e3職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范GBT2800200

1、職業(yè)健康平安治理體系審核標準GB/T 28001-20011 范圍本標準提出了對職業(yè)健康平安治理體系的要求,旨在使一個組織能夠限制職業(yè)健康平安風險并改良其績效.它并未提出具體的職業(yè)健康平安績效準那么,也未作出設計治理體系的具體規(guī)定.本標準適用于任何有以下愿望的組織：a建立職業(yè)健康平安治理體系,消除或減小因組織的活動而使員工和其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康平安風險；b實施、保持和持續(xù)改良職業(yè)健康平安治理體系；c使自己確信能符合所聲明的職業(yè)健康平安方針；d向外界證實這種符合性；e尋求外部組織對其職業(yè)健康平安治理體系的認證f自我鑒定和聲明符合本標準.本標準中的所有要求意在納入任何一個職業(yè)健康平安治理體

2、系.其應用程度取決于組織的職業(yè)健康平安方針、活動性質(zhì)、運行的風險與復雜性等因素.本標準針對的是職業(yè)健康平安,而非產(chǎn)品和效勞平安.2 標準性引用文件以下文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款.但凡注日期的引用文件,其隨后所有的修改單不包括勘誤的內(nèi)容或修訂版均不適用于本標準,然而,鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本.但凡不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標準.GB/T19000 2000質(zhì)量治理體系根底和術(shù)語idt ISO 9000 : 20003 術(shù)語和定義以下術(shù)語和定義適用于本標準.3.1事故 accident造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況

3、.3.2審核audit見 GB/T 19000 2000 中 3.9.1 的定義.3.3持續(xù)改良 continual improvement為改良職業(yè)健康平安總體績效,根據(jù)職業(yè)健康平安方針,組織強化職業(yè)健康平安治理體系的過程.注：該過程不必同時發(fā)生在活動的所有領域.3.4危險源hazard可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài).3.5危險源辨識 hazard identification識別危險源的存在并確定其特性的過程.3.6事件 incident導致或可能導致事故的情況.注：其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中還可稱為“near-miss.英文

4、中,術(shù)語“incident包含"near-misseS'.3.7木目關(guān)方 interested parties與組織的職業(yè)健康平安績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康平安績效影響的個人或團體.3.8不符合 non-conformance任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、治理體系績效等的偏離,其結(jié)果能夠直接或間接 導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合.3.9目標 objectives組織在職業(yè)健康平安績效方面所要到達的目的.3.10職業(yè)健康平安 occupational health and safety(OHS)影響工作場所內(nèi)員工、 臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其

5、他人員健康和平安的條 件和因素.3.11職業(yè)健康平安治理體系occupational health and safety management system(OHSMS)總的治理體系的一個部份,便于組織對與其業(yè)務相關(guān)的職業(yè)健康平安風險的治理,它包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持職業(yè)健康平安方針所需的組織結(jié)構(gòu)、籌劃活動、責任、 慣例、程序、過程和資源.3.12組織 organization見 GB/T 19000 2000 中 3.3.1 的定義.注：對于擁有一個以上運行單位的組織,可以把一個單獨的運行單位視為一個組織.3.13績效 performance基于職業(yè)健康平安方針和目標,與組織的職業(yè)

6、健康平安風險限制有關(guān)的,職業(yè)健康平安治理體系的可測量結(jié)果.注1 ：績效測量包括職業(yè)健康平安治理活動和結(jié)果的測量.注2 : “績效也可稱為“業(yè)績.3.14風險risk某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合.3.15風險評價 risk assessment評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程.3.16平安safety免除了不可接受的損害風險的狀態(tài).3.17可容許風險tolerable risk根據(jù)組織的法律義務和職業(yè)健康平安方針,已降至組織可接受程度的風險.4職業(yè)健康平安治理體系要素4.1總要求組織應建立并保持職業(yè)健康平安治理體系.第4章描述了對職業(yè)健康平安治理體系的要求.職業(yè)健康平安治理

7、體系模式如圖1所示.圖1職業(yè)健康平安治理體系模式4.2職業(yè)健康平安方針職業(yè)健康平安方針如圖2所示.治理評審審核職業(yè)健康/績效測量平安方針/的反應1 F籌劃圖2職業(yè)健康平安方針組織應有一個經(jīng)最高治理者批準的職業(yè)健康平安方針,該方針應清楚說明職業(yè)健康平安總目標和改良職業(yè)健康平安績效的承諾.職業(yè)健康平安方針應：a適合組織的職業(yè)健康平安風險的性質(zhì)和規(guī)模；b包括持續(xù)改良的承諾；c包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康平安法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾；d形成文件,實施并保持；e傳到達全體員工,使其熟悉各自的職業(yè)健康平安義務；f可為相關(guān)方所獲?。籫定期評審,以保證其與組織保持相關(guān)和適宜.4.3籌劃籌劃如圖3所示職業(yè)

8、健康平安方針審核籌劃績效測量的反應實施和運行圖3籌劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險限制的籌劃組織應建立并保持程序,以持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和實施必要的限制舉措.這些程序應包含：常規(guī)和非常規(guī)活動； 所有進入工作場所的人員包括合同方人員和訪問者的活動； 工作場所的設施無論由本組織還是由外界提供.組織應保證在建立職業(yè)健康平安目標時,考慮這些風險評價的結(jié)果和限制的效果,將此信息形成文件并及時更新.組織的危險源辨識和風險評價的方法應： 依據(jù)風險的范圍、性質(zhì)和時限進行確定,以保證該方法是主動性的而不是被動性的； 規(guī)定風險分級,識別可通過 4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的舉措來消除或限制的風險

9、；與運行經(jīng)驗和所采取的風險限制舉措的水平相適應；為確定設施要求、識別培訓需求和或開展運行限制提供輸入信息；規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視,以保證其及時有效的實施.4.3.2法規(guī)和其他要求組織應建立并保持程序,以識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康平安要求.組織應及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方.4.3.3目標組織應針對其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次,建立并保持形成文件的職業(yè)健康平安目標.如可行,目標宜予以量化.組織在建立和評審職業(yè)健康平安目標時,應考慮：法規(guī)和其他要求；職業(yè)健康平安危險源和風險；可選擇的技術(shù)方案；財務、運行和經(jīng)營要求；相關(guān)方的意見.目標應符合職業(yè)健康方

10、針,包括對持續(xù)改良的承諾.4.3.4職業(yè)健康平安治理方案組織應制定并保持職業(yè)健康平安治理方案,以實現(xiàn)其目標.方案應包含形成文件的；a為實現(xiàn)目標所賦予組織有關(guān)職能和層次的責任和權(quán)限；b實現(xiàn)目標的方法和時間表.應定期并且在方案的時間間隔內(nèi)對職業(yè)健康平安治理方案進行評審,必要時應針對組織的活動、產(chǎn)品、效勞或運行條件的變化對職業(yè)健康平安治理方案進行修訂.4.4實施和運行實施和運行如圖4所示.籌劃,/ZT7.審核 頭施和E行/績效測重/的反應檢查和糾正舉措圖4實施和運行4.4.1結(jié)構(gòu)和責任對組織的活動、設施和過程的職業(yè)健康平安風險有影響的從事治理、執(zhí)行和驗證工作 的人員,應確定其作用、責任和權(quán)限,形成文

11、件,并予以溝通,以便于職業(yè)健康平安治理.職業(yè)健康平安的最終責任由最高治理者承當.組織應在最高治理者中指定一名成員如:某大組織內(nèi)的董事會或執(zhí)委成員作為治理者代表承當特定責任,以保證職業(yè)健康平安治理體系正確實施,并在組織內(nèi)所有崗位和運行范圍執(zhí)行各項要求.治理者應為實施、限制和改良職業(yè)健康平安治理體系提供必要的資源.注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源.組織的治理者代表應有明確的作用、責任和權(quán)限,以便：a保證按本標準建立、實施和保持職業(yè)健康平安治理體系要求；b保證向最高治理者提交職業(yè)健康平安治理體系績效報告,以供評審,并為改良職業(yè)健康平安治理體系提供依據(jù).所有承當治理責任的人員,都應說明其

12、對職業(yè)健康平安績效持續(xù)改良的承諾.4.4.2培訓、意識和水平對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康平安的人員,應有相應的工作水平.在教育、 培訓和或經(jīng)歷方面,組織應對其水平做出適當?shù)囊?guī)定.組織應建立并保持程序,保證處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到；符合職業(yè)健康平安方針、程序和職業(yè)健康平安治理體系要求的重要性；在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康平安后果,以及個人工作的改良所帶來的職業(yè)健康平安效益；在執(zhí)行職業(yè)健康平安方針和程序,實現(xiàn)職業(yè)健康平安治理體系要求,包括應急準 備和響應要求見 4.4.7方面的作用和責任；偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果.培訓程序應考慮不同層次的：責任、水平及文化程度；風險.4

13、.4.3協(xié)商和溝通組織應具有程序,保證與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康平安信息進行相互溝通.組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件,并通報相關(guān)方.員工應：參與風險治理方針和程序的制定和評審；參與商討影響工作場所職業(yè)健康平安的任何變化；參與職業(yè)健康平安事務； 了解誰是職業(yè)健康平安的員工代表和指定的治理者代表見4.4.1.4.4.4文件組織應以適當?shù)拿浇槿纾杭埢螂娮有问浇⒉⒈３忠韵滦畔ⅲ篴描述治理體系核心要素及其相互作用；b提供查詢相關(guān)文件的途徑.注：重要的是,按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少.4.4.5文件和資料限制組織應建立并保持程序,限制本標準所要求的所有文件和資料,以保證：a文件和資料

14、易于查找；b對文件和資料進行定期評審,必要時予以修訂并由被授權(quán)人員確認其適宜性；c凡對職業(yè)健康平安體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位,都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；精品文檔d及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回,或采取其他舉措預防誤用；e對出于法規(guī)和或保存信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識.4.4.6運行限制組織應識別與所認定的、需要采取限制舉措的風險有關(guān)的運行和活動.組織應針對 這些活動包括維護工作進行籌劃,通過以下方式保證它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業(yè)健康平安方針、目標的運行情況,建立并保持形成文件的程序；b在程序中規(guī)定運行準那么；

15、c對于組織所購置和或使用的貨物、設備和效勞中已識別的職業(yè)健康平安風險, 建立并保持程序,并將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方.d建立并保持程序,用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計, 包括考慮與人的水平相適應,以便從根本上消除或降低職業(yè)健康平安風險.4.4.7應急準備和響應組織應建立并保持方案和程序,以識別潛在的事件或緊急情況,并做出響應,以便 預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害.組織應評審其應急準備和響應的方案和程序,尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后.如果可行,組織還應定期測試這些程序.4.5檢查和糾正舉措檢查和糾正舉措如圖 5所示.檢查和糾正- 舉措實施和運行績效測量的反應

16、治理和評審圖5檢查和糾正舉措4.5.1績效測量和監(jiān)視組織應建立交保持程序,對職業(yè)健康平安績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量.程序應規(guī)定：適合組織需要的定性和定量測量；組織的職業(yè)健康平安目標的滿足程度的監(jiān)視；主動性績效測量,即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康平安治理方案、運行準那么和適用的法規(guī)要求;被動性的績效測量,即監(jiān)視事故、疾病、事件1和其他不良職業(yè)健康平安績效的歷史證 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果,以便于后面的糾正和預防舉措的分析.如果績效測量和監(jiān)視需要設備,組織應建立并保持程序,對此類設備進行校準和維護, 并保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄.4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防舉措精品文檔精品文檔1包括

17、 3.6 注中的“near-miss組織應建立并保持程序,確定有關(guān)的責任和權(quán)限,以便：a處理和調(diào)查：事故；事件；不符合；b采取舉措減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響；c采取糾正和預防舉措,并予以完成；d確認所采取的糾正和預防舉措的有效性.這些程序應要求,對于所有擬定的糾正和預防舉措,在其實施前應先通過風險評價過程進行評審.為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預防舉措,應與問題的嚴重性和面臨的職業(yè)健康平安風險相適應.組織應實施并記錄因糾正和預防舉措而引起的對形成文件的程序的任何更改.4.5.3記錄和記錄治理組織應建立并保持程序,以標識、保存和處置職業(yè)健康平安記錄以及審核和評審結(jié) 果.職業(yè)健康平安記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關(guān)的活動.職業(yè)平安記錄的保存和治理應便于查閱,預防損壞、變質(zhì)或遺失.應規(guī)定并記錄保存期限.應根據(jù)適于體系和組織的方式保存記錄,用于證實符合本標準的要求.4.5.4審核組織應建立并保持審核方案和程序,定期開展職業(yè)健康平安治理體系審核,以便：a確定職業(yè)健康平安治理體系是否：1符合職業(yè)健康平安治理的籌劃安排,包括滿足本標準的要求；2得到了正確實施和保持；3有效地滿足組織的方針和目標；b評審以往審核的結(jié)果；c向治理者提供審核結(jié)果的信息.審核方案,包括日程安排,應基于組織活動的風險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果.審核程序應既包括審核的范圍、頻次、方法和水平,又包