反壟斷法的基本制度構建

1、反 壟 斷 法的 基 本 制 度 構 建第一章經(jīng)營者集中及其法律規(guī)制一、經(jīng)營者集中的含義和分類二、經(jīng)營者集中的法律限制程序三、經(jīng)營者集中的例外四、經(jīng)營者集中的法律規(guī)制第二章濫用行政權力排除、限制競爭一、行政壟斷的含義和特征二、行政壟斷的類型和危害性三、壟斷豁免第三章對涉嫌壟斷行為的調查一、反壟斷調查機構的權限與義務二、調查程序中相對方權利的救濟課件知識點匯總T01:并購、收購和合并的概念區(qū)分難點T02:經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式T03:經(jīng)營者集中的分類難點T04:禁止集中的情形難點T05:企業(yè)集中的例外難點T06:行政壟斷的含義和特征T07:行政壟斷的分類T08:壟斷豁免的情形難點T09:反壟斷調查

2、機構的權限與義務難點T10:調查程序中相對方權利的救濟正文第一章一、經(jīng)營者集中的含義和分類一概念區(qū)分：并購、收購和合并1、并購是企業(yè)合并有時也稱兼并與收購的聯(lián)合稱謂,是以英美國家為中央開展出來的概念,泛指 以取得企業(yè)財產權與經(jīng)營權為目的的合并、股票買入、營業(yè)權買入等活動,也即個人、團體或企業(yè)成為 另一企業(yè)資產的所有者或者取得其經(jīng)營支配權的一項或多項活動之總稱.并購的形式一般包括吸收合并Merger、新設合并Consolidation 、資產收購Acquisition OfAsset 和股權收購 Acquisition Of Stock ,有時還包括委托書收購Solicitation Of Pr

3、oxy也稱投票權之爭,Proxy Contest 和受托治理式兼并.2、收購Acquisition收購acquisition 亦稱“購置"或接收take over,指對企業(yè)的資產和股份的購置行為,通過購 買,一家公司取得另一家公司的限制權.所不同的是,收購是具有法律意義的名詞,接收那么非法律用語,僅僅是“取得限制權的代稱.3、企業(yè)合并Merger也稱“兼并的含義企業(yè)合并有廣義和狹義兩種概念.狹義的企業(yè)合并即公司法意義上的企業(yè)合并,它是指兩個或兩個以上的獨立的企業(yè),通過取得財產或股份,合并成為一個企業(yè)的法律行為.包括：1吸收合并Merger :即一個公司并入另一個現(xiàn)存公司中,并入的公司

4、法人資格消滅. 2新設合并Consolidation :即兩個以上的公司合并成為一個 新的公司,原來的公司消滅.公司法對企業(yè)合并的規(guī)定,旨在明確合并企業(yè)之間的資格變化,理順合并企業(yè)之間的法律關系,保護相 關當事人的合法權益,維持交易平安秩序.對企業(yè)合并意圖在所不問,由公司意思自治.廣義的企業(yè)合并那么是指反壟斷法意義上的企業(yè)合并,主要表達對企業(yè)經(jīng)濟力量的集中concentration 上.不僅包括公司法意義上的合并,還擴大到一個企業(yè)能夠對另一個企業(yè)發(fā)生支配性影響的所有方式.包括持有其他公司的股份、取得其他企業(yè)的資產、受讓或承租其他企業(yè)全部或主要局部的營業(yè)或財產,與其他企業(yè)共同經(jīng)營或受其他企業(yè)委托

5、經(jīng)營、治理人員兼任、直接或間接地限制其他企業(yè)的人事任免等.從這個意義上講,企業(yè)合并與并購的含義根本相同.二經(jīng)營者集中的表現(xiàn)形式?反壟斷法?規(guī)定,經(jīng)營者集中是指以下情形：一經(jīng)營者合并；二經(jīng)營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經(jīng)營者的限制權；三經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的限制權或者能夠對其他經(jīng)營者施加決定性影響.三經(jīng)營者集中的分類從總體上說,企業(yè)合并分為直接合并和間接合并兩大類.1、直接合并,即狹義的企業(yè)合并,包括：1公司法意義上的合并,包括吸收合并和新設合并.2從合并對市場的影響來分類,直接企業(yè)合并又可以分為橫向合并、縱向合并和混合合并.橫向合并horizontal merger

6、指處于相同市場層次的企業(yè)之間的合并,主要包括產品的生產企業(yè)或銷售企業(yè)之間的合并.例如汽車廠與汽車廠、紡織廠與紡織廠之間的合并.橫向合并顯著的經(jīng)濟效果是 由于市場經(jīng)營規(guī)模擴大而帶來的規(guī)模經(jīng)濟,但也可能帶來規(guī)模不經(jīng)濟,其界限在于規(guī)模的一定度.橫向 合并直接影響市場結構,提升合并企業(yè)的市場占有率,提升市場集中度.因此橫向合并被認為最有可能 引起壟斷和破壞市場競爭,一直是各國反壟斷法管制較嚴的企業(yè)競爭行為.縱向合并vertical merger 指處于不同市場層次的企業(yè)之間的合并,主要包括不同生產或銷售環(huán)節(jié) 的企業(yè)之間的合并,如生產商和銷售商的合并.縱向合并實質是將市場供銷關系變成企業(yè)內部治理關系,即

7、以企業(yè)治理代替市場交易.優(yōu)點：根據(jù)現(xiàn)代產權組織理論,縱向合并可以相對減少市場的交易本錢,如：信息收集、談判、簽約、監(jiān)督等交易費用.縱向合并一般不直接導致企業(yè)市場占有率的提升和市場勢力的增強.缺點：縱向合并會增強合并企業(yè)對上、下游市場的限制力, 而可能導致對上游或下游市場的競爭的限制,特別是在有些情況下,強有力的合并廠商可能采取掠奪性定價方式排擠競爭對手.因而縱向合并也受到 反壟斷法的關注.但一般而言,只有縱向合并對生產者或者銷售者構成市場進入障礙,從而使未參與或者未完全參與聯(lián)合 的企業(yè)處于不利的競爭地位,且這種做法又不利于提升企業(yè)的經(jīng)濟效益時,才被視為損害競爭的違法行 為.反壟斷法的重點仍是橫

8、向合并.混合合并conglomerate merger 是指分屬不同產業(yè)領域的企業(yè)的合并.混合合并最大的優(yōu)點是可通過多樣化經(jīng)營降低經(jīng)營風險,突破單一產業(yè)開展極限,謀求企業(yè)的長期開展.由于合并各方之間既不存 在競爭關系,也不存在生產、技術、銷售等方面的商業(yè)聯(lián)系,并不顯著改變市場結構,這種合并一般來 說對市場競爭并不產生直接的消極影響,因而也不成為反壟斷法規(guī)制的重點.典型的混合合并,如：美 電報公司收購 TCI公司案.2、間接合并,即廣義的公司法以外的合并：1、股份限制.2、經(jīng)營限制.3、人事限制.股份限制share control 指一個企業(yè)通過購置、持有競爭者企業(yè)的股票或資產,從而導致限制競爭

9、 或壟斷限制的行為.持股的目的是為了控股,通過持有其他企業(yè)的股份,把其他企業(yè)的經(jīng)營活動納入本 企業(yè)的范圍,其結果與合并企業(yè)有異曲同工之妙.因此,反壟斷法上對股份限制作出規(guī)定.經(jīng)營限制management control 經(jīng)營限制包括受讓或承租資產、委托經(jīng)營或共同經(jīng)營.1承租資產是指通過受讓或承租其他企業(yè)全部或主要局部的業(yè)務或資產,從而到達以少量財產支配更多資產,進 而限制市場的目的；2委托經(jīng)營指公司將全部營業(yè)交由受托公司治理,受托公司以委托公司的名義 并為委托公司的利益而進行事業(yè)運營,營業(yè)的損益由委托公司承當.委托公司具有某些重大事宜的最終 決策權,可對受托公司加以監(jiān)督,并給付委托公司報酬.3

10、共同經(jīng)營那么是指數(shù)家公司間損益全部共同承當,各關系公司均須服從統(tǒng)一的指揮,以求到達經(jīng)濟上的一體化的經(jīng)營形式.經(jīng)營限制無論采用哪 種形式,都是到達少量財產支配更多資產共同限制市場的目的,使相當一局部的企業(yè)的力量被限制于大 企業(yè)中.人事限制personnel control 指一個企業(yè)的人事受其他企業(yè)的限制,從而納入其他企業(yè)的運行軌道.在人事限制中,董事互任或治理人員兼任是典型的形式.人事限制對企業(yè)而言,可能是全面的限制,也 可能是局部限制,但是無論怎樣,對該受控企業(yè)都會產生具有決定性作用的影響,從而在實際上到達合 并的效果,最終限制競爭.二、企業(yè)合并的法律限制程序一申報程序合并申報是指企業(yè)合并應

11、向主管機構進行申報.這是各國反壟斷法對合并限制的必經(jīng)程序.包括申報義 務人和申報標準.?反壟斷法?規(guī)定：經(jīng)營者集中到達國務院規(guī)定的申報標準的,經(jīng)營者應當事先向國 務院反壟斷執(zhí)法機構申報,未申報的不得實施集中.1、申報義務人1與其他經(jīng)營者合并、委托經(jīng)營或聯(lián)營的,由參與并購的經(jīng)營者提出申報；2持有或者取得其他經(jīng)營者的股份、資產的,由持有或者取得股份、資產的經(jīng)營者提出申報；3直接或者間接限制其他經(jīng)營者的業(yè)務或者人事的,由限制其他經(jīng)營者的經(jīng)營者提出申報.4經(jīng)營者通過合同或者技術取得對其他經(jīng)營者限制權的,由取得限制權的經(jīng)營者申報.2、申報材料?反壟斷法?規(guī)定了申報的材料：經(jīng)營者向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報

12、集中,應當提交以下文件、資料:一申報書；二集中對相關市場競爭狀況影響的說明；三集中協(xié)議；四參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告；五國務院反壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他文件、 資料.申報書應當載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預定實施集中的日期和國務院反 壟斷執(zhí)法機構規(guī)定的其他事項.3、合并審查有申報義務的企業(yè)在向反壟斷主管機關申報了他們的合并方案后,主管機關必須在一定期限內加以審 查,并決定是否批準合并.4、審查期限等待期間?反壟斷法?、規(guī)定：國務院反壟斷執(zhí)法機構應當自收到經(jīng)營者提交的符合本法規(guī)定的文件、資料之日起三十日內,對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查,作出是否實

13、施進一步審查的決定,并書面通知經(jīng)營者.國務院反壟斷執(zhí)法機構作出決定前,經(jīng)營者不得實施集中.國務院反壟斷執(zhí)法機構作出不實施進一步審查的決定或者逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實施集中.國務院反壟斷執(zhí)法機構決定實施進一步審查 的,應當自決定之日起九十日內審查完畢,作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定,并書面通知經(jīng)營者.作出 禁止經(jīng)營者集中的決定,應當說明理由.審查期間,經(jīng)營者不得實施集中.有以下情形之一的,國務院反壟斷執(zhí)法機構經(jīng)書面通知經(jīng)營者,可以延長前款規(guī)定的審查期限,但最長不得超過六十日：一 經(jīng)營者同意延長審查期限的；二經(jīng)營者提交的文件、資料不準確,需要進一步核實的；三經(jīng)營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的.

14、國務院反壟斷執(zhí)法機構逾期未作出決定的,經(jīng)營者可以實施集中.二審查標準?反壟斷法?規(guī)定：禁止集中的情形：經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,國務 院反壟斷執(zhí)法機構應當作出禁止經(jīng)營者集中的決定.但是,經(jīng)營者能夠證實該集中對競爭產生的有利影 響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,國務院反壟斷執(zhí)法機構可以作出對經(jīng)營者集中不予禁 止的決定.美國?橫向兼并準那么?規(guī)定也一直堅持：兼并不得產生或者強化市場力量,或者便于行使市場力量.市場力量就是賣者在一定時期內將其價格保持在競爭水平之上的水平.德國?反限制競爭法?第 36條規(guī)定了 “評價合并的原那么,“如可預見,合并將產生或增強市場支配 地

15、位,聯(lián)邦卡特爾局應禁止合并,但參與合并的企業(yè)證實合并也能改善競爭條件,且這種改善超過支配 市場的弊端的,不在此限.可見,審查是否批準合并的標準就是看合并是否限制競爭,無論是產生、強化市場力量,還是增強市場 支配地位,實質和結果都是限制競爭.一般而言,需要審查以下內容：1、合并是否明顯地增加了集中,以及在一個集中市場中的結果,有嚴格的定義和計量.2、根據(jù)市場集中狀況和其他反映市場特征的要素如價格水平等,評估合并是否會造成潛在的反競 爭效果.3、對消費者、上下游經(jīng)營者的影響；4、經(jīng)營者集中的原因及其帶來的對經(jīng)濟效率的影響；5、對國民經(jīng)濟開展和社會公共利益的影響.我國?反壟斷法?對此規(guī)定在第二十七條

16、中.三、企業(yè)集中的例外豁免?反壟斷法? 規(guī)定：經(jīng)營者集中有以下情形之一的,可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報：一參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產的；二參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的. 四、經(jīng)營者集中的法律規(guī)制 行政責任：?反壟斷法?第四十八條規(guī)定：經(jīng)營者違反本法規(guī)定實施集中的,由國務院反壟斷執(zhí)法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業(yè)以及采取其他必要舉措恢復到集中前的狀 態(tài),可以處五十萬元以下的罰款.民事責任：?反壟斷法?規(guī)定：經(jīng)營者實施壟斷行為,給他人造成損失的,依法承當民事責任

17、.第二章行政壟斷和壟斷豁免一、行政壟斷的含義和特征一行政壟斷administrative monopoly 的含義行政壟斷是指地方政府、政府經(jīng)濟主管部門或其他政府職能部門以及具有某些政府治理職能的行政性公司,濫用行政權力排斥、限制或阻礙市場競爭的行為.行政壟斷是行政權力惡性膨脹的產物,是行政權 力直接介入經(jīng)濟,破壞正常經(jīng)濟秩序的集中反映.二行政壟斷的特征1、行政壟斷是一種超經(jīng)濟壟斷.行政性壟斷是行政權力濫用的表達和結果,其產生的根底與市場要素 及市場運行規(guī)律沒有直接聯(lián)系.因此,行政壟斷比經(jīng)濟壟斷更具危害性,更難以排除.2、行政壟斷的實施主體主要是國家的經(jīng)濟主管部門、地方政府及其職能部門和行政性

18、公司.3、行政壟斷具有較為突出的抽象性.行政壟斷往往以政府命令、決議或政策的形式表現(xiàn)于外,內容多 數(shù)是針對不特定的市場主體或市場行為的抽象標準.4、行政壟斷具有鮮明的強制性.行政壟斷以行政權力為支撐,借助行政權力的權威干預經(jīng)濟秩序,對 于普遍市場主體而言,他們既不能無視行政性壟斷的存在,也不能抗拒行政性壟斷的強制力量或逃避行 政性壟斷的強制力量 .二、行政壟斷的類型和危害性一行政壟斷的分類1、部門壟斷：從中央到地方的行政治理部門嚴格根據(jù)所屬行業(yè)領域劃分部門,這是方案體制條塊分割 遺留的產物,雖然已經(jīng)有所改觀,但是一段時期仍然難以消除.2、地區(qū)壟斷：各級政府各自為政,力爭把最有利于自己短期利益的

19、資源和要素壟斷和限制在本行政區(qū) 域范圍內,力圖通過行政權力的不合理運用排斥外來競爭.部門壟斷和地區(qū)壟斷經(jīng)常結合在一起.為了本地區(qū)和本部門的利益,采用發(fā)布命令、決定的方式,禁止 外地產品流入本地市場,禁止本地資源流出,或強行收購或銷售本地生產的產品,或是附加不平等的競 爭條件.如：對經(jīng)營本地商品的企業(yè)提供優(yōu)先的貸款、或進行稅收的優(yōu)惠等,而對外地進入本地區(qū)競爭 的企業(yè)進行刁難、差異對待,以提升對方的經(jīng)營本錢,人為地削弱外地商品的競爭水平.地區(qū)壟斷和部 門壟斷的特點是地方政府和政府職能部門濫用權力、分割市場,其外延不僅包括對商品流通的限制,也 包括對資金、技術、人員流動和企業(yè)地區(qū)聯(lián)合的限制.3、行政

20、性公司的壟斷行政性公司是指采用公司的形式,但兼具行政治理權和經(jīng)營權的組織.這些公司是政企不分,官商合體 的產物.正由于這些公司具有行政治理身份而享有諸多特權,使之在市場競爭中處于絕對優(yōu)勢地位,而 且大多以“黨政機關為靠山,極有生命力.行政性公司壟斷是指行政性公司濫用其手中的權力,限制、限制企業(yè),干預市場競爭的行為.4、行政部門干預企業(yè)經(jīng)營行為行政部門干預企業(yè)經(jīng)營行為是指經(jīng)濟主管部門和地方政府濫用法律賦予的行政權力,對企業(yè)經(jīng)營進行強制性的干預行為.其主要的方式是行政機構運用行政權力,以“標準、“引導、“聯(lián)合為名,強 行要求企業(yè)進行自身并不愿意的經(jīng)營活動.如：強制聯(lián)合定價、強制聯(lián)合拒銷、拒購、強制

21、經(jīng)營者停止 競爭、協(xié)議生產、限定他人購置其指定的經(jīng)營者的商品等.二行政壟斷行為的危害1、造成經(jīng)濟主體競爭時機不均等和社會分配不公平,嚴重影響了社會主義制度下的社會公平原那么.2、造成大量尋租行為即政府官員為個人利益出售政府財產,這里的政府財產是指政府生產的物品, 包括許可證、執(zhí)照、出口進口配額、法規(guī)、條例等,造成社會政治生活中大量腐敗現(xiàn)象的產生和大量 社會資源的無謂消耗.3、擾亂了正常的競爭秩序,破壞了全國統(tǒng)一,開放,有序的市場的建立.4、擾亂了國家的行政秩序.行政壟斷是行政權力惡性膨脹的產物,其實質是行政權力的濫用,嚴重破壞國家法制的統(tǒng)一和行政的權威,削弱了中央的威信,導致了一定程度上的行政

22、紊亂.三、壟斷豁免一壟斷豁免exemption of monopoly 的含義壟斷豁免,又稱“適用除外指在形式上符合反壟斷法禁止規(guī)定的行為,由于符合免除責任的規(guī)定而從反壟斷法規(guī)定的適用中排除.豁免制度通常是權衡比擬的結果,即從經(jīng)濟效果上對限制競爭行為的性質和影響進行比擬,在限制競爭行為帶來的經(jīng)濟后果利大于弊時,將其排除適用反壟斷法的禁止.一旦某種壟斷行為或限制競爭行為符合豁免條彳而適用反壟斷法的豁免規(guī)定時,該行為將不承當反壟斷法上的法律責任.壟斷豁免表達了反壟斷法靈活性、政策性的特征.二壟斷豁免的作用1、保證反壟斷法的適度調控.限制和處分有害的壟斷行為,而豁免無害的壟斷；2、表達國家經(jīng)濟開展戰(zhàn)

23、略和競爭政策.各國各個時期的經(jīng)濟開展戰(zhàn)略和競爭政策不見得雷同,反壟斷法的豁免條款,也會有所變化,以落實國家意志；3、促進市場競爭有效、有序的開展.眾所周知,有競爭的地方就會有反競爭即壟斷和不正當競爭,反 壟斷法使競爭有效,反壟斷法的豁免條款,是競爭有序的重要條件之一.(三)壟斷豁免的適用范圍1、自然壟斷自然壟斷就是根據(jù)產業(yè)的性質不宜開展競爭的企業(yè)或部門,在一定的地域或時期內實行的國家法律允許的獨占經(jīng)營.一般認為自然壟斷行業(yè)包括交通運輸、電信、電力、石油、天然氣、供熱、供水、郵政等 以提供公共效勞為職能的企業(yè)或部門.注意：(1)自然壟斷不等于行政壟斷.自然壟斷的存在是有一定的客觀根底的, 也就是

24、說,在一定范圍內,自然壟斷是不可防止的.因此,不能以保護自然壟斷之名,行“行政性壟斷之實.(2)自然壟斷的存在是由于技術的原因,同樣由于技術的進步,某些傳統(tǒng)的 自然壟斷行業(yè)正在逐步開放.例如,電信業(yè),由于技術革命,它已不再是完全的自然壟斷行業(yè),已經(jīng)具 有了某種程度的競爭性質,更進一步,競爭可進入公用事業(yè)領域,如“市容、“公共衛(wèi)生、“清理 和維護河道等.壟斷豁免面對科學技術開展變化,應及時調整自然壟斷領域的范圍,以適應時代的發(fā) 展和需要.(3)即使是自然壟斷企業(yè)或部門也不能濫用市場支配地位.否那么,就要受到反壟斷法的規(guī) 制.2、特定行業(yè)的豁免特定行業(yè)的豁免包括：(1)對國計民生有重大影響的行業(yè),

25、一般適用壟斷豁免.如金融業(yè)與保險業(yè)、各國的印鈔廠、制幣廠, 一般不允許自由經(jīng)營.如：德國?反對限制競爭法?規(guī)定：本法第一編至第三編的規(guī)定不適用于德意志 聯(lián)邦銀行和復興貸款機構.(2)受自然災害影響嚴重,需要國家扶持的產業(yè),如：農業(yè),也適用壟斷豁免.如：日本1996年修訂后的?禁止私人壟斷及保證公正交易法適用除外的法律?規(guī)定,本法之規(guī)定不適用于水產業(yè)合作法、森林合作法、農業(yè)合作社法、農業(yè)災害補償法.(3)體育行業(yè).如：德國?反限制競爭法?中規(guī)定的體育行業(yè)的豁免,主要是指體育協(xié)會集中轉讓其 依章程舉行的體育比賽的電視轉播權的行為,這樣的規(guī)定主要是考慮體育協(xié)會承當社會性的責任.美國對體育行業(yè)豁免主要

26、是針對棒球,由于根據(jù)謝爾曼法的最初看法,它不是商業(yè)活動,所以在今天沒有被作為商業(yè)活動對待.其他商業(yè)性的體育活動是適用反壟斷法的.3、特定組織和人員的豁免特定組織和人員的豁免包括：(1)工會組織與商業(yè)性組織不同,不適用反壟斷法.如：美國,1932年?諾里斯拉戈爾迪阿法?明確指出反壟斷法不適用于工會通過集體談判提升工作調價和工資待遇的行為,但是工會不應該通過與非工會組織的聯(lián)合來達成此目的.(2)勞工、自由職業(yè)者(如：律師、醫(yī)生等),由于職業(yè)的性質,不宜展開競爭,否那么不利于效勞質 量和職業(yè)道德的維護,故適用壟斷豁免.4、特定權利的豁免特定權利的豁免主要指知識產權(intellectual prop

27、erty )的壟斷豁免.由于知識產權具有法定獨占性、壟斷性使得知識產權的保護與反壟斷法有所沖突.因此各國反壟斷法一般都將行使知識產權歸入壟斷豁免.但是,濫用知識產權的行為要受到法律制裁,如：限制競爭協(xié)議中的特許協(xié)議.需要注意：“知識壟斷問題,即在經(jīng)濟全球化和新經(jīng)濟的國際背景下,興旺國家越來越多的利用他們的技術優(yōu)勢借口 保護知識產權以企圖掌握國際貿易的主動權,尋求對技術落后的開展中國家的經(jīng)濟支配權.5、特定行為的豁免特定行為的豁免包括：(1)請愿行為.在美國,請愿行為是指企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織要求聯(lián)邦政府或州政府采取舉措限制貿易等行為.因而它不是商業(yè)行為,而是政治行為,故豁免.(2) 一定的合伙行為

28、.根據(jù)日本?禁止壟斷法?第24條的規(guī)定,滿足以下四個條件設立的合伙行為可以得到豁免：以小規(guī)模事業(yè)人或者消費者的相互扶持為目的；任意設立且合伙人可以任意入伙或者退伙；各合伙人有平等表決權；在對合伙人進行利益分配時,其限度為法令或者章程所規(guī)定.但是使用不公正交易方法時 ,或者因實質性限制一定交易領域的競爭從而不正當?shù)奶嵘齼r格時,不在此限.(3) 一定的維持轉售價格行為.根據(jù)日本?禁止壟斷法?第24條第2款的規(guī)定,公正交易委員會制定的易于識別質量的相同商品的維持轉售價格行為和發(fā)行著作物的維持轉售價格行為可以得到豁免.(4)克服蕭條的共同行為.根據(jù)日本?禁止壟斷法?第 24條第3款的規(guī)定,旨在克服經(jīng)濟

29、蕭條的共同行為實行豁免,但是應滿足的條件包括：其商品供需關系明顯不平衡；其商品價格低于平均生產費用；其生產者有難以維持的風險；僅通過企業(yè)的合理化方法難以改善前述所列事項.(5)企業(yè)合理化的共同行為.根據(jù)日本?禁止壟斷法?第24條第4款的規(guī)定,禁止壟斷法不適用于為實現(xiàn)技術進步、質量改善、本錢降低、效率提升等企業(yè)合理化及旨在實現(xiàn)合理化的共同行為.該行為得到豁免的條件是：生產企業(yè)不損害購置者利益,不侵害一般消費者及相關企業(yè)的利益,沒有不正當區(qū)別對待、限制其他企業(yè)參加或退出以及限制參加者相互之間產品生產.我國?反壟斷法?作了概括性的規(guī)定：經(jīng)營者依照有關知識產權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產權的行為,不

30、適用本法；但是,經(jīng)營者濫用知識產權,排除、限制競爭的行為,適用本法.第三章對涉嫌壟斷行為的調查一、反壟斷調查機構的權限與義務在調查程序中應賦予反壟斷機構廣泛的調查權限和手段,以便收集證據(jù)、確認被指控的壟斷行為存在與 否.考察國外反壟斷法律賦予反壟斷機構的調查權限,規(guī)定雖然各有不同,但普遍認為三種調查權是必 須的,否那么反壟斷執(zhí)法效果將大打折扣.1、要求信息提供權.有權要求被調查人和檢舉人提供與認定被調查人壟斷行為相關的一切信息資料,包括要求相關當事人到主管機關或辦事處所在地進行陳述,要求相關當事人提供證實文件和資料并進行復制,向有關人員進行詢問并要求如實答復等.2、場所進入權.有權進入被調查人

31、的辦公場所、營業(yè)場所、運輸工具中進行調查取證,向其工作人員索取口頭或書面的情況報告.3、收繳扣押權.收繳扣押權的行使針對的是有重大違法嫌疑并有涂改或銷毀文件的危險.收繳扣押被調查人的原始文件和對判斷被調查人是否構成壟斷行為具有重要意義的證據(jù)是比擬嚴厲的行政舉措,要在征得調查處負責人同意的情況下行使.在反壟斷機構實施調查程序時,被調查的經(jīng)營者、利害關系人 或者其他有關單位和個人應當配合反壟斷執(zhí)法機構依法履行責任,不得拒絕阻礙反壟斷執(zhí)法機構的調查,這是其應該履行的法定義務.否那么,反壟斷機構可依據(jù)反壟斷法和相關行政法律制度的規(guī)定,對其進行行政處分或者行政強制執(zhí)行.這理應屬于反壟斷機構在調查程序中的

32、權限之一.需要指出的是,在調查過程中反壟斷機構也需履行法定的義務,不得侵犯行政相對人的合法權益.其義 務主要包括：調查員首先要向被調查人出示身份證實、說明調查原因、告知被調查人享有的權利和承當 的責任；調查過程中要填寫調查記錄并要求當事人簽字；對于調查過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義 務.我國?反壟斷法?、和分別規(guī)定了反壟斷調查機構在調查涉嫌壟斷案件時的權利和義務.二、調查程序中相對方權利的救濟在反壟斷機構履行調查職權的過程中,假設不當行使或濫用調查權,將侵害相對方的合法權益.因此,調 查程序的制度設計中應為相對方的權利救濟提供行之有效的途徑.1、對方的陳述、申辯權利陳述權和申辯權是程序公正原

33、那么在反壟斷調查程序中的直接表達.國外的反壟斷法對此項權利多有明確的規(guī)定.例如：日本?禁止壟斷法?第 51條賦予了被審人提交辯論書進行防御的權利,并在日本?公 正交易委員會審查及審判規(guī)那么?第22、23、24條詳細規(guī)定了辯論書的相關內容.第 52條規(guī)定了被審人等的防御權以及委托代理人的制度.法國在其?關于價格和競爭自由的法律?中確立了 “對審式的審 理方式.依據(jù)8611243號命令第18條之規(guī)定,競爭審議委員會所行之審查及審查程序,完全依對審方 式進行.因此,不管通常程序、簡易程序、甚或保全程序,皆當遵循對審原那么進行.但是,當事人及利害關系人的陳述權和申辯權是否應該區(qū)別對待雖然聽取陳述和申辯

34、有利于案件的處理,聽取所有的陳述和申辯可能會成為反壟斷機構的一種負擔.所以如德國反對限制競爭法第56條就規(guī)定：卡特爾當局應當給當事人以發(fā)表意見的時機.而且可以在適當?shù)那闆r下,給與程序有關的經(jīng)濟各界的代表發(fā)表意見 的時機.即給予當事人陳述申辯權是反壟斷機構的義務,而是否給與程序有關的經(jīng)濟各界的代表發(fā)表意 見的時機那么可以由反壟斷機構自行決定.有關是否可以舉行公開聽證的問題.由于反壟斷案件不僅影響當事人利益甚重,而且涉及對公共利益的 保護.而聽證程序作為行政相對方利益的重要程序性保證,在國外的反壟斷法案件調查中得到了采用. 如德國原那么上允許反壟斷機構公開地舉行聽證,以充分地保護當事人利益,凸顯對

35、公共利益的關注.我 國依行政處分法的規(guī)定,也應有聽證程序的適用.2、行政復議與行政訴訟對于反壟斷機構在調查階段行使職權的行為,如對當事人或其財產采取查封、扣押等行政強制舉措的行 為不服,可以賦予當事人行政復議和行政訴訟的救濟途徑,這是行政法學的法理推導出來的必然邏輯結 果.從各國的立法處理模式來看,都選擇了只在反壟斷法律制度中規(guī)定反壟斷主管機關在調查階段行使 職權的法律依據(jù),而對于當事人權利受侵害時的救濟那么是參照行政法來解決的.這主要是由于反壟斷中 的權利救濟,不管是調查階段的救濟還是最終實體權利的救濟,相比其他行政救濟可以說是沒有什么特 殊性的,參照行政法解決既保持了法律的一致性,維護了法

36、律的權威性,又節(jié)約了立法資源,防止了反 壟斷法過于冗長繁雜.至于主管機關經(jīng)過調查后假設認定經(jīng)營者不構成壟斷行為時,如何給予檢舉人以救濟的問題,這種情況下,檢舉人可以直接向主管機關提起指控,要求與被指控人進行辯論和爭執(zhí),主管機關根據(jù)案件情況和雙方 的辯駁作出決定.當然,如果檢舉人不服決定的,可以提起行政復議,對復議不服的還可以提起行政訴訟.鏈接信息?反壟斷法?第二十一條經(jīng)營者集中到達國務院規(guī)定的申報標準的,經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報,未申報的不 得實施集中.?反壟斷法?第二十二條經(jīng)營者集中有以下情形之一的,可以不向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報：一參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產的；二參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產被同一個未參與集中的