二章責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)

3、第五條外派董事履行以下責(zé)任：(1)(1)履行?公司法?、?公司章程?規(guī)定的董事責(zé)任.(2)(2)自覺(jué)接受集團(tuán)總部相關(guān)職能部門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口治理.(3)(3)維護(hù)并促進(jìn)集團(tuán)總部與所投資公司之間信息渠道的暢通.做好相關(guān)行業(yè)和公司的信息收集、整理工作,對(duì)所投資公司的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)開(kāi)展和治理情況進(jìn)行分析、研究,并提出建議意見(jiàn).(4)(4)對(duì)公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展和治理情況進(jìn)行分析,提出股權(quán)處置意見(jiàn).(5)(5)對(duì)需經(jīng)公司股東(大)會(huì)審議的議案和其他信息進(jìn)行研究,為集團(tuán)總部股權(quán)治理決策提供支持.(6)(6)出席公司的股東(大)會(huì),依據(jù)出資(持股)比例,根據(jù)集團(tuán)總部股權(quán)治理意見(jiàn),對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策、治理者選擇

4、、收益分配等重要事項(xiàng)進(jìn)行表決,并代表集團(tuán)總部提交議案或進(jìn)行質(zhì)詢(xún).(7)(7)指導(dǎo)并催促集團(tuán)總部有關(guān)職能部門(mén),對(duì)依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益,及時(shí)、 全額收繳入賬.外派董事實(shí)行報(bào)告制度.報(bào)告分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告.定期報(bào)告每半年一次,是外派董事向集團(tuán)總部提交的正式報(bào)告；不定期報(bào)告視集團(tuán)總部治理的需要或外派董事認(rèn)為必要時(shí),向相關(guān)部門(mén)提交的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告.第六條外派董事權(quán)利如下：(1)(1)獲知所投資公司各類(lèi)經(jīng)營(yíng)治理信息的權(quán)利；(2)(2)獲知集團(tuán)總部有關(guān)其任職所投資公司經(jīng)營(yíng)治理信息的權(quán)利；(3)(3)列席集團(tuán)總部有關(guān)其任職所投資公司經(jīng)營(yíng)治理決策會(huì)議的權(quán)利；(4)(4)出席所投資公司的董事會(huì)的權(quán)利；(5)(5)在

5、所投資公司董事會(huì)上對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利；(6)(6)提議召開(kāi)所投資公司臨時(shí)董事會(huì)的權(quán)利；(7)(7)提出所投資公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和治理議案的權(quán)利；(8)(8)集團(tuán)總部賦予的其他權(quán)利.第七條外派董事應(yīng)承當(dāng)以下義務(wù)：(1)(1)遵守集團(tuán)總部章程,忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)集團(tuán)總部利益,不得利用董事的職權(quán)為自己謀取私利；(2)(2)維護(hù)公司利益,不得利用職權(quán)謀取私利,不得泄露公司秘密；(3)(3)作為集團(tuán)總部的股權(quán)代表在所投資公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí),要慎審行使表決權(quán),不得損害集團(tuán)總部利益；(4)(4)對(duì)董事會(huì)決議承當(dāng)責(zé)任.因董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程或造成公司利益遭受?chē)?yán)重?fù)p失的,參與決議的董事要承當(dāng)相應(yīng)

6、責(zé)任,但在表決時(shí)表示異議并記載于會(huì)議記錄的,該董事可免除責(zé)任；(5)(5)承當(dāng)法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任.(6)(6)外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易.第三章聘任與授權(quán)第八條集團(tuán)總部在選派和任命外派董事時(shí),要遵循程序標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人原那么.第九條集團(tuán)總部外派的外派董事應(yīng)具備以下條件：(1)(1)具備?公司法?要求的董事任職條件.(2)(2)熟悉并貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)總部有關(guān)規(guī)章制度.(3)(3)具備所投資公司所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或經(jīng)營(yíng)治理工作經(jīng)(4)(4)根本掌握財(cái)務(wù)治理、法律以及宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí).(5)(5)忠實(shí)履行責(zé)任,維護(hù)公司利益.

7、(6)(6)具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫(xiě)水平,并具備獨(dú)立工作水平.(7)(7)具備現(xiàn)代公司治理的根本知識(shí),熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部治理制度；(8)(8)具備一定的治理水平和專(zhuān)業(yè)水平,治理水平包括溝通協(xié)調(diào)水平和人際交往水平等,專(zhuān)業(yè)水平包括研究分析水平、問(wèn)題解決水平、表達(dá)水平等；(9)(9)年富力強(qiáng),有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的責(zé)任.第十條外派董事的人選根據(jù)一定條件提名并遴選,由集團(tuán)總部決策層決定.人選確認(rèn)后,由人力資源中央造冊(cè)登記,實(shí)行檔案追蹤記錄.第十一條外派董事的任期不得超過(guò) 3 3 年,任期屆滿(mǎn)的,可連選連任.第十二條外派董事不得兼任監(jiān)事.第十三條外派董事的選拔和任命流程如下：(1)

8、(1)戰(zhàn)略投資中央提出外派董事的配備方案；(2)(2)戰(zhàn)略投資中央提名外派董事候選人；(3)(3)對(duì)外派董事候選人進(jìn)行初步篩選,報(bào)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)；(4)(4)確定外派董事的人選,由集團(tuán)總裁向所投資的公司的股東(大)會(huì)提名推薦；(5)(5)股東(大)會(huì)通過(guò)董事的人選.第四章工作方式、內(nèi)容與報(bào)告第十四條專(zhuān)職外派董事的日常辦公地點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況來(lái)確定,既可以在集團(tuán)總部辦公,也可以在所投資公司辦公.第十五條外派董事如果在集團(tuán)總部辦公,應(yīng)該遵守集團(tuán)總部的日常治理制度,如果在所投資公司辦公,應(yīng)該遵守所投資公司的日常治理制度.第十六條外派董事在所投資公司,作為董事行使權(quán)利,履行義務(wù)；除了履行公司法規(guī)定的董事責(zé)任

9、之外,同時(shí)又作為公司研究人員,工作程序如下的工作程序：(1)(1)在所投資公司作為董事履行責(zé)任,按董事工作程序進(jìn)行,對(duì)所就職公司負(fù)責(zé),不得侵害集團(tuán)總部和其他股東利益.外派董事在履行責(zé)任時(shí),可以向集團(tuán)總部相關(guān)治理部門(mén)或輔助決策職能部門(mén)尋求支持.(2)(2)在集團(tuán)總部作為專(zhuān)職研究人員,對(duì)所投資公司及其所處行業(yè)進(jìn)行研究.其作為集團(tuán)內(nèi)部人,應(yīng)當(dāng)對(duì)集團(tuán)總部負(fù)責(zé),定期向集團(tuán)總部戰(zhàn)略投資中央提出研究報(bào)告.來(lái)自即的,37 二依資料搜索網(wǎng)第十七條集團(tuán)總部外派董事實(shí)行工作匯報(bào)制度,外派董事定期或不定期地編寫(xiě)工作報(bào)告,工作報(bào)告作為評(píng)價(jià)其行權(quán)履職情況的重要依據(jù)之一.第十八條外派董事應(yīng)該根據(jù)所投資公司董事會(huì)會(huì)議通知準(zhǔn)時(shí)

10、出席董事會(huì),如果由于客觀因素不能出席董事會(huì),應(yīng)該以書(shū)面形式委托集團(tuán)總部其他外派董事代為投票,并及時(shí)向集團(tuán)總部匯報(bào).第十九條外派董事在出席所投資公司董事會(huì)之前,要做好充分的準(zhǔn)備工作,包括：(D(D 主動(dòng)向所投資公司其他董事、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門(mén)了解和獲取董事會(huì)議題的相關(guān)信息；(2)(2)對(duì)董事會(huì)擬審議的議題,外派董事之間要及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通,并在充分溝通的根底上提出初步的決策議案；(3)(3)外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫(xiě)所投資公司決策議案審核表,并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給集團(tuán)總部相關(guān)職能部門(mén)；(4)(4)外派董事應(yīng)該大力配合集團(tuán)總部職能部門(mén)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審核的議題進(jìn)行審議和決策,必要時(shí)列席集團(tuán)總部

11、總裁辦公會(huì)和董事會(huì)會(huì)議.第二十條外派董事根據(jù)集團(tuán)總部的決議,代表集團(tuán)總部在所投資公司董事會(huì)上進(jìn)行表決,并及時(shí)把表決結(jié)果向集團(tuán)總部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào).第二十一條外派董事在所投資公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí),必須遵循集團(tuán)總部的決議.第二十二條外派董事在所投資公司董事會(huì)閉會(huì)期間的主要工作內(nèi)容包括：(1)(1)研究所投資公司產(chǎn)業(yè)開(kāi)展趨勢(shì),提交所投資公司產(chǎn)業(yè)開(kāi)展建議報(bào)告；(2)(2)了解所投資公司治理現(xiàn)狀,向所投資公司提交治理改善建議報(bào)告,并及時(shí)反應(yīng)到集團(tuán)總部;(3)(3)指導(dǎo)和監(jiān)督所投資公司經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的各項(xiàng)決議；(4)(4)配合集團(tuán)總部相關(guān)部門(mén)對(duì)所投資公司的各項(xiàng)治理.第二十三條工作報(bào)告包括定期

12、報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告,定期報(bào)告包括行權(quán)履職報(bào)告和研究報(bào)告,行權(quán)履職報(bào)告主要是就其工作完成情況而向集團(tuán)總部遞交的報(bào)告,研究報(bào)告主要是就所在企業(yè)的開(kāi)展情況進(jìn)行深入研究后向集團(tuán)總部遞交的報(bào)告.外派董事的專(zhuān)項(xiàng)研究報(bào)告分為對(duì)股東(大)會(huì)議案材料的建議意見(jiàn)報(bào)告、在股東(大)會(huì)上的行權(quán)報(bào)告、其他重要事項(xiàng)報(bào)告.第二十四條外派董事對(duì)股東(大)會(huì)議案材料的建議意見(jiàn)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：(1)(1)對(duì)會(huì)議議案的簡(jiǎn)要分析,包括與以前年度或同行業(yè)指標(biāo)的比擬分析.(2)(2)存在的主要問(wèn)題.(3)(3)建議意見(jiàn).第二十五條在股東(大)會(huì)上的行權(quán)報(bào)告主要內(nèi)容包括：(1)(1)股東出席會(huì)議情況.(2)(2)會(huì)議議案的內(nèi)容.(3)(

13、3)會(huì)議議案的表決情況.(4)(4)集團(tuán)總部股權(quán)治理意見(jiàn)的落實(shí)情況等.第二十六條其他重要事項(xiàng)報(bào)告包括：(1)(1)企業(yè)需要進(jìn)行重大人事變動(dòng),包括總經(jīng)理班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的變動(dòng)；(2)(2)企業(yè)采用的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)治理方法需要重新修訂；(3)(3)企業(yè)資金調(diào)度及籌融資方案、費(fèi)用開(kāi)支方案、年度預(yù)(決)算方案和利潤(rùn)分配方案的制訂或重大調(diào)整；(4)(4)企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組意向；(5)(5)企業(yè)或其投資企業(yè)需要進(jìn)行合并、分立、轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉、破產(chǎn)和變更；(6)(6)企業(yè)或其投資企業(yè)需要發(fā)行債券；(7)(7)企業(yè)或其投資企業(yè)需要對(duì)外提供貸款擔(dān)保或資產(chǎn)抵押；(8)(8)企業(yè)對(duì)外投資新辦企業(yè)或參股其他

14、企業(yè)；(9)(9)企業(yè)年度預(yù)算外的投資工程.第二十七條其他重要事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容包括:(1)(1)重要事項(xiàng)根本情況介紹.(2)(2)對(duì)重要事項(xiàng)的分析和評(píng)價(jià).(3)(3)處理意見(jiàn)或建議等.第五章考核與薪酬第二十八條集團(tuán)總部戰(zhàn)略投資中央對(duì)外派董事實(shí)施定期考核,績(jī)效考核流程包括以下步驟：(1)(1)集團(tuán)總部戰(zhàn)略投資中央收集所投資公司業(yè)績(jī)信息；(2)(2)集團(tuán)總部戰(zhàn)略投資中央統(tǒng)計(jì)、分析所投資公司業(yè)績(jī)信息,計(jì)算考核結(jié)果；(3)(3)集團(tuán)總部總裁辦公會(huì)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行審議,并形成決議.第二十九條集團(tuán)總部外派董事績(jī)效考核周期為年度.兼職董事的考核可以將其兼任的其他職務(wù)的考核內(nèi)容結(jié)合起來(lái)進(jìn)行.第三十條年度考核是對(duì)集

15、團(tuán)總部外派董事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核,考核時(shí)間是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成,即 1 1 月 1 1 日1 1 月 3131 日完成上年的年度考核工作.第三十一條集團(tuán)總部外派董事績(jī)效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo).(1)(1)德能考核包括誠(chéng)信品德和工作水平兩方面內(nèi)容；(2)(2)績(jī)效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績(jī)兩方面內(nèi)容.第三十二條集團(tuán)總部外派董事的誠(chéng)信品德、工作水平和工作態(tài)度考核方法參見(jiàn)?集團(tuán)總部外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)?、?集團(tuán)總部外派董事工作業(yè)績(jī)指標(biāo)量化方法?.第三十三條被考核者德能考核得分等于各項(xiàng)德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值,其計(jì)算公式為“德能考核得分=匯(德能指標(biāo)考核結(jié)果

16、得分 X X 指標(biāo)權(quán)重).第三十四條被考核者績(jī)效考核得分等于各項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值,其計(jì)算公式為“績(jī)效考核得分=匯(績(jī)效指標(biāo)考核結(jié)果得分 X X 指標(biāo)權(quán)重).第三十五條根據(jù)績(jī)效考核得分和德能考核得分計(jì)算出被考核者綜合考核得分,計(jì)算公式如下：綜合考核得分=績(jī)效考核得分 X70%+X70%+德能考核得分 X X30%30%；第三十六條根據(jù)綜合考核得分,將集團(tuán)總部外派董事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個(gè)等級(jí),等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：(1)(1)勝任級(jí)：75V75V 年度考核得分 0100;0100;(2)(2)不勝任級(jí)：0 0(年度考核得分 075075.第三十七條集團(tuán)總部外派董事

17、年度考核到達(dá)勝任級(jí),集團(tuán)總部可繼續(xù)外派其擔(dān)任該所投資公司的外派董事,并全額發(fā)放當(dāng)期獎(jiǎng)金.第三十八條集團(tuán)總部外派董事年度考核未到達(dá)勝任級(jí),集團(tuán)總部應(yīng)免去其在該所投資公司的外派董事任職資格,并扣發(fā)當(dāng)期獎(jiǎng)金.造成重大經(jīng)濟(jì)損失的,依法追究責(zé)任.第三十九條集團(tuán)總部實(shí)施外派董事薪酬與獎(jiǎng)金制度,薪酬與獎(jiǎng)金由集團(tuán)總部發(fā)放,在集團(tuán)總部治理費(fèi)用列支.第四十條外派董事月度薪酬為元,年度獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)為元,外派董事補(bǔ)貼在任期滿(mǎn)整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放.第四十一條任期不滿(mǎn)整年的外派董事如果是正常離任,補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如果是非正常離任,取消當(dāng)期的補(bǔ)貼.第六章解聘、辭職與離任第四十二條外派董事實(shí)行任期制,具體任期由其所任

18、職的所投資公司根據(jù)公司章程確定.第四十三條外派董事如果不能勝任工作,集團(tuán)總部應(yīng)該及時(shí)予以解聘.第四十四條外派董事辭職應(yīng)向集團(tuán)總部提交書(shū)面辭職報(bào)告,經(jīng)集團(tuán)總部決策層同意后才能申請(qǐng)辭職.在獲準(zhǔn)辭職申請(qǐng)后,外派董事需向所任職公司的董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告,對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明.經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意后才能辭職離任.第四十五條外派董事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任,其他情況均為正常離任.第四十六條外派董事離任時(shí),由集團(tuán)財(cái)務(wù)審計(jì)中央對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì).第四十七條外派董事離任前要把有關(guān)檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問(wèn)題全部移交.第七章附那么第四十

19、八條本制度由集團(tuán)公司戰(zhàn)略投資中央起草和修訂,由集團(tuán)公司總裁辦公會(huì)審批后發(fā)布.第四十九條本制度自發(fā)布之日起施行.第五十條本制度由集團(tuán)公司戰(zhàn)略投資中央負(fù)責(zé)解釋.附件一：天能集團(tuán)外派董事任命書(shū)先生女士：經(jīng)集團(tuán)總部總裁辦公會(huì)研究,并由公司股東大會(huì)表決通過(guò),決定由你自年月日起開(kāi)始擔(dān)任集團(tuán)總部外派至公司外派董事職務(wù),任期 7 7.特此任命.天能集團(tuán)蓋章年月日附件二：天能集團(tuán)外派董事解聘書(shū)先生女士：經(jīng)集團(tuán)總部總裁辦公會(huì)研究,并由公司股東大會(huì)表決通過(guò),決定由你自年月日起開(kāi)始不再擔(dān)任集團(tuán)總部外派至公司外派董事職務(wù).特此通知.天能集團(tuán)蓋章年月日附件三：所投資公司董事會(huì)決策議案審核表控參股公司名稱(chēng)議案提交時(shí)問(wèn)議案名

20、稱(chēng)議案主要內(nèi)容附上議案書(shū)外派董事意見(jiàn)責(zé)任者簽名時(shí)間相關(guān)職能部門(mén)意見(jiàn)責(zé)任者簽名時(shí)間分管副總意見(jiàn)責(zé)任者簽名時(shí)間集團(tuán)總部最終決議責(zé)任者簽名時(shí)間附件四：天能集團(tuán)外派董事行權(quán)履職報(bào)告一、引言二、公司根本情況介紹三、報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)情況簡(jiǎn)述1 1、對(duì)公司所處行業(yè)的簡(jiǎn)要分析2 2、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和開(kāi)展?fàn)顩r3 3、公司主要全資附屬企業(yè)及控股所投資公司的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)4 4、在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決方案四、公司財(cái)務(wù)狀況簡(jiǎn)述五、董事會(huì)日常工作1 1、報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)的會(huì)議情況及決議內(nèi)容2 2、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況六、個(gè)人參加董事會(huì)工作情況1 1、參加董事會(huì)次數(shù)2 2、董事會(huì)發(fā)言情況3 3、在

21、董事會(huì)上對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)治理提出的建議和意見(jiàn)4 4、對(duì)董事會(huì)決議的表決七、股東會(huì)、董事會(huì)決議執(zhí)行情況1 1、對(duì)董事會(huì)工作的執(zhí)行情況 2 2、對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況八、研究工作完成情況1 1、研究工作的投入2 2、研究成果九、委托責(zé)任書(shū)各項(xiàng)委托事項(xiàng)落實(shí)情況十、新年度個(gè)人工作方案十一、需向集團(tuán)總部報(bào)告的其他事項(xiàng)十二、需要集團(tuán)總部支持解決的其它問(wèn)題十三、附表和附件附件五：天能集團(tuán)外派董事定期研究報(bào)告一、引言二、企業(yè)概況：包括企業(yè)歷史開(kāi)展沿革；企業(yè)組織結(jié)構(gòu)框架；企業(yè)資本結(jié)構(gòu)；重要所投資公司及分支機(jī)構(gòu)等.三、行業(yè)開(kāi)展情況：主要包括行業(yè)的開(kāi)展階段分析、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析、供需分析、行業(yè)未來(lái)開(kāi)展預(yù)測(cè)等.四、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況：包括企業(yè)主要產(chǎn)品及工藝流程；技術(shù)水平；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析；銷(xiāo)售情況；供給情況等.五、企業(yè)治理情況：包括決策程序及執(zhí)行情況；內(nèi)限制度及執(zhí)行情況；組織治理和用人制度；人力資源開(kāi)發(fā)治理；科技開(kāi)發(fā)治理等.六、 財(cái)務(wù)狀況及評(píng)價(jià)： 包括企業(yè)具體的財(cái)務(wù)狀況； 財(cái)務(wù)變動(dòng)情況及原因;對(duì)財(cái)務(wù)狀況的評(píng)價(jià)；會(huì)計(jì)報(bào)表及其附注等.七、未來(lái)開(kāi)展戰(zhàn)略八、企業(yè)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)因素九、綜合評(píng)價(jià)十、公司存在的問(wèn)題及建議H H一、重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)說(shuō)明十二、附表和附件附件六：天能集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自 WWW.3722e 資料搜索網(wǎng)職位名稱(chēng)集團(tuán)總部外派董事方面方面權(quán)重分類(lèi)分