合規(guī)性評價規(guī)定

1、三建公司合規(guī)性評價程序管理規(guī)定北京市第三建筑工程有限公司二零一三年三月三建公司合規(guī)性評價管理規(guī)定1 目的為了履行我公司在進行環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的過程中對遵守法律、法規(guī)和其他要求 的承諾，提高員工的守法意識，使相關(guān)的法律、法規(guī)在我們的日常生產(chǎn)、生活等活動中得到 全面和正確的運用，避免違法現(xiàn)象的發(fā)生。2 適用范圍適用于公司在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運行活動中運用的法律、法規(guī)及其它要求 的評價和管理。3 術(shù)語定義引用 GB/T24001-2004、GB/T28001-2011 標準中的有關(guān)術(shù)語定義4 職責4 . 1 安全環(huán)保部負責本規(guī)定的編制、修訂、收發(fā)等管理工作，企業(yè)策劃部和技術(shù)質(zhì)量部、

2、物資管理部、法律合約部、綜合辦公室等部門參與本規(guī)定的編制及修訂活動。4 . 2 安全環(huán)保部負責收集公司與職業(yè)健康安全和環(huán)境管理有關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求 情況的信息，并進行評價。4. 3 其他各相關(guān)部門負責各自系統(tǒng)的法律、法規(guī)的遵守和運用情況的評價發(fā)布。4 .4 分公司負責本項目所在地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求方面的遵守和運用情況的 評價工作，對合規(guī)性評價的結(jié)果的記載，發(fā)現(xiàn)不符合，及時采取糾正和預防措施并如實記錄， 接受公司相關(guān)部門的監(jiān)督和檢查，并將評價結(jié)果報送公司主管部門備案。4 .5 法律合約部負責發(fā)布公司適用的各項法律、法規(guī)和其它要求方的清單。5 工作程序5.1 法律、法規(guī)和其它要求的

3、內(nèi)容見法律、法規(guī)和其它要求控制程序 。5.2 合規(guī)性評價的主要內(nèi)容5.2.1 合規(guī)性評價主要圍繞以下方面進行：a. 是否具備國家、行業(yè)和當?shù)匾?guī)定的施工生產(chǎn)行政許可方面的有關(guān)要求b. 本部門、項目部所評價出的重要環(huán)境因素、重大危險源，是否符合法律規(guī)定的控制范圍。c. 所制定的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標和指標，是否符合法律法規(guī)要求。d. 針對重要環(huán)境因素和重大危險源所制定的環(huán)境管理方案、計劃、措施是否符合法律 法規(guī)要求，方案是否按要求實施運行。施工生產(chǎn)現(xiàn)場設施維護是否符合要求等。5 .3 合規(guī)性評價的方法5 .3.1 合規(guī)性評價可針對多項或單項法律、法規(guī)和其他要求，通過以下過程進行評價。a. 可結(jié)

4、合在進行管理體系內(nèi)部審核時進行評價；b. 在進行文件或記錄評審時進行評價；c. 進行常規(guī)的檢查和工作結(jié)果進行評審時進行評價；對相關(guān)設施進行檢查時進行評價；d. 通過同相關(guān)責任人面談進行評價，在對相關(guān)設施進行巡視時采用直接觀察法進行評 價。5 . 4 生活區(qū)、辦公區(qū)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價的頻次a. 公司及各單位的機關(guān)場所在半年不少于一次的檢查中進行評價。5. 5 施工作業(yè)區(qū)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價的頻次a. 公司級的檢查評價每半年不少于一次，由安全環(huán)保部組織實施。b. 項目部組織的集中檢查評價每半年不少于一次，由項目經(jīng)理組織實施。6合規(guī)性評價后的糾正措施要求對進行的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理評價表現(xiàn)出的不符合， 應按糾正措施控制程序有關(guān)要 求處置。7. 記錄合規(guī)性評價記錄表合規(guī)性評價記錄表環(huán)境職業(yè)健康安全日