基金投資者風險測評問卷及(個人版_機構(gòu)版)

1、附件2-1：基金投資者風險測評問卷（個人版）投資者姓名：填寫日期：風險提示：基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。同時，還要考慮市場風險、 信用風險、流動風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自 己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募 基金。1. 您的主要收入來源是（）A. 工資、勞務報酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無固定收入2. 您的家庭可支配年收入為（）?（折合人民幣）A. 50萬元以下B. 50100 萬元C. 100500 萬元D. 5001000

2、萬元E. 1000萬元以上3. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為 （ ）?A. 小于10%B. 10%至 25%C. 25%至 50%D. 大于50%4. 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務，如有，其性質(zhì)是（）A. 沒有B. 有，住房抵押貸款等長期定額債務C. 有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務D. 有，親戚朋友借款5. 您的投資知識可描述為（）A. 有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識B. 一般：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有基本的知識和理解C. 豐富：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有豐富的知識和理解6. 您的投資經(jīng)驗可描述為（）A. 除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗

3、B. 購買過債券、保險等理財產(chǎn)品C. 參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易D. 參與過權證、期貨、期權等產(chǎn)品的交易7. 您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？A. 沒有經(jīng)驗B. 少于2年C. 2至5年D. 5至10年E. 10年以上8. 您計劃的投資期限是多久？A. 1年以下B. 1至3年C. 3至5年D. 5年以上9. 您打算重點投資于哪些種類的投資品種？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、股票型基金等權益類投資品種C. 期貨、期權等金融衍生品D. 主要投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期的未上市企業(yè)股權的創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基

4、金E. 主要投資于成熟期或擬上市公司股權的股權投資基金F. 主要投資于非標資產(chǎn)（應收賬款、收益權、承兌匯票、委托貸款、非標債權等）的其他 投資基金G. 其他產(chǎn)品或者服務10. 以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？A. 厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報B. 保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動C. 尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失D. 希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失11. 假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期 獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資？A. 全部投資于收益較小且風險較小的

5、AB. 同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較小且風險較小的AC. 同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較大且風險較大的BD. 全部投資于收益較大且風險較大的B12. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過50%本人已如實填寫，并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。投資者（簽字）：日期：經(jīng)辦員簽字：日期：募集機構(gòu)（蓋章）：awj：附件2-2：基金投資者風險測評問卷（機構(gòu)版）投資者名稱: 填寫日期:本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或 金融服務類別，以符合貴單位的風險承受

6、能力。風險承受能力評估是本公司向客戶履行適當性職責的一個環(huán)節(jié)，其H的是使本公司所提供 的金融產(chǎn)品或金融服務與貴單位的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風險承受能力評估等適當性職責，并不能取代 貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務的固有風險。同時，與金融產(chǎn)品 或金融服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將山貴單位自行承擔。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進行風險承受能力評估，開展 適當性工作。貴單位應當如實提供相關信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的 真實性、準確性、完整性負責。本公司建議：當貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需

7、對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進 行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī) 要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不 會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用 途。1. 貴單位的性質(zhì)（）A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司2. 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為（）A. 500萬元以下B. 500萬元-2000萬元C. 2000萬元T億元D. 超過1億元3. 貴單位年營業(yè)收入為（）A. 5

8、00萬元以下B. 500萬元-2000萬元C. 2000萬元T億元D. 超過1億元4貴單位證券賬戶資產(chǎn)為（）A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元T000萬元C. 1000萬元-3000萬元D. 超過3000萬元5貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務？如有，主要是（）A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務6對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量（）A. 名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 名專職人員C多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工7. 貴單位所配置的負責金融產(chǎn)

9、品投資工作的人員是否符合以下情況?A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書 （CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述8. 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關的管理制度？A. 沒有。因為要保證操作的靈活性B. 已建立。包括了分工和授權的要求，但未包括投資風險控制的規(guī)則C. 已建立。包括了分工與授權、風險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關的規(guī)則9. 貴單位的投資經(jīng)驗可以被概搖為（）A. 有限：除銀行

10、活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B. 般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步 的指導C. 豐富：本單位具有相當投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出 投資決策D. 非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過權證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產(chǎn)品的交 易10. 有一位投資者一個月內(nèi)做了 15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認為這樣的交易頻率（）A.太高了B.偏高C. 正常D. 偏低11. 過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是（ ）A. 5個以下B. 6至10個C. 11至13個D. 16個以上1

11、2. 以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗在兩年以上的有（）A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 復雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）13. 如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少（）A. 100萬元以內(nèi)B. 100萬元-300萬元C. 300萬元T000萬元D. 1000萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品14. 貴單位用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為（）A. 短期0到年B. 中期1到5年C.

12、 長期5年以上15. 貴單位進行投資時的首要目標是（）A. 資產(chǎn)保值，我不愿意承擔任何投資風險B. 盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C. 產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險D. 實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險16. 貴單位打算重點投資于哪個種類的投資品種？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復雜金融產(chǎn)品E. 主要投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期的未上市企業(yè)股權的創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金F. 主要投資于成熟期或擬上市公司股權的股權投資基金G. 主要投資于非標資產(chǎn)（應收賬款、收益權、承兌匯票、委托貸款、非標債權等）的其他 投資基金H. 其他產(chǎn)品或者服務17. 貴單位認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超過50%18. 假設有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更髙的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為（ ）A. 全部投資于AB. 大部分投資于AC. 兩種投資各一半D. 大部分投資于BE. 全部投資于B19. 貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么（