關(guān)于新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則的政策分析

1、關(guān)于新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及關(guān)于新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則的政策分析產(chǎn)品準入管理規(guī)則的政策分析演講人（演講人（ ） 全國乘用車市場信息聯(lián)席會全國乘用車市場信息聯(lián)席會 2016年年6月月27日日全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會 2016年5月23日，第一電動網(wǎng)刊載征求意見的新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則(修訂版征求意見稿)。5月24日，由工信部牽頭在北京萬壽賓館討論修訂新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)定。 長期以來，我國對汽車行業(yè)的準入實行嚴格管控。自1985年起，由國家主管部門定期公布國家計劃內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)目錄和產(chǎn)品目錄，到2001年改為實施車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告管理并延續(xù)至今。2007年1

2、0月17日，國家發(fā)改革委公告發(fā)布新能源汽車生產(chǎn)準入管理規(guī)則，自2007年11月1日起施行。工業(yè)和信息化部成立后，按照汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策有關(guān)規(guī)定和產(chǎn)品分類管理的原則，于2009年6月17日發(fā)布了新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則，自2009年7月1日起施行，現(xiàn)已施行七年之久。此次對規(guī)則進行修訂，應該是工業(yè)化信息化部對現(xiàn)行規(guī)則的第一次修訂。因此，有必要對修訂的必要性，以及修訂征求意見稿與現(xiàn)行規(guī)則的主要變化進行分析。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會適應國家汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策調(diào)整的需要適應國家汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策調(diào)整的需要 2009年版新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則發(fā)布施行已有七年時間。近年來，隨著汽車產(chǎn)業(yè)包括新

3、能源汽車的發(fā)展，汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策不斷調(diào)整和完善。例如，2012年7月，工信部印發(fā)的關(guān)于建立汽車行業(yè)退出機制的通知提出，從2016年起，在公告管理中取消改裝類其他乘用車、皮卡生產(chǎn)企業(yè)類別。現(xiàn)有改裝類其他乘用車、皮卡生產(chǎn)企業(yè)應盡快達到同類新建整車生產(chǎn)企業(yè)的準入條件，升級為整車企業(yè)。未按時升級的上述兩類企業(yè)，應分別轉(zhuǎn)產(chǎn)客車、專用汽車等產(chǎn)品。再如，2015年6月，國家發(fā)改委、工信部發(fā)布的新建純電動乘用車企業(yè)管理規(guī)定提出，新建企業(yè)生產(chǎn)的純電動乘用車產(chǎn)品符合乘用車、電動汽車相關(guān)國家標準和行業(yè)標準的要求，所采用動力蓄電池單體和系統(tǒng)應當是符合汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。因此，為適應新政策、新要

4、求，現(xiàn)行規(guī)則也需要進行相應調(diào)整。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會落實國務院進一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)重要措施的需要落實國務院進一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)重要措施的需要 2016年2月24日，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，確定進一步支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)的五項措施，以結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動綠色發(fā)展。其中與現(xiàn)行新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理規(guī)則相關(guān)的有兩項措施。一是提升新能源汽車整車品質(zhì)。提出“完善準入標準，加強質(zhì)量安全監(jiān)管，發(fā)展新能源汽車+物聯(lián)網(wǎng)，強化生產(chǎn)企業(yè)對新能源汽車的安全監(jiān)控、動態(tài)檢查，建立懲罰性賠償和市場退出等機制”。二是完善財政補貼等扶持政策。提出“督促落實不得對新能源汽車限行限購的要求，破除地方保護，打

5、擊“騙補”行為。建立合理投資回報機制，鼓勵社會資本進入充電設(shè)施建設(shè)運營、整車租賃、電池回收利用等服務領(lǐng)域”。上述兩項措施均涉及新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品應持續(xù)滿足準入條件和生產(chǎn)一致性監(jiān)督管理辦法等相關(guān)要求，特別是前者直接提出“完善準入標準”等要求。因此，有必要對現(xiàn)行規(guī)則進行修訂。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會進一步提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能的需要進一步提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能的需要 近年來，隨著我國新能源汽車產(chǎn)銷進入井噴期，包括騙補、汽車安全等問題也開始暴露。對現(xiàn)行規(guī)則進行修訂是推動行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要路徑。這是因為：一是現(xiàn)行規(guī)則并沒有涉及動力電池企業(yè)準入標準。目前，我國共有150余家電池企業(yè)，僅

6、25家已進入前三批汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件企業(yè)目錄。同時，對電池企業(yè)及產(chǎn)品進行嚴格管控，即可提升新能源車安全性，又可防范“一塊電池匹配多個車型”的騙補行為發(fā)生。二是規(guī)范企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)是提高新能源汽車產(chǎn)品安全技術(shù)性能的重要措施。目前我國新能源汽車核心技術(shù)方面仍缺少重大突破，產(chǎn)銷激增背后存在憂患，亟待嚴格規(guī)范。三是控制盲目擴大新能源汽車生產(chǎn)規(guī)模，避免形成低端產(chǎn)品產(chǎn)能過剩。目前全國各地有意建設(shè)或在建的新能源汽車項目多達30個，這些項目大多以“新能源汽車產(chǎn)業(yè)園”形式存在，且呈現(xiàn)遍地開花之勢，需要嚴格管控。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會新能源汽車企業(yè)準入條件中新增對動力電池企業(yè)的要求新能源汽車企業(yè)準入條件中

7、新增對動力電池企業(yè)的要求 修訂版征求意見稿第六條新能源汽車企業(yè)準入條件（五）規(guī)定，裝用的動力蓄電池 ( 包括超級電容器 ) 單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)滿足汽車動力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求。此次規(guī)則的修訂，關(guān)注的一個主要問題就是新能源車的安全性能。動力蓄電池作為關(guān)系車輛安全的重要零部件，在此次修訂中給予格外重視。附件1-2汽車動力蓄電池單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)延伸檢查要求包括企業(yè)基本要求、生產(chǎn)條件要求、技術(shù)能力要求、產(chǎn)品要求、質(zhì)量保證能力要求、售后服務能力要求共六個方面十七項具體規(guī)定，其中有十四項為否決項必須全部符合要求，延伸檢查結(jié)論方為通過。其他三項一般項中只允許有一項不符合要求。同時，修訂版征

8、求意見稿還要求，電池企業(yè)應當建立從原材料、部件到成品出廠完整的檢驗和可追溯體系，實施信息化數(shù)字管理，建立生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)庫，以保證與整車的信息相對應，方便責任追溯。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會改裝生產(chǎn)運輸類新能源汽車應獲得整車生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)改裝生產(chǎn)運輸類新能源汽車應獲得整車生產(chǎn)企業(yè)授權(quán) 修訂版征求意見稿第七條規(guī)定，改裝類汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)運輸類新能源汽車 ( 包括客車和載貨類汽車 ) ，應獲得汽車整車生產(chǎn)企業(yè) ( 底盤生產(chǎn)企業(yè) ) 授權(quán)，方可從事相應新能源汽車生產(chǎn)。為此還專門制定了新能源汽車產(chǎn)品授權(quán)生產(chǎn)管理辦法 ( 暫行 ) （見附件2），其目的是為了規(guī)范企業(yè)間合作開展的新能源汽車生產(chǎn)經(jīng)營行為，提高新能源汽車

9、產(chǎn)品質(zhì)量和安全性，加強產(chǎn)品生產(chǎn)一致性管理和售后服務能力?！笆跈?quán)生產(chǎn)”屬新增要求，現(xiàn)行規(guī)則中沒有。 新能源汽車產(chǎn)品授權(quán)生產(chǎn)管理辦法 明確了授權(quán)企業(yè)和被授權(quán)企業(yè)應當具備的條件，以及授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品應當符合的條件。同時規(guī)定，授權(quán)生產(chǎn)的產(chǎn)品僅限于新能源客車和載貨類汽車，被授權(quán)企業(yè)不得將授權(quán)生產(chǎn)事項轉(zhuǎn)授權(quán)其他企業(yè)。另外，要求授權(quán)企業(yè)應將被授權(quán)企業(yè)納入供應商管理體系，并將授權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品納入銷售和售后服務體系。總之，授權(quán)企業(yè)對被授權(quán)企業(yè)負有責任。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)設(shè)計開發(fā)能力要求更加嚴格和具體新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)設(shè)計開發(fā)能力要求更加嚴格和具體 征求意見稿附件1-1“新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審

10、查要求”規(guī)定，企業(yè)理解和掌握所生產(chǎn)的新能源汽車的開發(fā)和制造方面的技術(shù)，至少包括：1、整車控制系統(tǒng)技術(shù)，包括整車控制策略和源程序、系統(tǒng)/部件/元器件硬件和軟件的基本原理、結(jié)構(gòu)、功能和性能要求、控制器軟硬件設(shè)計、通訊和數(shù)據(jù)交換、失效模式、安全及環(huán)保風險、測試評價方法、標定、故障診斷和解決措施等；2、整車控制系統(tǒng)、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)等系統(tǒng)及電器附件的邊界劃分與接口定義；3、整車控制系統(tǒng)與車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)及動力耦合裝置、電器附件的集成和匹配；4、申報插電式混合動力汽車和燃料電池電動汽車生產(chǎn)準入的，還應理解和掌握的技術(shù)；5、整車剛度和強度與動力學分析、安全性仿真分析、整車NVH仿真分析、電子電

11、控系統(tǒng)分析、整車通訊系統(tǒng)分析等方面的設(shè)計計算和仿真分析等。6、產(chǎn)品試制、試裝、調(diào)試、標定、實驗驗證、評價。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會提高對企業(yè)生產(chǎn)能力和條件及生產(chǎn)一致性保證能力的要求提高對企業(yè)生產(chǎn)能力和條件及生產(chǎn)一致性保證能力的要求 征求意見稿第六條新能源汽車企業(yè)準入條件規(guī)定，企業(yè)應具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務保障能力，同時還應滿足相應的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準入管理規(guī)則的要求。 “新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準入條件及審查要求”規(guī)定，企業(yè)應具備保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)能力所必需的生產(chǎn)設(shè)備以及專用的工裝、模具。新能源汽車可與其他汽車產(chǎn)品共線生產(chǎn)；應具備專用充電設(shè)備

12、，數(shù)量應能保證產(chǎn)品充電需要；應建立充分的安全生產(chǎn)管理措施、人員防護措施、應急處理措施。對于產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力的規(guī)定，新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應實施計算機信息化管理，應具備保證產(chǎn)品質(zhì)量所必需的進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等設(shè)備和輔助工具，應建立從關(guān)鍵零部件總成供方至整車出廠的完整的產(chǎn)品可追溯體系?？傊?，相對于現(xiàn)行規(guī)則，征求意見稿“準入條件及審查要求”規(guī)定的更為詳盡。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準更加完善新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準更加完善 征求意見稿第八條新能源汽車產(chǎn)品準入條件規(guī)定，新能源汽車除應當符合有關(guān)常規(guī)汽車產(chǎn)品的檢驗標準外，還應當符合新能源汽車產(chǎn)品的專項檢

13、驗標準要求?，F(xiàn)行規(guī)則新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗標準目錄收錄到2009 年4 月1 日。近年來，新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗標準不斷完善，因此修訂版征求意見稿附件3新能源汽車產(chǎn)品專項檢驗項目及依據(jù)標準收錄到2016年2月16日。 征求意見稿規(guī)定的檢驗項目包括：儲能裝置（單體、模塊）和儲能裝置（電池包）、電機及控制器、電動汽車安全、電磁場輻射、電動汽車操縱件、電動汽車儀表、能耗、電動汽車除霜除霧、純電動乘用車技術(shù)條件、燃料電池發(fā)動機、燃料電池電動汽車加氫口和車載氫系統(tǒng)技術(shù)要求、電動汽車傳導充電用連接裝置、通訊協(xié)議、輕型混合動力電動汽車排放、碰撞后安全要求、車載充電機、超級電容電動城市客車、定型試驗共十九個檢

14、驗項目。全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會其他方面的變化（其他方面的變化（1 1） 征求意見稿與現(xiàn)行規(guī)則相比，其他方面的變化還有以下幾點： 一是關(guān)于新能源汽車的定義。第三條第二款稱，新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源 ( 不包括鉛酸蓄電池 ) 驅(qū)動的汽車，主要包括插電式混合動力 ( 含增程式 ) 汽車、純電動汽車和燃料電池電動汽車。 二是征求意見稿取消了現(xiàn)行規(guī)則第二章新能源汽車分類及管理方式。 三是強化了企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量保證和售后服務承諾方面的要求。征求意見稿第十一條規(guī)定，新能源汽車企業(yè)應以適當方式向社會公開售后服務承諾。售后服務承諾至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾、售后服務網(wǎng)絡建設(shè)、對售后服務人員和產(chǎn)品使用人員的培訓、售后服務項目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、整車和零部件 ( 如電池 ) 回收，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴重問題時的應對措施等內(nèi)容。 全國乘聯(lián)會全國乘聯(lián)會其他方面的變化（其他方面的變化（2 2） 第十二條規(guī)定，新能源汽車企業(yè)應為每一輛汽車建立相應的檔案，跟蹤汽車使用、維護、維修情況，并應對國內(nèi)銷售的全部新能源汽車的運行狀態(tài)進行實時監(jiān)控，直至汽車停止使用或報廢。應對產(chǎn)品的技術(shù)狀況、故障及存在的問題等運行情況進行分析、總結(jié)，編寫年度報告。年度報告應長期