銀行強制休假實施細則

1、精心整理XX農(nóng)村商業(yè)銀行強制休假實施細則第一章 總則第一條 為加強對重要崗位從業(yè)人員的管理，完善內(nèi)控制度，強化監(jiān)督制約機制，有效防范金融風險，促進業(yè)務(wù)發(fā)展依法合規(guī)，根據(jù)商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引（中國人民銀行公告2002第19號）和XX省農(nóng)村信用社強制休假制度（冀信聯(lián)發(fā)200737 號），結(jié)合XX農(nóng)商行 的實際，制定本實施細則。第二條本制度所指強制休假是為加強崗位風險控制，有計劃地組織或根據(jù)工作需要適時安排本行 重要崗位人員暫時離開工作崗位，并相應(yīng)對其崗位工作實施業(yè)務(wù)檢查的一種休假辦法。強 制休假列入員工正常休假范圍，具有一定的強制性。第三條 強制休假堅持“先進行工作移交后離崗，實施業(yè)務(wù)檢查并得出結(jié)

2、論，無特殊情況再行上崗” 的原則。第四條強制休假對象。1.金庫管理人員（金庫正、副密鑰保管人員）；2.出納崗位人員；3.綜合柜員制柜員；4. 會計崗位人員（包括主管會計、信貸會計、會計）；5.結(jié)算崗位人員（包括電子聯(lián)行、票 據(jù)交換崗位人員、內(nèi)部往來崗位人員以及印、押、證崗位人員）；6.有價單證及重要空白憑證管理人員；7.信貸崗位人員；8.電腦系統(tǒng)管理員；9.支行行長及分理處主任；10.計 劃財務(wù)部、會計結(jié)算部經(jīng)理及相關(guān)人員。11.在例行檢查、稽核中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀現(xiàn)象的； 12.被群眾舉報的；13.有其他行為舉止異?？赡芤l(fā)違規(guī)隱患的人員。第二章 組織機構(gòu)第五條 強制休假由總行統(tǒng)一組織，成立強制

3、休假領(lǐng)導(dǎo)小組。強制休假領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)強制休假辦公室（以下簡稱辦公室，地點設(shè)于稽核監(jiān)察部）。第三章 實施程序第六條 確定強制休假人員。強制休假人員由總行從符合休假條件的人員中抽取確定，由人事部門和稽核部門以書面形式向主管領(lǐng)導(dǎo)請示，經(jīng)批準同意后，提前3個工作日通知員工所在單位（或部門），并安排有關(guān)工作。第七條 確定頂崗人員。網(wǎng)點負責人以下人員休假后，由接管組安排人員頂崗；網(wǎng)點負責人休假后， 由接管組組長臨時負責。精心整理第八條 離崗交接。強制休假通知書發(fā)出后，由接管組直接送達應(yīng)休假人員手中，同時按規(guī)定確定 頂崗人員后，立即辦理強制休假人員離崗交接手續(xù)，并詳細填報移交表，交接時間原則上 不超過一個小時

4、，如遇特殊情況可順延至一個工作日；移交結(jié)束后，由接管組對休假人員 出具移交事實確認書，雙方簽字以示負責。第九條 強制休假審計。被強制休假人員離崗后，由接管組組織稽核監(jiān)察人員對其任職期間內(nèi)工作 進行重點審計，頂崗人員要對頂崗期間所辦理的業(yè)務(wù)逐筆登記日志，對發(fā)現(xiàn)的問題要在查 錯表中詳細記錄，并報接管組組長，向被接管單位（人員）提出糾改建議，并監(jiān)督落實。第十條 執(zhí)行強制休假期間，如遇特殊情況需休假人員回網(wǎng)點說明情況或辦理有關(guān)事宜，需經(jīng)強制 休假辦公室批準，并通知本人。第十一條 接管結(jié)束后，接管組要將接管期間被接管單位發(fā)生的各項業(yè)務(wù)及審計結(jié)果形成書面報 告向總行匯報。同時人事部門通知強制休假人員辦理銷

5、假手續(xù)。第十二條 員工實行強制休假期滿，無特殊情況的按時回崗位參加工作。對稽核和業(yè)務(wù)核查發(fā)現(xiàn) 的問題應(yīng)按有關(guān)制度和辦法進行處理。第四章 審計內(nèi)容第十三條 休假人員所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)是否按操作規(guī)程辦理；所經(jīng)辦的賬務(wù)是否達到“六相符”；是否存在挪用或侵占聯(lián)行、結(jié)算、信貸、轉(zhuǎn)存資金、存款、入股資金及現(xiàn)金庫存現(xiàn)象。第十四條 休假人員任職期間有無重大決策失誤，有無因決策失誤及瀆職行為導(dǎo)致發(fā)生風險和造成損失的情況。第十五條 休假人員任職期間各項業(yè)務(wù)數(shù)字是否真實；是否建立了科學(xué)合理的賬務(wù)組織；是否嚴 格執(zhí)行了權(quán)責發(fā)生制；有無更改憑證、調(diào)整賬務(wù)、報表造成業(yè)務(wù)不真實情況。第十六條 休假人員任職期間是否嚴格執(zhí)行各項財務(wù)

6、制度，財務(wù)收支是否真實合規(guī)，費用開支是" I I否合規(guī)，該審批的費用是否按規(guī)定履行了審批手續(xù)；有無違反財經(jīng)紀律、私分利潤或 私設(shè)小金庫問題；固定資產(chǎn)購建是否按規(guī)定程序?qū)徟?，手續(xù)是否齊全；經(jīng)營成果是否 真實，有無新增掛賬資金。第十七條 休假人員任職期間在業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違規(guī)違紀行為；貸款發(fā)放是否合規(guī)，有無以貸謀私、假冒貸款等問題；有無高息攬儲、高息放貸、以貸收息、賬外經(jīng)營和對外擔保等 問題；有無自身貸款、給親屬貸款或給其關(guān)系人貸款形成不良的問題。第十八條 休假人員任職期間形成的不良貸款筆數(shù)及金額，其中新發(fā)放的筆數(shù)及金額，不良貸款 占比情況及盤活的真實性；有無完善的貸款指標監(jiān)測體系和貸款風

7、險防范措施，對不 良貸款采取了何種措施。精心整理第十九條 休假人員任職期間是否認真執(zhí)行干部廉潔自律的各項規(guī)定，有無行賄受賄、貪污腐化等問題。第五章 管理監(jiān)督第二十條 強制休假時間的確定。強制休假時間的根據(jù)被接管社崗位復(fù)雜程度和業(yè)務(wù)量而定，一 般為5至10天，特殊情況經(jīng)強制休假領(lǐng)導(dǎo)小組批準可延長為 14天。第二一條 做好相應(yīng)的保密工作。在強制休假工作中，對涉及保密的崗位和工作內(nèi)容，要嚴格執(zhí) 行有關(guān)規(guī)定和程序，做好密鑰和重要文件的保護，嚴防泄密。第二十二條強制休假人員權(quán)利和義務(wù)。休假人員在休假期間工資、福利待遇不變，休假時間不抵 消正常公休假時間。員工在被要求強制休假時，必須在休假通知書規(guī)定的時間內(nèi)，辦 理完畢有關(guān)業(yè)務(wù)交接手續(xù)，不得無故拖延時間。員工在強制休假期間未經(jīng)辦公室許可， 不得回單位上班。休假人員在休假期間可以自行安排休假， 但需與單位保持通訊聯(lián)系, 不得出國（境），到外地休假的應(yīng)按管理權(quán)限履行請假手續(xù)。第二十三條 接管組人員權(quán)利與義務(wù)。接管期間，接管組人員有權(quán)查閱被接管單位所有的憑證、賬 務(wù)；有權(quán)對被接管人員提出質(zhì)詢，并要求如實回答；頂崗期間必須做到盡職盡責，發(fā) 現(xiàn)問題