代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書范本

1、第3頁(yè)/總10頁(yè)編號(hào)：FS-HT-05018代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書Agent Securities Account Business Agreement甲方：乙方:簽訂日期： 隼 0編訂：FoonShion設(shè)計(jì)編號(hào) FS-HT-05018代理證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書說(shuō)明：本協(xié)議書適用于權(quán)利人明確其責(zé)任和義務(wù)的履行，闡明權(quán)利雙方在期限內(nèi)進(jìn) 行的事項(xiàng)，可用于電子版存檔或?qū)嶓w印刷，使用時(shí)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀條款。甲方：中國(guó)*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)乙方：地址：根據(jù)證券法、證券登記結(jié)算管理辦法等法 律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定及證券賬戶管理規(guī) 則等甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方遵守自

2、愿、 平等、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就乙方代理甲方相關(guān)證券賬 戶業(yè)務(wù)達(dá)成如下協(xié)議。第一條代理業(yè)務(wù)范圍乙方代理證券賬戶業(yè)務(wù)范圍 包括：（一）證券賬戶開立業(yè)務(wù)。（二）證券賬戶信息查詢與變更業(yè)務(wù)。（三）證券賬戶注銷業(yè)務(wù)。精品合同系列 編號(hào) FS-HT-05018（四）休眠證券賬戶業(yè)務(wù)、不合格證券賬戶業(yè)務(wù)、 證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)、證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、證 券賬戶使用信息維護(hù)、創(chuàng)業(yè)板簽約信息維護(hù)、合伙人 信息維護(hù)以及甲方委托的其他業(yè)務(wù)。第二條甲方權(quán)利（一）甲方有權(quán)修改證券賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指 南以及業(yè)務(wù)流程。修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及 業(yè)務(wù)流程將通過甲方官方網(wǎng)站予以公布。（二）甲方在業(yè)務(wù)上對(duì)乙方進(jìn)行監(jiān)督和指

3、導(dǎo)，并對(duì)乙方代理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。（三）甲方有權(quán)對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及開戶代理機(jī)構(gòu)的代理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（四）對(duì)乙方違反證券賬戶管理規(guī)則或本協(xié) 議的甲方可按證券賬戶管理規(guī)則等相關(guān)規(guī)定實(shí)施 自律管理措施。第三條甲方義務(wù)（一）甲方負(fù)責(zé)維護(hù)證券賬戶業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行編號(hào) FS-HT-05018（二）甲方負(fù)責(zé)及時(shí)審核業(yè)務(wù)申請(qǐng)、并向乙方反 饋業(yè)務(wù)處理結(jié)果。（三）甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（四）甲方應(yīng)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付代理費(fèi)用。（五）甲方應(yīng)按照相關(guān)數(shù)據(jù)接口要求實(shí)時(shí)傳遞與 接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。第四條乙方權(quán)利（一）乙方有權(quán)按照甲方委托開展賬戶業(yè)務(wù)。（二）經(jīng)甲方同意，乙方可授權(quán)其所

4、屬分支機(jī)構(gòu) 作為代理網(wǎng)點(diǎn)，開展相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)。（三）乙方有權(quán)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取代理費(fèi)用。（四）乙方有權(quán)獲得業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)開展賬 戶業(yè)務(wù)所需的投資者資料和信息。（五）乙方有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要向甲方提出賬 戶業(yè)務(wù)優(yōu)化建議。第五條乙方義務(wù)（一）乙方應(yīng)遵守甲方制定的證券賬戶管理規(guī) 則等賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南以及業(yè)務(wù)流程；乙方精品合同系列 編號(hào) FS-HT-05018應(yīng)按照上述規(guī)則的規(guī)定和本協(xié)議約定的業(yè)務(wù)范圍開展證券賬戶業(yè)務(wù)，不得違規(guī)、越權(quán)開展業(yè)務(wù)。 除甲方同意外，乙方不得將所代理證券賬戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委 托第三方機(jī)構(gòu)辦理。（二）乙方應(yīng)接受甲方監(jiān)督和檢查，建立和完善 相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保賬戶業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。（三）乙方

5、應(yīng)建立投資者證券賬戶信息與資金賬 戶信息的比對(duì)機(jī)制，及時(shí)更新投資者相關(guān)信息，確保 甲方賬戶管理系統(tǒng)信息、乙方柜面系統(tǒng)、投資者資金 賬戶證券賬戶信息準(zhǔn)確、一致。（四）乙方應(yīng)按照證券賬戶權(quán)屬一致的原則確認(rèn) 證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系，確保申報(bào)確認(rèn)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整、有效。（五）乙方應(yīng)按甲方規(guī)定，提交賬戶業(yè)務(wù)資料、 傳遞與接收賬戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，保證賬戶業(yè)務(wù)資料及數(shù)據(jù) 的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性。乙方通過甲方 遠(yuǎn)程業(yè)務(wù)平臺(tái)辦理賬戶業(yè)務(wù)的，應(yīng)確保以影印件等復(fù) 本形式提交甲方的申請(qǐng)資料與原件一致。精品合同系列 編號(hào) FS-HT-05018（六）乙方應(yīng)依法合規(guī)使用投資者信息，不得違 規(guī)對(duì)外提供投資者信息，并采取

6、措施防止信息泄露。 乙方應(yīng)按甲方要求對(duì)賬戶業(yè)務(wù)資料妥善保管，并按甲 方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行憑證電子化管理。甲方需要查閱的，乙方 應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供，并確保憑證資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 有效。第六條費(fèi)用結(jié)算方式乙方通過甲方北京 *公司清 算交收系統(tǒng)向甲方交納以人民幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用； 乙方通過甲方上海分公司清算交收系統(tǒng)向甲方交納以 美元結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用；乙方通過甲方深圳分公司 清算交收系統(tǒng)向甲方交納以港幣結(jié)算的賬戶業(yè)務(wù)費(fèi)用； 甲乙雙方約定通過其他方式收取的，從其約定。第七條協(xié)議終止（一）本協(xié)議因下列情形之一終止：本協(xié)議有效期屆滿，且不再延期的； 、甲乙 雙方協(xié)商終止的；、乙方破產(chǎn)、被解散或被撤銷、 喪失證券經(jīng)營(yíng)

7、業(yè)務(wù)資格的；法律、行政法規(guī)、 部門規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或雙方約定終止的其他第5頁(yè)/總10頁(yè)精品合同系列編號(hào) FS-HT-05018情形（二）本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方業(yè) 務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。 無(wú)論協(xié)議因何原因終止，乙方均應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定妥善 保管或移交相關(guān)賬戶業(yè)務(wù)資料。第八條違約責(zé)任（一）甲乙雙方任何一方因違反本協(xié)議而引起的 法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)。（二）甲乙雙方任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議，致使 本協(xié)議的目的不能實(shí)現(xiàn)的，對(duì)方有權(quán)終止本協(xié)議。（三）乙方因違規(guī)操作或操作失誤而產(chǎn)生的相應(yīng) 法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由乙方承擔(dān)。（四）乙方因報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)數(shù)據(jù)有誤而

8、導(dǎo)致 投資者賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系誤確認(rèn)所引起的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和 法律責(zé)任，由乙方承擔(dān)。（五）因乙方申報(bào)錯(cuò)誤，導(dǎo)致甲方變更投資者證 券賬戶信息錯(cuò)誤所引起的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失， 由乙方承擔(dān)。編號(hào) FS-HT-05018（六）因管理不善造成通信線路故障、設(shè)備損壞 等，引起的相應(yīng)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失，由違約方承擔(dān)。（七）任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn) 爭(zhēng)及其他不可抗力因素或不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng) 故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故致使不 能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成 損失的，不承擔(dān)責(zé)任。遇有上述不可抗力事故的一方， 應(yīng)立即將事故情況通知對(duì)方，并應(yīng)在十五天內(nèi)，提供 事故詳情及協(xié)議

9、不能履行、或者部分不能履行、或者 需要延期履行理由的有效證明文件。按照對(duì)履行協(xié)議 影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或部分 免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。第九條法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履 行和爭(zhēng)議的解決均受中華人民共和國(guó)法律的管轄。第十條爭(zhēng)議的解決凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與 本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，依法向甲方所在地人民法院提起訴 訟（乙方為境內(nèi)開戶代理機(jī)構(gòu)適用）；提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)第9頁(yè)/總10頁(yè)精品合同系列 編號(hào) FS-HT-05018濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁， 仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力（乙方為境外 開戶代理機(jī)構(gòu)適用）。在爭(zhēng)議解決過程中，除雙方有爭(zhēng)議的部分外，本 協(xié)議需繼續(xù)履行。第十一條協(xié)議的修改本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方 可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效 力。第十二條協(xié)議的效力和文本（一）本協(xié)議有效期四年，于甲乙雙方簽字蓋章 之日起生效。自本協(xié)議生效之日起，甲乙雙方原代理 證券賬戶業(yè)務(wù)協(xié)議書同