“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理責(zé)任落實(shí)與考核辦法

1、山西新達(dá)煤業(yè)有限公司“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理責(zé)任落實(shí)與考核辦法實(shí)施細(xì)則（試行）為了進(jìn)一步提升礦井的安全管理水平，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全化管理目標(biāo)，根據(jù)集團(tuán)提出的“六個(gè)三”本質(zhì)安全化建設(shè)工程目標(biāo)，特別是結(jié)合有關(guān)以“點(diǎn)、線、面”相結(jié)合，開展預(yù)想、預(yù)報(bào)、預(yù)控的“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理思路和工作方法，結(jié)合礦井實(shí)際，特制定以下“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理責(zé)任落實(shí)和考核辦法實(shí)施細(xì)則。一、指導(dǎo)思想以集團(tuán)“安全第一、以人為本、科學(xué)發(fā)展”的安全發(fā)展理念為指導(dǎo)，以“六個(gè)三”安全工程為宗旨目標(biāo)，將礦井的安全管理在按照“點(diǎn)、線、面”所組成的交叉網(wǎng)格和立體模塊的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步劃小責(zé)任單位，使得每一個(gè)點(diǎn)（物件）和每條線（專業(yè)）以及每個(gè)面（區(qū)域）都

2、有具體的安全管理責(zé)任人，每個(gè)安全管理責(zé)任人都有自己的一份“安全責(zé)任田”，都清楚自己在“責(zé)任田”內(nèi)應(yīng)履行的職責(zé)，履行職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和管理目標(biāo)，以及相應(yīng)的考核獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。通過在安全管理上細(xì)化責(zé)任、量化考核，真正實(shí)現(xiàn)在每一作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)都能做到“事故有人防、異常有人報(bào)，隱患有人處”的本質(zhì)安全化管理目標(biāo)。二、堅(jiān)持原則（一）堅(jiān)持日常動(dòng)態(tài)管理、月度考核兌現(xiàn)的原則；（二）堅(jiān)持責(zé)任到人、獎(jiǎng)懲到人的原則；（三）堅(jiān)持客觀性、可行性、可操作性的原則；（四）堅(jiān)持各負(fù)其責(zé)、連帶責(zé)任追究的原則；（五）堅(jiān)持專業(yè)對(duì)口、區(qū)域臨近、管理方便、力所能及的原則；（六）堅(jiān)持“點(diǎn)、線、面”三級(jí)責(zé)任履行與三級(jí)監(jiān)管考核管理相結(jié)合的原則。三、組織機(jī)

3、構(gòu)（一）成立“三項(xiàng)三預(yù)”責(zé)任落實(shí)與考核領(lǐng)導(dǎo)組組 長(zhǎng)：張永強(qiáng)常務(wù)副組長(zhǎng)：孫林文副 組 長(zhǎng)：田宏祥 闞洪斌 曹偉成 員：礦各相關(guān)科（室）、隊(duì)負(fù)責(zé)人（二）領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理辦公室，管理辦公室設(shè)在安全科，具體履行本礦“三項(xiàng)三預(yù)”管理職能，管理辦公室主任由安全副總監(jiān)劉宏剛同志擔(dān)任，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的開展和落實(shí)。“三項(xiàng)三預(yù)”管理辦公室成員：郭東斌、郝殿玉、羅宇、孟志彪、尤明選、史宏云。（三）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”工作的全面組織領(lǐng)導(dǎo)和督查指導(dǎo)工作。常務(wù)副組長(zhǎng)：協(xié)組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理責(zé)任落實(shí)與實(shí)施辦法的指定、審核把關(guān)工作，以及實(shí)施過程的全面督查指導(dǎo)工作。成員：1、負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”具體安全管理責(zé)

4、任人的落實(shí)劃分、考核審查工作。2、負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”實(shí)施辦法的日常檢查、監(jiān)督管理以及獎(jiǎng)懲考核兌現(xiàn)工作。（四）“三項(xiàng)三預(yù)”管理辦公室職責(zé)1、負(fù)責(zé)對(duì)照“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理責(zé)任落實(shí)及獎(jiǎng)懲考核實(shí)施辦法進(jìn)行全面貫徹和組織實(shí)施工作。2、負(fù)責(zé)對(duì)照劃分的“點(diǎn)、線、面”責(zé)任范圍落實(shí)專項(xiàng)、專人進(jìn)行日常檢查和考核工作。3、負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理工作責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行定期分析、總結(jié)、評(píng)比、通報(bào)工作。4、負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”安全管理工作責(zé)任落實(shí)及獎(jiǎng)懲考核實(shí)施辦法在運(yùn)行中的補(bǔ)充、修訂、完善工作。5、負(fù)責(zé)“三項(xiàng)三預(yù)”考核結(jié)果的審查、報(bào)批工作。四、具體實(shí)施辦法（一）“點(diǎn)、線、面”三項(xiàng)責(zé)任的劃分與責(zé)任認(rèn)定1、“點(diǎn)”的劃分是按照井下各

5、生產(chǎn)作業(yè)區(qū)域內(nèi)每一臺(tái)（類型）設(shè)備、每一個(gè)（類型）物件、每一個(gè)（類型）設(shè)施、每一個(gè)重點(diǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，依據(jù)區(qū)域臨近、力能所及的原則都確定有一個(gè)具體的管理責(zé)任人也就是包隊(duì)“點(diǎn)”責(zé)任人，由其對(duì)所包設(shè)備、設(shè)施、物件的完好性、整齊性、整潔性、可靠性和安全性負(fù)責(zé)。點(diǎn)的考核責(zé)任由三項(xiàng)三預(yù)管理辦公室對(duì)應(yīng)的包“點(diǎn)”督查責(zé)任人負(fù)責(zé)，并履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)對(duì)考核的客觀真實(shí)性負(fù)責(zé)，同時(shí)還接受包“面”負(fù)責(zé)人的檢查、指導(dǎo)和監(jiān)管。后附：山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)包“點(diǎn)”責(zé)任劃分示意圖圖一三項(xiàng)三預(yù)包“點(diǎn)”責(zé)任落實(shí)月度考核表表一三項(xiàng)三預(yù)包“點(diǎn)”責(zé)任人與責(zé)任編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系及變更記錄臺(tái)帳臺(tái)帳一2、“線”的劃分是按照每一種可能發(fā)生的事故作

6、為一條預(yù)防管理線，依據(jù)專業(yè)對(duì)口，專人專管的原則，使得“每種事故類型預(yù)防管理線”都有一個(gè)明確的管理責(zé)任人也就是包“線”責(zé)任人，對(duì)這條“線”上可能發(fā)生的事故進(jìn)行綜合分析、綜合預(yù)測(cè)、綜合防范、全面控制，對(duì)所包“線”的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)管理和系統(tǒng)管理及存在的問題、隱患和發(fā)生的事故負(fù)責(zé)，確保設(shè)計(jì)的規(guī)范性、合理性、運(yùn)行的準(zhǔn)確性、可靠性。包“線”負(fù)責(zé)人要對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的各“點(diǎn)”的責(zé)任履行進(jìn)行檢查、監(jiān)督，并匯總分析和解決存在的問題；對(duì)包“點(diǎn)”責(zé)任人和具體操作人員進(jìn)行日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)培訓(xùn)和應(yīng)急避險(xiǎn)演練，規(guī)范其操作行為?！熬€”的考核由對(duì)應(yīng)的包“線”督查人負(fù)責(zé)，并履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)對(duì)考核的客觀真實(shí)性負(fù)責(zé)，同時(shí)接受包“面”負(fù)

7、責(zé)人的監(jiān)督和檢查。后附：山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)包“線”責(zé)任劃分示意圖圖二三項(xiàng)三預(yù)包“線”責(zé)任落實(shí)月度考核表表二三項(xiàng)三預(yù)包“線”責(zé)任人與責(zé)任編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系及變更記錄臺(tái)帳臺(tái)帳二3、“面”的劃分是按照礦井以“行政管理區(qū)域”為面，使從地面到井下的每個(gè)區(qū)域場(chǎng)所，以區(qū)域確定一名具體的區(qū)域管理責(zé)任人（包“面”責(zé)任人），對(duì)其管轄區(qū)域內(nèi)一切安全事項(xiàng)以及“點(diǎn)”和“線”負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督，并對(duì)包“面”責(zé)任范圍內(nèi)各“點(diǎn)”、“線”上存在問題的信息收集、報(bào)告、處置負(fù)責(zé)?！懊妗钡目己素?zé)任由礦“三項(xiàng)三預(yù)”領(lǐng)導(dǎo)組常務(wù)副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，并履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)考核的客觀真實(shí)性負(fù)責(zé)。后附：山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)包“面”責(zé)任劃分示

8、意圖圖三三項(xiàng)三預(yù)包“面”責(zé)任落實(shí)月度考核表表三三項(xiàng)三預(yù)包“面”責(zé)任人與責(zé)任編碼對(duì)應(yīng)關(guān)系及變更記錄臺(tái)帳臺(tái)帳三4、為便于“點(diǎn)”“線”“面”實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任掛牌管理，對(duì)各物件管理責(zé)任人及督查人實(shí)行編號(hào)管理，具體編碼對(duì)應(yīng)表附后。（二）“點(diǎn)、線、面”三項(xiàng)責(zé)任人的日常管理職責(zé)要求：1、每一名“點(diǎn)”上的責(zé)任人要根據(jù)所包管物件、設(shè)備、設(shè)施等的責(zé)任事項(xiàng)按照管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行日常檢查、維護(hù)對(duì)其狀態(tài)進(jìn)行關(guān)注，使其經(jīng)常達(dá)到完好標(biāo)準(zhǔn)和達(dá)到“6S”管理要求。對(duì)可能出現(xiàn)和已經(jīng)出現(xiàn)的隱患和問題要及時(shí)向隊(duì)組負(fù)責(zé)人進(jìn)行報(bào)告，并督促和監(jiān)督直到隱患消除。同時(shí)對(duì)所管事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)想、預(yù)報(bào)、預(yù)控，防止各類事故的發(fā)生。2、每一名“線”上的責(zé)任人要根據(jù)本

9、人所負(fù)責(zé)防范的事故類型確定控制事故工作重點(diǎn)，去主動(dòng)檢查、預(yù)測(cè)、分析、評(píng)估可能導(dǎo)致本責(zé)任“線”上事故和隱患發(fā)生的可能性、必然性，并主動(dòng)履行好預(yù)測(cè)、預(yù)報(bào)、預(yù)控責(zé)任，防范不良后果產(chǎn)生。3、每一名包“面”管理責(zé)任人則要按日常重點(diǎn)關(guān)注和了解掌握所管轄區(qū)域內(nèi)各個(gè)作業(yè)區(qū)域，各個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)，各個(gè)作業(yè)工種和每一項(xiàng)作業(yè)事項(xiàng)的安全運(yùn)行狀態(tài)負(fù)責(zé)，并及時(shí)收集、分析各類安全信息，對(duì)管轄區(qū)域內(nèi)可能發(fā)生的事故和隱患進(jìn)行預(yù)想、預(yù)防、預(yù)控。4、“點(diǎn)、線、面”專項(xiàng)管理責(zé)任人發(fā)現(xiàn)所管轄的事項(xiàng)存在隱患和問題時(shí)要積極主動(dòng)進(jìn)行處理，對(duì)不能立即處理的要及時(shí)匯報(bào)上一級(jí)負(fù)責(zé)人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，如班長(zhǎng)、隊(duì)長(zhǎng)、科室負(fù)責(zé)人、礦領(lǐng)導(dǎo)等，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)匯報(bào)的問題必須

10、引起高度重視，并認(rèn)真組織進(jìn)行專項(xiàng)落實(shí)解決，專項(xiàng)管理責(zé)任人要對(duì)隱患問題的處置進(jìn)行跟蹤落實(shí)。5、安全檢查部門日常在對(duì)檢查出的隱患和問題下發(fā)隱患整改通知書時(shí)，要經(jīng)采區(qū)包“面”負(fù)責(zé)人和隱患存在單位負(fù)責(zé)人簽字后對(duì)照礦內(nèi)制定的“點(diǎn)、線、面”管轄責(zé)任劃分明細(xì)，下發(fā)到具體責(zé)任人，并責(zé)令其按照指令要求整改、落實(shí)反饋。督查負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督查驗(yàn)收并及時(shí)反饋三項(xiàng)三預(yù)管理辦公室。6、各管轄責(zé)任人接到下發(fā)的安全隱患整改通知書后，要對(duì)照管理標(biāo)準(zhǔn)積極整改存在的各類隱患，同時(shí)隊(duì)組負(fù)責(zé)人必須大力給予支持，否則隱患未按時(shí)整改將嚴(yán)肅追究隊(duì)組負(fù)責(zé)人的責(zé)任，同時(shí)區(qū)域包“面”責(zé)任人也要對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行督促落實(shí)好，對(duì)督促落實(shí)不力的要進(jìn)行連帶處罰。

11、（三）“點(diǎn)、線、面”的責(zé)任履行信息收集、匯報(bào)、考核程序及管理要求1、礦各級(jí)安全管理人員和上級(jí)部門日常檢查的問題和隱患，由“三項(xiàng)三預(yù)”管理辦公室每日分專業(yè)、分隊(duì)組集中整理匯總登記在山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)隱患統(tǒng)計(jì)表，按照四定原則及時(shí)以山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)隱患通知單反饋各“點(diǎn)、線、面”督查考核人建檔備案，作為“點(diǎn)、線、面”月度責(zé)任考核依據(jù)。各“點(diǎn)、線、面”督查考核人要對(duì)照管理辦公室反饋的相關(guān)信息，在督促整改隱患的同時(shí)，對(duì)對(duì)應(yīng)的“點(diǎn)、線、面”責(zé)任人對(duì)照“責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)及考核獎(jiǎng)懲辦法”進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果于每月一八日前報(bào)送“三項(xiàng)三預(yù)”管理辦公室。后附：山西新達(dá)煤業(yè)有限公司隱患統(tǒng)計(jì)表表四山西

12、新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)隱患整改通知單表五2、最終由管理辦公室對(duì)照“點(diǎn)、線、面”管理隱患統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳再次考核確認(rèn)（但對(duì)某一問題不能重復(fù)考核）并將考核結(jié)果按照表五的形式上報(bào)審批、兌現(xiàn)。3、“三項(xiàng)三預(yù)”管理辦公室要責(zé)成專人對(duì)“點(diǎn)、線、面”對(duì)應(yīng)的督查考核人的考核結(jié)果，分別匯總填寫山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)包“點(diǎn)”責(zé)任落實(shí)月度考核表（表一）、山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)包“線”責(zé)任落實(shí)月度考核表（表二）、山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)包“面”責(zé)任落實(shí)月度考核表（表三），匯總登記在山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)表經(jīng)安全總監(jiān)、礦長(zhǎng)審核簽字，報(bào)集團(tuán)安全總監(jiān)、總裁批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)送礦企管科，由企管科在本年度安全專

13、項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金中提取予以獎(jiǎng)勵(lì)兌現(xiàn)。（四）“點(diǎn)、線、面”責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)及考核懲處辦法1、“點(diǎn)、線、面”責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)“點(diǎn)”的責(zé)任人每月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)按照所包區(qū)域、設(shè)備、設(shè)施、物件的性質(zhì)和管理標(biāo)準(zhǔn)分別為100元/人、一五0元/人、200元/人、300元/人，“線”的責(zé)任人每月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一為100元/人、200元/人、300元/人，“面”的責(zé)任人每月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一為600元/人。2、對(duì)包“點(diǎn)”責(zé)任人的考核懲處辦法（1）包“點(diǎn)”責(zé)任范圍內(nèi)存在的問題、隱患未及時(shí)落實(shí)整改一項(xiàng)次，取消當(dāng)月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)。（2）包“點(diǎn)”責(zé)任范圍內(nèi)一個(gè)月同一問題、隱患連續(xù)出現(xiàn)兩次，取消當(dāng)月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)。（3）包“

14、點(diǎn)”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次重大“三違”行為、輕傷事故，除取消當(dāng)月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)外，另行責(zé)任追究處理。（4）對(duì)照山西新達(dá)煤業(yè)有限公司包“點(diǎn)”責(zé)任落實(shí)月度專項(xiàng)責(zé)任考核表中責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，逐項(xiàng)進(jìn)行考核。3、對(duì)包“線”責(zé)任人的考核懲處辦法（1）包“線”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次輕傷及以上事故、重大安全隱患和重大未遂事故，除取消當(dāng)月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)外，另行責(zé)任追究處理。（2）包“線”責(zé)任范圍內(nèi)因管理不善、技術(shù)缺陷或措施不到位造成返工而影響生產(chǎn)一次，取消當(dāng)月獎(jiǎng)勵(lì)另行追究責(zé)任。（3）其它考核對(duì)照山西新達(dá)煤業(yè)有限公司包“線”責(zé)任落實(shí)月度考核表中責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，逐項(xiàng)進(jìn)行考核。4、對(duì)包“面”責(zé)任人的考核獎(jiǎng)懲辦法（1

15、）包“面”責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生一次重傷及以上事故，重大安全隱患和重大未遂事故，除取消當(dāng)月責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)外，另行責(zé)任追究處理。（2）包“面”責(zé)任范圍內(nèi)各“線”凡發(fā)生否決項(xiàng)，每發(fā)生一項(xiàng)，連帶考核扣除包“面”責(zé)任人責(zé)任管理獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的20%。（3）其它考核對(duì)照山西新達(dá)煤業(yè)有限公司包“面”責(zé)任落實(shí)月度考核表中責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法，逐項(xiàng)進(jìn)行考核。5、對(duì)督查考核人的考核懲處辦法：（1）當(dāng)月所督查范圍內(nèi)無(wú)輕傷以上事故，無(wú)重大安全隱患或未遂事故獎(jiǎng)勵(lì)200元。（2）當(dāng)月督查責(zé)任范圍內(nèi)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定達(dá)二級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)100元。（3）當(dāng)月“三項(xiàng)三預(yù)點(diǎn)、線、面”按16日考核上報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)100元。（4）督查職責(zé)履行不到位同類隱患連續(xù)出

16、現(xiàn)或未組織“預(yù)想、預(yù)報(bào)、預(yù)控”否決當(dāng)月獎(jiǎng)勵(lì)。（5）發(fā)現(xiàn)督查考核不認(rèn)真、弄虛作假或督查責(zé)任范圍發(fā)生輕傷以上事故，除取消當(dāng)月獎(jiǎng)勵(lì)外另行追究責(zé)任。五、相關(guān)要求（一）礦各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各科室、各“點(diǎn)、線、面”責(zé)任人以及對(duì)應(yīng)的督查考核人，一定要深刻理解本“辦法”的實(shí)質(zhì)和意義，要認(rèn)真貫徹落實(shí)并對(duì)照各自的職能和履行程序，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。（二）礦相關(guān)科室、隊(duì)組，因工作面搬遷、設(shè)備增減、人員調(diào)動(dòng)、責(zé)任人變更等客觀因素，科、隊(duì)負(fù)責(zé)人必須在24小時(shí)內(nèi)填寫山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)“點(diǎn)、線、面”責(zé)任變更通知單匯報(bào)“三項(xiàng)三預(yù)”管理辦公室，以便及時(shí)重新劃分“點(diǎn)、線、面”的責(zé)任，避免出現(xiàn)漏洞。后附：山西新達(dá)煤業(yè)有限公司三項(xiàng)三預(yù)責(zé)任落實(shí)變更表 表六（三）各“點(diǎn)、線、面”責(zé)任人因外差、請(qǐng)假時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行書面責(zé)任委托程序，其外差、請(qǐng)假期內(nèi)，相關(guān)月度責(zé)任考核對(duì)受托人執(zhí)行。（四）凡屬新安裝工作面或新項(xiàng)目、新增設(shè)備在投產(chǎn)、投用前，要對(duì)照本“辦法”相關(guān)要求落實(shí)好包“點(diǎn)”責(zé)任人，并作為開工驗(yàn)收的一項(xiàng)必備條件。（五）在對(duì)包“點(diǎn)”責(zé)任人考核兌現(xiàn)時(shí)，根據(jù)隊(duì)內(nèi)職責(zé)分工，如：一人包多項(xiàng)時(shí)，原則上按一項(xiàng)予以獎(jiǎng)勵(lì)