第五講貿(mào)易保護(hù)理論

1、第六講 貿(mào)易保護(hù)理論 貿(mào)易保護(hù)理論始于重商主義，經(jīng)過漢密爾頓、李斯特、凱恩斯、普雷維什等 人的發(fā)展， 形成了一個(gè)與自由貿(mào)易理論相對(duì)立的貿(mào)易保護(hù)理論。 貿(mào)易保護(hù)理論是 保護(hù)貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)。 本章將系統(tǒng)介紹貿(mào)易保護(hù)理論及其發(fā)展， 為全面分析 貿(mào)易保護(hù)政策提供理論框架。第一節(jié) 貿(mào)易保護(hù)理論的演進(jìn)一、重商主義151 7世紀(jì)是西歐從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過渡的時(shí)期。為適應(yīng)商品 經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的需要， 產(chǎn)生了一種新的經(jīng)濟(jì)理論即重商主義。 重商主義認(rèn)為， 財(cái) 富就是金銀， 金銀是貨幣的惟一形態(tài)。 根據(jù)對(duì)待金銀的態(tài)度和獲取金銀的手段不 同，重商主義可分為早期和晚期兩個(gè)階段。早期的重商主義也稱為貨幣差額論，

2、其主要代表人物是英國的斯塔福德和法 國的孟克列欽。 他們認(rèn)為， 積累財(cái)富的主要途徑就是獲得對(duì)外貿(mào)易順差， 因此在 對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中必須使每筆交易和對(duì)每個(gè)國家都保持順差，以使金銀流人本國， 并將其儲(chǔ)藏起來，不再投入到對(duì)外貿(mào)易。同時(shí)，為了增強(qiáng)國力，應(yīng)阻止本國金銀 貨幣外流，禁止金銀輸出。在貿(mào)易保護(hù)的政策主張上，大多奉行出口壟斷、進(jìn)口 高關(guān)稅和外匯管制等舉措。晚期的重商主義也稱為貿(mào)易差額論，其主要代表是英國的托馬斯孟。他批 評(píng)了早期的重商主義禁止貨幣流出， 將貨幣儲(chǔ)藏起來的不明智做法， 主張將貨幣 投入到有利可圖的對(duì)外貿(mào)易中， 認(rèn)為貨幣產(chǎn)生貿(mào)易， 貿(mào)易增多貨幣， 只有保持貿(mào) 易順差，才可能增加貨幣并使

3、國家富足。 但一國追求貿(mào)易順差的辦法應(yīng)是保持本 國對(duì)外貿(mào)易總額的順差， 而不必使對(duì)每個(gè)國家的每筆交易都保持順差。 為了實(shí)現(xiàn) 對(duì)外貿(mào)易順差，托馬斯孟提出發(fā)展英國工場(chǎng)手工業(yè)、航運(yùn)業(yè)、殖民擴(kuò)張以及保 護(hù)貿(mào)易等政策主張。 并同時(shí)增加了以優(yōu)惠條件鼓勵(lì)工業(yè)原料進(jìn)口、 以退還稅款方 式鼓勵(lì)商品輸出以及對(duì)出口生產(chǎn)廠商發(fā)放獎(jiǎng)金或補(bǔ)助等輔助性措施。二、自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)理論18世紀(jì)后期1 9世紀(jì)中期是資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。西歐各國和美國相 繼完成了產(chǎn)業(yè)革命。 當(dāng)時(shí)英國的工業(yè)水平最高， 在國際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)力最強(qiáng)， 需要 在世界范圍內(nèi)獲取豐裕而廉價(jià)的原料， 需要開拓新的銷售市場(chǎng)， 極力倡導(dǎo)實(shí)行自 由貿(mào)易政策。而當(dāng)時(shí)

4、工業(yè)處于落后地位的美國和德國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家竭力主張實(shí)施貿(mào) 易保護(hù)政策。當(dāng)時(shí)貿(mào)易保護(hù)理論的主要代表人物是美國的漢密爾頓和德國的李斯 特。漢密爾頓是美國保護(hù)主義的鼻祖， 是美國獨(dú)立后的首任財(cái)政部長(zhǎng)。 美國剛從 英國殖民統(tǒng)治下獲得獨(dú)立時(shí)， 由于殖民統(tǒng)治的影響， 特別是受到戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞， 經(jīng) 濟(jì)凋敝，工業(yè)落后，在與英國的貿(mào)易中，仍保留著出口本國農(nóng)林等初級(jí)產(chǎn)品，進(jìn) 口本國所需工業(yè)制成品的格局。 這種格局有利于南方種植園主的利益， 而使北方 工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)營的制造業(yè)難以發(fā)展。漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的利益，在 1791 年向國會(huì)提交保護(hù)制造業(yè)的報(bào)告中，極力主張以較高的關(guān)稅保護(hù)美國 的制造業(yè)。漢密爾頓提出美國的經(jīng)

5、濟(jì)情況不同于歐洲先進(jìn)國家， 其工業(yè)基礎(chǔ)薄弱， 技術(shù)水平落后，工業(yè)生產(chǎn)成本高，實(shí)行自由貿(mào)易政策，將斷送美國工業(yè)的發(fā)展， 進(jìn)而威脅美國經(jīng)濟(jì)和政治上的獨(dú)立地位。 因此，必須采取關(guān)稅措施保護(hù)美國的工 業(yè)特別是制造業(yè)，使之生存、發(fā)展和壯大。后來這一思想得到李斯特的進(jìn)一步發(fā)展。他于 1 84 1 年出版了政治經(jīng)濟(jì) 學(xué)的國民體系 一書，該書是幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的代表作， 其中系統(tǒng)地闡述了這一 學(xué)說。三、壟斷資本主義時(shí)期的貿(mào)易保護(hù)理論1 9 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初，進(jìn)入壟斷資本主義時(shí)期。壟斷資本的統(tǒng)治加強(qiáng)了對(duì) 外貿(mào)易政策的擴(kuò)張性。 20 世紀(jì) 30 年代，資本主義經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重危機(jī)。 自由放任 濟(jì)的信條受到批判， 國

6、家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思潮風(fēng)行起來， 貿(mào)易保護(hù)甚至被理論學(xué)者奉 為經(jīng)濟(jì)建設(shè)中無所不能的靈丹妙藥， 在貿(mào)易保護(hù)的具體政策主張上， 他們除了對(duì) 傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘設(shè)置繼續(xù)強(qiáng)調(diào)之外， 對(duì)進(jìn)口配額和其他非關(guān)稅壁壘的設(shè)置也給予 了廣泛的認(rèn)同。凱恩斯的“新重商主義”成為超貿(mào)易保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。普雷 維什用中心外圍理論強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家應(yīng)該采取貿(mào)易保護(hù)政策，以求經(jīng)濟(jì)上 的自主發(fā)展和政治上的真正獨(dú)立。第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易高速發(fā)展。 2 0 世紀(jì) 7 O 年代中期，由 于石油危機(jī)、 貨幣危機(jī)，加劇了世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的不平衡性， 致使世界經(jīng)濟(jì)進(jìn) 入滯脹階段， 國際貿(mào)易中出現(xiàn)了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論無法解釋的一些新現(xiàn)象， 貿(mào)

7、易 保護(hù)理論有了新的發(fā)展。凱恩斯的新重商主義就是這個(gè)時(shí)期具有代表性的理論。四、當(dāng)代西方貿(mào)易保護(hù)理論20 世紀(jì) 80 年代，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，全球競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈， 發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易摩擦日益增多， 管理貿(mào)易理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論等應(yīng)運(yùn)而生。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾德曼在 1986 年出版了管理貿(mào)易一書，將管理貿(mào)易定義為 政府為了更好地“管理 " 國家經(jīng)濟(jì)和國家間的經(jīng)濟(jì)，而在貿(mào)易和投資領(lǐng)域里的直 接介入， 從而使政府對(duì)貿(mào)易、 投資以及企業(yè)決策日益加強(qiáng)控制。 而戰(zhàn)略性貿(mào)易理 論強(qiáng)調(diào)政府對(duì)本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的扶持。 這些理論從不同方面闡述了國家運(yùn)用多種 手段干預(yù)對(duì)外貿(mào)易、增強(qiáng)國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力

8、的重要性。第二節(jié) 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論弗里德里希李斯特(Friedrich List, 1789 1846)是19世紀(jì)德國著名的經(jīng) 濟(jì)學(xué)家，歷史學(xué)派的先驅(qū)者，貿(mào)易保護(hù)理論的倡導(dǎo)者，其主要代表作是 1 84 1 年出版的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系 (The National System of political E conomy) 。在該書中，李斯特系統(tǒng)深刻地闡述了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論提出的歷史背景19 世紀(jì)初，德國是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng) 后的德國仍保持著中古時(shí)代的封建制度， 全境分裂為 3 8 個(gè)小邦， 每個(gè)小邦都擁 有自己的政府、軍隊(duì)、法庭、貨幣及外交。

9、各邦之間關(guān)卡重重，各邦內(nèi)部省區(qū)之 間也因?yàn)榈胤蕉惵实牟町惗舜朔指?。直?1 8 34 年，各邦才建立起統(tǒng)一的關(guān) 稅同盟， l848 年結(jié)束封建割據(jù)局面，完成政治上的統(tǒng)一。德國發(fā)展資本主義經(jīng) 濟(jì)面臨著強(qiáng)大的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力。 當(dāng)時(shí)的英國已經(jīng)完成了工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè) 的過渡，法國的工業(yè)也有很大的發(fā)展， 他們竭力提倡在國際市場(chǎng)上開展自由競(jìng)爭(zhēng)， 以大量廉價(jià)的商品沖擊德國的市場(chǎng)。 擺脫外國自由競(jìng)爭(zhēng)的威脅， 促進(jìn)德國大工業(yè) 的發(fā)展，成為德國資產(chǎn)階級(jí)的迫切要求。 李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論正是在這樣的 背景下提出的。二、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的主要內(nèi)容1 求得生產(chǎn)力發(fā)展比財(cái)富本身重要 李斯特重視生產(chǎn)力的發(fā)展，指出：

10、“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要 重要多少倍， 它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財(cái)富獲得保障， 而且可以使已經(jīng) 消失的財(cái)富獲得補(bǔ)償。個(gè)人如此，拿整個(gè)國家來說更是如此。 ” “生產(chǎn)力是樹之 本，可以由此產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果實(shí)的樹比果實(shí)本身價(jià)值更大。 ”李斯特 主張重視培養(yǎng)創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)能力。 對(duì)于一國的經(jīng)濟(jì)利益， 他更看重經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的 長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。 他認(rèn)為進(jìn)口廉價(jià)商品， 短期內(nèi)是很合適的， 但本國的產(chǎn)業(yè)就會(huì)長(zhǎng)期處 于落后的依附地位， 而如采取保護(hù)貿(mào)易的措施限制進(jìn)口， 開始國內(nèi)廠商提供的商 品價(jià)格要高一些，短期內(nèi)消費(fèi)者的利益會(huì)受到損害， 但當(dāng)本國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來后， 價(jià)格會(huì)降低，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看是有利于公

11、眾福利的。2各國發(fā)展階段不同，所采取的對(duì)外貿(mào)易政策不同 李斯特還提出了經(jīng)濟(jì)階段論， 闡明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與貿(mào)易政策的相互關(guān)系， 以此 作為保護(hù)貿(mào)易政策的基本依據(jù)。李斯特指出： “從經(jīng)濟(jì)方面來看，國家都必須經(jīng) 過如下幾個(gè)發(fā)展階段：原始未開化時(shí)期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時(shí)期，農(nóng)工業(yè)時(shí)期，農(nóng) 工商時(shí)期?！辈煌臅r(shí)期應(yīng)該實(shí)行不同的對(duì)外貿(mào)易政策。前三個(gè)時(shí)期要求農(nóng)業(yè)得 到發(fā)展，應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策。 農(nóng)工業(yè)時(shí)期追求工業(yè)的發(fā)展， 必須采取保護(hù)貿(mào)易 政策，確保本國工業(yè)的發(fā)展。 農(nóng)工商時(shí)期追求商業(yè)的擴(kuò)張， 應(yīng)實(shí)行自由貿(mào)易政策。 李斯特認(rèn)為德國正處于農(nóng)工業(yè)時(shí)期， 必須實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策， 借助國家的力量來 促進(jìn)德國生產(chǎn)力的發(fā)展。3

12、選擇保護(hù)對(duì)象是有條件的，保護(hù)是有期限的 李斯特認(rèn)為實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策的目的是為了促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展， 為了最終無 需保護(hù)。因此，保護(hù)并不是全面保護(hù)，而是有選擇的。國家應(yīng)該選擇那些目前處 于幼稚階段、 受到強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)壓力、 但經(jīng)過一段時(shí)間的保護(hù)和發(fā)展能夠被扶植起 來并達(dá)到自立程度的工業(yè)。 因此， 如果幼稚工業(yè)沒有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者， 或經(jīng)過一 段時(shí)期的保護(hù)和發(fā)展不能夠自立，就不應(yīng)保護(hù)。李斯特認(rèn)為，這里“一段時(shí)期” 的最高限為 30 年。也就是說，保護(hù)是有期限的。4保護(hù)貿(mào)易政策的主要手段是關(guān)稅李斯特認(rèn)為， 應(yīng)針對(duì)不同類型的產(chǎn)品制定不同的關(guān)稅稅率。 對(duì)在國內(nèi)生產(chǎn)比 較方便又供普遍消費(fèi)的產(chǎn)品， 可以征收較高的

13、關(guān)稅； 對(duì)在國內(nèi)生產(chǎn)比較困難、 價(jià) 值昂貴又容易走私的產(chǎn)品，稅率應(yīng)按程度逐級(jí)降低。為了促進(jìn)本國工業(yè)的發(fā)展， 在本國的專門技術(shù)和機(jī)器制造業(yè)還未獲得高度發(fā)展時(shí)， 就應(yīng)對(duì)國外輸入的一切復(fù) 雜機(jī)器設(shè)備免稅或征收較低的稅率。三、對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論的簡(jiǎn)評(píng) 李斯特發(fā)展了重商主義和漢密爾頓的保護(hù)貿(mào)易理論，以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)， 充分論證了落后國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的必要性、 階段性與動(dòng)態(tài)性， 形成了貿(mào)易保護(hù) 的完整理論體系。李斯特主張根據(jù)本國的實(shí)際情況選擇實(shí)行自由貿(mào)易政策或保護(hù)貿(mào)易政策， 而 不是一刀切地實(shí)行自由貿(mào)易政策； 主張從經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)， 根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展的需要調(diào)整貿(mào)易政策， 而不是一成不變地實(shí)行貿(mào)易保護(hù)

14、政策； 主張從維護(hù)本國 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定性出發(fā)， 對(duì)不同部門實(shí)行不同的貿(mào)易政策， 而不是對(duì)所有部門均 實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策；主張對(duì)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有時(shí)間限制， 而不是無限期地實(shí)行保護(hù)。 李斯特認(rèn)為實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策的立足點(diǎn)在于保護(hù)和促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展 生產(chǎn)力，以增強(qiáng)本國經(jīng)濟(jì)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。第三節(jié) 凱恩斯的新重商主義(J。hn M aynard keynes , 1 8 8 3-1 946) 是英國 資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 是凱恩斯主義的創(chuàng)始人。 凱恩斯生活的時(shí)代， 是世界經(jīng)濟(jì)制 度發(fā)生巨大變化的時(shí)代。資本主義經(jīng)濟(jì)以壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，尤其是 1929 1933 年空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，世界市場(chǎng)問題進(jìn)一

15、步尖銳化，各國相繼放 棄自由貿(mào)易政策，改為奉行保護(hù)貿(mào)易政策，強(qiáng)化了國家政權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)作用。 在這種背景下， 凱恩斯的經(jīng)濟(jì)立場(chǎng)也發(fā)生了改變， 由原來的支持自由貿(mào)易轉(zhuǎn)為贊 同保護(hù)貿(mào)易， 并積極為其提供理論依據(jù)。 1936 年，凱恩斯出版了他的代表作 就 業(yè)、利息和貨幣通論 ，簡(jiǎn)稱通論。在書中，他對(duì)自由貿(mào)易理論展開了批評(píng)， 對(duì)重商主義的一些政策進(jìn)行重新評(píng)價(jià)， 并以有效需求不足為基礎(chǔ)， 以邊際消費(fèi)傾 向、邊際資本效率和靈活偏好三個(gè)所謂心理規(guī)律為核心， 以國家干預(yù)為政策基點(diǎn)， 創(chuàng)立了新重商主義。一、凱恩斯新重商主義的主要內(nèi)容1批評(píng)古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論 凱恩斯認(rèn)為傳統(tǒng)的外貿(mào)理論是建立在充分就業(yè)的前提下

16、的， 不適用于現(xiàn)代社 會(huì)。凱恩斯還認(rèn)為古典國際貿(mào)易理論只用 “國際收支自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制” 來證明貿(mào)易 順差、逆差的最終均衡過程， 但忽視了國際收支在調(diào)節(jié)過程中對(duì)一國國民收入和 就業(yè)的影響。他認(rèn)為，貿(mào)易順差對(duì)一國對(duì)外貿(mào)易有利，而貿(mào)易逆差則有害。因?yàn)?貿(mào)易順差可以給一國帶來黃金， 擴(kuò)大貨幣的供應(yīng)量， 刺激物價(jià)上漲和降低利息率， 從而可以擴(kuò)大投資和就業(yè)。而逆差會(huì)使黃金外流，貨幣供應(yīng)量減少，物價(jià)上降， 利息率提高，導(dǎo)致國內(nèi)經(jīng)濟(jì)趨于蕭條，失業(yè)人數(shù)增加，使國民收入下降。因此， 凱恩斯在一國對(duì)外貿(mào)易上贊成貿(mào)易順差， 反對(duì)貿(mào)易逆差， 提倡運(yùn)用各種措施， 擴(kuò) 大出口，減少進(jìn)口，以獲得貿(mào)易順差。2 提出貿(mào)易保護(hù)主張凱

17、恩斯認(rèn)為，現(xiàn)代社會(huì)中存在著三種失業(yè)狀態(tài)： 摩擦性失業(yè)、 自愿失業(yè)和非 自愿失業(yè)。 非自愿失業(yè)是政府必須解決的問題。 失業(yè)產(chǎn)生的主要原因是社會(huì)的有 效需求不足。 有效需求是由消費(fèi)需求和投資需求兩部分組成的。 消費(fèi)需求取決于 邊際消費(fèi)傾向， 投資需求是由資本邊際效率和靈活偏好決定的。 投資需求又包括 國內(nèi)投資需求和國外投資需求。前者取決于利息率，后者取決于貿(mào)易收支狀況。如果貿(mào)易順差，國外投資增加，并由此導(dǎo)致國內(nèi)貨幣供給增加，利率下降，刺激 國內(nèi)投資增加。 如果貿(mào)易逆差， 則相反。所以，保持貿(mào)易順差可以增加有效需求， 解決失業(yè)問題， 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮。 因此凱恩斯積極主張國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行全面干 預(yù)，實(shí)

18、行貿(mào)易保護(hù)政策，改變國際收支狀況，提高一國國民收入。3 支持保護(hù)關(guān)稅制度凱恩斯認(rèn)為，保護(hù)關(guān)稅制度有三個(gè)好處： 可以促使人們?cè)黾訃鴥?nèi)產(chǎn)品消費(fèi)， 進(jìn)而增加就業(yè)； 可以減輕本國國際收支逆差的壓力， 以便騰出一定的資金， 償 付在擴(kuò)張政策下的必要進(jìn)口量， 并對(duì)貧困的債務(wù)國進(jìn)行貸款； 最能得到社會(huì)輿 論的支持。因此，他曾督促英國政府放棄自由貿(mào)易政策，恢復(fù)保護(hù)關(guān)稅制度，采 取直接措施來限制輸人，獎(jiǎng)勵(lì)輸出。三、理論簡(jiǎn)評(píng)凱恩斯的新重商主義是傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)理論在當(dāng)代的發(fā)展。 該理論說明發(fā)達(dá) 國家如何通過實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策， 實(shí)現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)， 提高國民收入水平， 以保 持其在國際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 該理論不同于傳統(tǒng)

19、的貿(mào)易保護(hù)論， 是以保護(hù)國內(nèi) 先進(jìn)成熟的工業(yè)， 增強(qiáng)其在國際市場(chǎng)的壟斷地位為目標(biāo)， 而不是以保護(hù)國內(nèi)幼稚 產(chǎn)業(yè)為宗旨；是倡導(dǎo)積極地、 大規(guī)模地?cái)U(kuò)張本國商品的出口以最大限度地占領(lǐng)國 際市場(chǎng)，而不是只通過抵制外國商品的進(jìn)口以保護(hù)本國市場(chǎng)； 是通過對(duì)外貿(mào)易促 進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)， 而不是為了簡(jiǎn)單維持國際收支的平衡。 凱恩斯的新 重商主義代表了壟斷資本主義的利益，是發(fā)達(dá)國家推行超保護(hù)貿(mào)易政策的理論 依據(jù)。新重商主義的一些論點(diǎn)是有研究?jī)r(jià)值和借鑒意義的。 該理論把國際貿(mào)易作為 整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)重要因素，主張通過對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)，擴(kuò)大就業(yè)。對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論揭示了貿(mào)易量與一國宏觀經(jīng)濟(jì)

20、各主要變量之間 的相互關(guān)系，在一定程度上指出了對(duì)外貿(mào)易與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的某些內(nèi)在規(guī)律 性。第四節(jié) 普雷維什的“中心 外圍" 理論勞爾普雷維什是阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家，被譽(yù)為“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”的十大先驅(qū)之一。 在 l 98 1 年獲得第一屆“第三世界基金獎(jiǎng) " 。他曾任阿根廷財(cái)政部長(zhǎng)、農(nóng)業(yè)財(cái)政 問題顧問、 中央銀行總裁和聯(lián)合國拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)執(zhí)行書記、 貿(mào)易與發(fā)展會(huì) 議秘書長(zhǎng)等職。一、“中心外圍 "理論的主要論點(diǎn)（一）世界經(jīng)濟(jì)體系分為“中心”和“外圍”兩部分 普雷維什認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)體系被分成了兩個(gè)部分：一個(gè)部分是“大的工業(yè) 中心"；另一個(gè)部分則是“為大的工業(yè)中心生

21、產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍” 。普雷 維什認(rèn)為：“中心外圍”體系具有 整體性、差異性和不平等性 三個(gè)特點(diǎn)。所 謂整體性是指無論是“中心”還是“外圍” ，它們都是整個(gè)資本主義世界經(jīng)濟(jì)體 系的一部分，而不是兩個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)體系。 現(xiàn)存的世界經(jīng)濟(jì)體系是工業(yè)革命以后， 伴隨著資本主義生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系在整個(gè)世界的傳播而形成的， 維系這一體系 運(yùn)轉(zhuǎn)的是國際分工。 在國際分工中， 首先取得技術(shù)進(jìn)步的國家就成了世界經(jīng)濟(jì)體 系的“中心”，而處于落后地位的國家則淪落為這一體系的“外圍” 。 “中心” 和“外圍” 的形成具有一定的歷史必然性， 是技術(shù)進(jìn)步及其成果在資本主義世界 經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)生和傳播的不平衡性所導(dǎo)致的必

22、然結(jié)果。所謂差異性，是指 “中心外圍” 之間在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性。 普雷維什認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步首先發(fā)生在“中心” ，并且迅速而均衡地傳播到它的整 個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，因而“中心”的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有同質(zhì)性和多樣性。現(xiàn)代化的生產(chǎn)技術(shù) 貫穿于“中心”國家的整個(gè)經(jīng)濟(jì)。 “中心”國家的生產(chǎn)覆蓋了包括資本品、中間 產(chǎn)品和最終消費(fèi)品在內(nèi)的、相對(duì)廣泛的領(lǐng)域。 “外圍”部分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則完全不 同：一方面，“外圍”國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是專業(yè)化的，絕大部分的生產(chǎn)資源 被用來不斷地?cái)U(kuò)大初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)， 而對(duì)工業(yè)制成品和服務(wù)的需求大多依靠進(jìn)口 來滿足。另一方面，“外圍”部分的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)還是異質(zhì)性的，即生產(chǎn)技術(shù)落后、 勞動(dòng)生產(chǎn)率極

23、低的經(jīng)濟(jì)部門 (如生計(jì)型農(nóng)業(yè) )與使用現(xiàn)代化生產(chǎn)技術(shù)、具有較高勞 動(dòng)生產(chǎn)率的部門同時(shí)存在。所謂不平等性，是從資本主義“中心外圍”體系的起源、運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展 趨勢(shì)上考察，“中心”與“外圍”的關(guān)系是不對(duì)稱的，是不平等的。(二)外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化普雷維什考察了 1 87 61 93 8年間英國進(jìn)出口產(chǎn)品的平均價(jià)格指數(shù)。在 普雷維什看來， 英國作為世界經(jīng)濟(jì)的中心， 進(jìn)口的主要是初級(jí)產(chǎn)品出口的多為工 業(yè)制成品。普雷維什由此得出結(jié)論，發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件不斷惡化。普雷維什認(rèn)為，“外圍”國家貿(mào)易條件不斷惡化的原因有以下四方面：(1) 技術(shù)進(jìn)步的利益分配不均。在“中心外圍”體系中，技術(shù)進(jìn)步首先 發(fā)生

24、在“中心”，它的工業(yè)部門容易吸收新技術(shù)，因而會(huì)提高工業(yè)生產(chǎn)率，使工 業(yè)的要素收入增加， 并使制成品價(jià)格較高。 而初級(jí)產(chǎn)品部門技術(shù)落后， 勞動(dòng)生產(chǎn) 率低，投入要素的邊際收益遞減，從而使初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格較低。(2) 經(jīng)濟(jì)周期對(duì)“中心”與“外圍”產(chǎn)生的影響不同。普雷維什認(rèn)為，在經(jīng) 濟(jì)周期的上升階段， 工業(yè)制成品和初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格都會(huì)上漲， 但在經(jīng)濟(jì)周期的下 降階段，由于工業(yè)制成品市場(chǎng)具有壟斷性質(zhì)， 初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格下跌的程度要比工業(yè) 制成品嚴(yán)重得多。 這樣，經(jīng)濟(jì)周期的反復(fù)出現(xiàn)， 就意味著初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品 之間價(jià)格差距的不斷拉大，從而使“外圍”國家的貿(mào)易條件趨于惡化。(3) 工會(huì)作用的不同。在經(jīng)濟(jì)周期的上

25、升階段，由于企業(yè)家之間的競(jìng)爭(zhēng)和工 會(huì)的壓力，“中心”國家中的工人工資會(huì)上漲，部分利潤(rùn)用來支付工資的增加。 在危機(jī)期間， 由于工會(huì)力量的強(qiáng)大， 上漲的工資并不因?yàn)槔麧?rùn)的減少而下調(diào)； 而 “外圍”國家的情況則不同， 由于初級(jí)產(chǎn)品部門工人缺乏工會(huì)組織， 沒有談判工 資的能力，再加上存在大量剩余勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)， “外圍”國家的工資和收入水平 會(huì)在危機(jī)期間被壓低。 這樣， 在工資成本上， 經(jīng)濟(jì)周期的不斷運(yùn)動(dòng)使工業(yè)制成品 的價(jià)格相對(duì)上升， 而初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格則相對(duì)下降， 其貿(mào)易條件的不斷惡化就成為 不可避免的態(tài)勢(shì)。(4) 初級(jí)產(chǎn)品的需求收入彈性大大低于工業(yè)制成品， 這樣實(shí)際收入的增加就會(huì) 引起工業(yè)制成品需求更

26、大程度的增加， 但對(duì)于食物和原材料等初級(jí)產(chǎn)品的需求不 會(huì)產(chǎn)生同樣的效果。由于初級(jí)產(chǎn)品的需求不像工業(yè)制成品那樣能夠自動(dòng)地?cái)U(kuò)大， 而它們的需求收人彈性又比較低， 因此它們的價(jià)格不僅呈現(xiàn)周期性的下降， 而且 還出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性下降。二、“中心外圍”理論簡(jiǎn)評(píng) 普雷維什的“中心外圍' '理論對(duì)發(fā)展中國家的國際貿(mào)易理論作了開拓 性研究。他從發(fā)展中國家的利益出發(fā)， 對(duì)當(dāng)代國際分工體系和國際貿(mào)易體系中存 在的發(fā)達(dá)國家控制與剝削發(fā)展中國家的實(shí)質(zhì)進(jìn)行了深刻的分析， 從理論與實(shí)踐上 揭示了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的不平等關(guān)系， 豐富了國際貿(mào)易理論寶庫。 普 雷維什的“中心外圍”體系對(duì)“二戰(zhàn)”后的世界經(jīng)濟(jì)格

27、局分析是正確的， 它使發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì) “二戰(zhàn)”后國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不平等的認(rèn)識(shí)上升到一個(gè)新的高 度，為發(fā)展中國家打破舊的經(jīng)濟(jì)秩序、爭(zhēng)取建立新的經(jīng)濟(jì)秩序提供了思想武器。 他的發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化的論點(diǎn)得到了普遍的證實(shí)。 普雷維什關(guān)于發(fā)展 中國家實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略的觀點(diǎn)，對(duì)“二戰(zhàn) " 后拉丁美洲和其他發(fā)展中國家的經(jīng) 濟(jì)發(fā)展具有積極的指導(dǎo)意義。第五節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論是 20世紀(jì) 80年代初期由斯潘塞和布蘭德 (James Brander) 等人首次提出的， 后來經(jīng)過巴格瓦蒂和克魯格曼等人的進(jìn)一步研究， 形成了比較 完善的理論體系。一、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的主要內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認(rèn)為

28、， 由于國際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在， 一 國政府可以通過補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的手段， 扶植本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)， 增強(qiáng) 其在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力， 以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的收益， 并奪取市場(chǎng)份額。 戰(zhàn)略性貿(mào) 易理論的觀點(diǎn)包括兩個(gè)部分。 一是如果一國政府能保證本國公司而不是外國公司 獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)， 它對(duì)本國企業(yè)的扶植就可能提高本國的收入。 因此，根據(jù)戰(zhàn)略性 貿(mào)易理論的觀點(diǎn)，政府應(yīng)采取補(bǔ)貼的方法對(duì)具有發(fā)展前途的新興行業(yè)給予支持。 二是如果政府對(duì)本國某一行業(yè)的干預(yù)能幫助國內(nèi)企業(yè)克服已獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)的外 國公司設(shè)置的市場(chǎng)進(jìn)入障礙，政府則應(yīng)進(jìn)行干預(yù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常用美國波音公司和歐洲空中客車公司的假想例子來

29、說明戰(zhàn)略 性貿(mào)易理論。 假定這兩家公司生產(chǎn)技術(shù)和能力相近， 都有能力生產(chǎn)一種新品， 即 一種有 500 個(gè)座位的大飛機(jī)。由于生產(chǎn)這種飛機(jī)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，生產(chǎn)越多 成本越低， 生產(chǎn)量越小成本越大， 甚至?xí)霈F(xiàn)虧損。 進(jìn)一步假定兩家公司只能做 出兩種選擇：生產(chǎn)或不生產(chǎn)。表1表明兩家公司在不同情況下的利潤(rùn)和虧損（用負(fù)數(shù)表示）。每個(gè)方框有兩 個(gè)數(shù)字，左下方的代表波音公司的利潤(rùn)或虧損， 右上方的代表空中客車公司的利 潤(rùn)或虧損。如表1所示，如果兩家公司都生產(chǎn)，兩家公司都會(huì)虧本。如果兩家公司都不 生產(chǎn)，雖然誰也不虧本，但誰也沒有利潤(rùn)。只有在一家生產(chǎn)而另一家不生產(chǎn)的情 況下，生產(chǎn)的那家才會(huì)有足夠的生產(chǎn)量而獲得利潤(rùn)。假設(shè)波音公司能夠在空中客 車公司進(jìn)入市場(chǎng)以前，先占領(lǐng) 5 00個(gè)座位的市場(chǎng)，空中客車就沒有了進(jìn)入市場(chǎng) 的激勵(lì)。此時(shí)的結(jié)果就是表右上方的情形，即波音公司單獨(dú)生產(chǎn)并獲利?，F(xiàn)在假定歐洲政府希望通過積極的干預(yù)，幫助空中客車公司擊敗波音公司，占領(lǐng)全球市場(chǎng)。假設(shè)歐洲政府承諾，如果空中客車公司進(jìn)入市場(chǎng)，歐洲政府將給 予25單位的補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼使兩家的利潤(rùn)/虧損情況發(fā)生了變化 （見表2）。如、 果只是空中客車公司生產(chǎn)，總利潤(rùn)達(dá)到 1