公司原料管制度暫行

1、公司原料管理制度（暫行）為保證公司大宗原料的采購、檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)、使用等流程的 規(guī)范運(yùn)作，明確管理責(zé)任，特制定本管理制度。一、原料管理職責(zé)的劃分（一）采購部、營銷部是原料采購的歸口管理部門，負(fù)責(zé) 國內(nèi)原料、進(jìn)口礦的采購和入庫驗(yàn)收前的管理；負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)部 取制樣人員的操作的規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督。（二）生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)原料采購計(jì)劃的編制、匯總、審核、 傳遞；負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)部取制樣人員的操作的規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督；負(fù) 責(zé)采購部、營銷部采購的原料的入庫驗(yàn)收、倉儲(chǔ)和發(fā)生管理。（三）技術(shù)部負(fù)責(zé)向采購部門提供采購原料的技術(shù)參數(shù)和 質(zhì)量要求；負(fù)責(zé)對(duì)采購部、營銷部采購的原料按合同約定的交 付地嚴(yán)格按照規(guī)范進(jìn)行取樣、檢驗(yàn)和質(zhì)量的判定，并

2、接受相關(guān) 部門、人員的工作監(jiān)督。（四）生產(chǎn)單位（子公司、作業(yè)區(qū)）負(fù)責(zé)填報(bào)原材料需求 計(jì)劃；根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際制定到廠原料的堆存地點(diǎn)并組織卸車，并 負(fù)責(zé)入庫原料的現(xiàn)場(chǎng)管理和日常管理；負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)部取制樣人 員的操作的規(guī)范性進(jìn)行監(jiān)督。二、原料采購計(jì)劃和采購合同（一）由生產(chǎn)部門、采購部門按照 生產(chǎn)控制程序 和采購控制程序的相關(guān)要求進(jìn)行原料采購計(jì)劃和原料采購合同的 審批和執(zhí)行。（二）原料采購合同必須明確原料的質(zhì)量要求、取樣方式、 結(jié)算方法、爭議處理等內(nèi)容。合同簽訂后，采購部門須向子公 司負(fù)責(zé)任人（由公司指定）提供采購合同復(fù)印件，以便于到廠 原料的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。三、采購原料驗(yàn)收、入庫前的管理（一）采購部門負(fù)責(zé)所采購

3、原料在驗(yàn)收入庫前的裝車、運(yùn) 輸?shù)拳h(huán)節(jié)的管理。（二）合同約定到我司使用現(xiàn)場(chǎng)交貨（一票結(jié)算）的原料, 采購合同應(yīng)明確原料質(zhì)量控制要求、取樣方式、結(jié)算方法。同 時(shí)，盡量要求供方采取必要措施加強(qiáng)運(yùn)輸過程的管理。（三）合同約定在供方料場(chǎng)交貨的原料，采購部門負(fù)責(zé)現(xiàn) 場(chǎng)對(duì)裝車前的原料的質(zhì)量狀況進(jìn)行確認(rèn)，并要求承運(yùn)方采取必 要措施（加蓋篷布、加封條等）對(duì)裝車過程、運(yùn)輸過程進(jìn)行監(jiān) 管，避免以次充好、中途換貨、下貨、摻雜質(zhì)和摻水等危害公 司利益的行為發(fā)生。（四）采購的原料到達(dá)交貨現(xiàn)場(chǎng)，由生產(chǎn)部人員（計(jì)量人 員等）、子公司（或作業(yè)區(qū)）相關(guān)人員和采購人員對(duì)原料的到 場(chǎng)狀態(tài)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)是否按要求加蓋篷布、封條是否完好

4、、是否存在滲水、滴水現(xiàn)象等。發(fā)現(xiàn)異常情況，在采購部門與供 方未協(xié)商處理之前，不得進(jìn)行計(jì)量和組織卸車。（五）經(jīng)生產(chǎn)部人員（計(jì)量人員等）、子公司（或作業(yè)區(qū)） 相關(guān)人員和采購人員確認(rèn)無異常的到場(chǎng)原料，由計(jì)量人員按照 相關(guān)規(guī)程進(jìn)行計(jì)量，由子公司（或作業(yè)區(qū)）指定堆存點(diǎn)并組織 卸車。卸車過程中，現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)人員（卸貨人員、庫管員等）須 對(duì)原料的實(shí)際狀態(tài)（粒度、夾雜、水分等）進(jìn)行確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)異 常應(yīng)立即停止卸貨，并及時(shí)通知采購人員處理。四、在我司使用單位料場(chǎng)交貨的原料取制樣、檢驗(yàn)管理（一）采購部門根據(jù)原料進(jìn)廠情況，及時(shí)書面通知技術(shù)部 組織原料取樣工作。（二）水份樣：當(dāng)天到達(dá)生產(chǎn)單位原材料，由生產(chǎn)單位統(tǒng) 計(jì)到貨數(shù)量

5、，通知技術(shù)部駐生產(chǎn)單位取制樣工取水份樣；采取 每車表面均勻布點(diǎn)取樣，取樣點(diǎn)不低于10個(gè)/車，樣重不低于0.5kg/個(gè)；生產(chǎn)單位、采購部門、供方對(duì)水份取樣的規(guī)范性進(jìn) 行全程監(jiān)督。（三）綜合樣：原料進(jìn)廠前，由采購部門書面通知技術(shù)部 到相應(yīng)地點(diǎn)進(jìn)行取樣；技術(shù)部取樣工根據(jù)取樣通知對(duì)進(jìn)廠原料 進(jìn)行按天取樣、制樣，并將制好的樣送至化驗(yàn)室進(jìn)行化驗(yàn)分析。（四）取樣方法及適用場(chǎng)所見附表1。生產(chǎn)單位、采購部門、供方對(duì)取樣的規(guī)范性進(jìn)行全程監(jiān)督，并對(duì)取樣過程的規(guī)范性進(jìn) 行簽字確認(rèn)。如供方不能到場(chǎng)監(jiān)督取樣過程，需由具書面委托 書，由委托人對(duì)取樣過程的規(guī)范性進(jìn)行確認(rèn)并簽字。五、在供方料場(chǎng)交貨的原料取制樣、檢驗(yàn)管理（一）采

6、購部門根據(jù)原料采購合同要求由我司進(jìn)行取樣檢 驗(yàn)的，及時(shí)書面通知技術(shù)部組織原料取樣工作，并通知生產(chǎn)單 位、供方人員到供方料場(chǎng)共同對(duì)取樣過程進(jìn)行監(jiān)督、確認(rèn)。（二）原料取樣按第四條 2、3、4執(zhí)行。（三）在供方料場(chǎng)完成取樣的原料，到使用單位后原則上 不再安排二次取樣。生產(chǎn)單位提由取樣要求的，技術(shù)部門應(yīng)給 以配合，取樣分析結(jié)果只作為內(nèi)部生產(chǎn)使用的參考，不作為結(jié) 算的判定依據(jù)。六、合同簽訂前的取樣合同簽訂前原料的取樣，原則上由采購部門負(fù)責(zé)，確須技 術(shù)部配合的，技術(shù)部應(yīng)安排取樣人員配合取樣。取樣分析結(jié)果 只作為是否組織采購的參考，不作其他依據(jù)。七、原料制樣（一）按原料及產(chǎn)品取制樣操作規(guī)程的相關(guān)要求進(jìn)行。（

7、二）制樣過程完成，形成分析樣3份，隨機(jī)簽封1份（用 以復(fù)檢或抽查），編碼送化驗(yàn)室分析1份，送供貨方1份。（三）制樣破碎、縮分、簽封全過程，生產(chǎn)單位、采購部 門、供方對(duì)取樣的規(guī)范性進(jìn)行全程監(jiān)督，并對(duì)取制樣過程的規(guī) 范性進(jìn)行簽字確認(rèn)。八、原料分析樣編碼和解碼在生產(chǎn)單位化驗(yàn)室進(jìn)行化驗(yàn)分析的，原料分析樣編碼和解碼原則上由技術(shù)部負(fù)責(zé)，條件成熟后再由生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人指定 專人（報(bào)公司技術(shù)部認(rèn)可、備案，并受技術(shù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和管 理）負(fù)責(zé)編碼、送樣、解碼，解碼后將化驗(yàn)結(jié)果直接傳遞到技 術(shù)部進(jìn)行判定；昆明中心化驗(yàn)室分析的，分析樣由技術(shù)部質(zhì)量 管理員負(fù)責(zé)編碼、送樣、解碼、判定。九、原料化學(xué)分析結(jié)果的信息傳遞（一）各

8、化驗(yàn)室人員應(yīng)加強(qiáng)原料化驗(yàn)分析數(shù)據(jù)和記錄的保 密管理，原料化驗(yàn)分析結(jié)果由化驗(yàn)室負(fù)責(zé)人（技術(shù)部指定）填 寫化學(xué)分析報(bào)告單后直接報(bào)編碼人員?；?yàn)室人員不得向 編碼人員之外的其他人員透露化學(xué)分析結(jié)果信息。（二）各生產(chǎn)單位編碼人員對(duì)分析結(jié)果解碼后，將解碼結(jié) 果錄進(jìn)行登記，并及時(shí)將結(jié)果傳遞至技術(shù)部進(jìn)行判定。各生產(chǎn) 單位編碼人員除向技術(shù)部質(zhì)量管理員傳遞化學(xué)分析結(jié)果外，不 得向其他人員透露和傳遞原料的化學(xué)分析結(jié)果。十、原料的判定結(jié)果的發(fā)布（一）技術(shù)部根據(jù)解碼結(jié)果對(duì)照采購合同要求進(jìn)行對(duì)原料 質(zhì)量進(jìn)行判定。若該批原料為分批取樣的，判定人員需先將化 驗(yàn)結(jié)果按批次進(jìn)行加權(quán)平均后再判定。判定結(jié)果需報(bào)送采購部 門、生產(chǎn)管

9、理部和生產(chǎn)單位。（二）技術(shù)部不直接對(duì)供方發(fā)布原料質(zhì)量評(píng)定結(jié)果，相關(guān) 判定信息由采購部門向供方提供。十一、原料的復(fù)檢（一）供方對(duì)我司化驗(yàn)和判定結(jié)果存在異議時(shí)，可向我司 采購部提由書面復(fù)檢申請(qǐng)。（二）復(fù)檢的樣品只能在封存粗樣或封存分析樣中產(chǎn)生， 不允許重新取樣。供方的申請(qǐng)中必須注明選擇復(fù)檢的樣品（封 存粗樣或封存分析樣），申請(qǐng)經(jīng)采購部、技術(shù)部負(fù)責(zé)人同意簽 字后提交公司技術(shù)質(zhì)量分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）公司技術(shù)質(zhì)量分管領(lǐng)導(dǎo)同意復(fù)檢后，技術(shù)部按要求 組織調(diào)樣，調(diào)集樣品經(jīng)采購部、供貨商確認(rèn)無誤后，共同送至 采購合同約定的第三方進(jìn)行檢驗(yàn)。（四）第三方復(fù)檢的結(jié)果為最終質(zhì)量判定依據(jù)。十二、原料驗(yàn)收、入庫、儲(chǔ)存（一）

10、原料進(jìn)廠后，應(yīng)放置在原料待檢區(qū)，由倉庫管理員 及原料采購員共同依據(jù)訂單對(duì)原料進(jìn)行核對(duì)，查看品名、數(shù)量 等是否一致，確定無誤后，由采購部門通知技術(shù)部取樣檢驗(yàn)。（二）質(zhì)量檢驗(yàn)合格的，由生產(chǎn)管理部根據(jù)采購合同辦理 驗(yàn)收，質(zhì)量檢驗(yàn)不合格的，應(yīng)及時(shí)通知采購部門按合同要求落 實(shí)處理。（三）倉庫管理人員應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的原料儲(chǔ)存條件、要求，做到分類擺放、規(guī)范有序（四）未經(jīng)檢驗(yàn)和檢驗(yàn)不合格原料，倉庫不能入庫，車間 不能使用，否則造成的質(zhì)量事故和經(jīng)濟(jì)損失，由倉庫主管、子 公司（作業(yè)區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)批準(zhǔn)使用的人員負(fù)責(zé)。（五）質(zhì)量不符合，按不合格品控制程序要求進(jìn)行處理。（六）數(shù)量不符合，按物資倉儲(chǔ)管理辦法要求進(jìn)行處

11、理。（七）原料存儲(chǔ)，按物資倉儲(chǔ)管理辦法要求進(jìn)行處理。十三、原料由庫由生產(chǎn)車間工藝負(fù)責(zé)人員憑配料通知單向倉庫領(lǐng)用原 料。庫管員每天對(duì)由庫原料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。原材料由庫后，倉庫管理員必須及時(shí)銷帳，確保庫存物資的帳物相符。十四、考核相關(guān)責(zé)任單位、人員必須嚴(yán)格遵守本制度。違反本管理制 度，按照每人（次）200-2000元對(duì)相關(guān)責(zé)任單位進(jìn)行考核；徇 私舞弊給公司造成損失的，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。十五、本管理制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。附表1 :原料取樣方法及適用場(chǎng)所附表1:原料取樣方法及適用場(chǎng)所方法原料取樣方法主要適用原料適用場(chǎng)合1先用裝載機(jī)將礦堆推平，再用皮尺按橫縱1米布點(diǎn)取樣（每點(diǎn)樣重大致相等，樣量不低于

12、0.5kg ）,所取樣品總重量不低于該批次總量的0.5%。；鎰礦、鐵礦、硅石、瑩石、石灰石、富鎰渣、膨潤土適用于（買方或 供方）料場(chǎng)大， 批量相對(duì)較小的 情況。2對(duì)原礦堆中間部位進(jìn)行人工開梢，梢堆深約礦椎的2/3 ,用皮尺于梢的兩側(cè)橫斷面采取上、中、下布點(diǎn)，分別于各部位水平間隔1米處取樣（每點(diǎn)樣重大致相等，樣量不低于0.5kg ）,所取樣品總重量不彳氐于該批次總量的0.5 %。；鎰礦、鐵礦適用于（買方或 供方）料場(chǎng)較小， 批量相對(duì)較大的 情況。3在汽車卸貨形成的自然堆上，按橫縱 1米布點(diǎn)取樣（每點(diǎn)樣重大致相等，樣量不低于0.5kg ）,所取樣品總重量不低于該批次總量的0.5 %。鎰礦、鐵礦、硅石、瑩石、石灰石、富鎰渣、膨潤土適用于（買方） 進(jìn)廠車數(shù)較多， 堆放場(chǎng)地較小的 情況。4在料堆上，按橫縱1米布點(diǎn)取樣（每點(diǎn)樣重大致相等，樣量不低于0.5kg ）,所取樣品總重量不低于該批次總量的0.5%。任何粒度的焦炭適用于買方或供方料場(chǎng)5逐車在車廂兩側(cè)焦炭新產(chǎn)生的自由面中部分別使用取樣鏟均勻取5粒度w40mm 的焦適用于買方料場(chǎng)點(diǎn)（每車共計(jì)10點(diǎn)），每點(diǎn)樣重大致相等，樣量不低于 0.5kg。炭取樣6若料堆小于等于當(dāng)天發(fā)貨量，按橫縱 1米布點(diǎn)取樣（每點(diǎn)樣重大致 相等，樣量不低于0.5kg ）,所取樣品總重量不低于該批次總量的 0.5%。若料堆