煤礦制度管理辦法

1、關(guān)于印發(fā)寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家 莊煤礦制度管理辦法（試行）的通知礦屬各單位：現(xiàn)將寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦制度管理 辦法（試行）印發(fā)給你們， 請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，貫徹執(zhí)行附件：1. 寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦制度 管理辦法（試行）2.制度管理框架業(yè)務(wù)領(lǐng)域說(shuō)明3.標(biāo)準(zhǔn)制度模板4.制度編寫規(guī)范5.制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)任家莊煤礦二0三年元月十六日寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦制度管理辦法（試行）第一章 總 則第一條 為建立健全我礦制度管理體系，提升制度管理 水平，依據(jù)神華寧夏煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司制度管理辦法 （試行）（神寧辦 2011 280 號(hào)），制定本辦法。第二條 本辦法所

2、稱“制度” ，是指我礦為完成組織目 標(biāo)、維系組織穩(wěn)定，針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及管理活動(dòng)制定的具有普 遍約束性、反復(fù)使用性、權(quán)利義務(wù)并存的行為準(zhǔn)則。本辦法所稱“制度管理體系”是指我礦為實(shí)現(xiàn)制度管理 規(guī)范化、體系化目標(biāo)，保證制度對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行的有效支撐而搭 建的一系列管理內(nèi)容、方法及工具， 包括制度管理的組織體 系、管理框架、管理制度與流程、制度模板等。第三條 制度管理遵循以下原則：（一）體系化原則：各項(xiàng)制度層級(jí)、邊界清晰，相互協(xié) 調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一；（二）規(guī)范化原則：嚴(yán)格遵循制度管理流程、履行制度 管理職責(zé)；（三）標(biāo)準(zhǔn)化原則：統(tǒng)一應(yīng)用制度管理框架、制度模板 及其他相關(guān)規(guī)范。第四條 本辦法適用于礦屬各單位O第二章組織

3、與職責(zé)第五條制度管理組織體系包括我礦的制度管理決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。第六條 制度決策者包括礦黨委會(huì)、礦長(zhǎng)辦公室、其他 聯(lián)席會(huì)議，以及礦領(lǐng)導(dǎo)。制度管理決策者負(fù)責(zé)制度管理工作 的決策及制度的審批。第七條 經(jīng)營(yíng)科是礦制度管理的歸口部門，負(fù)責(zé)礦制度管理工作，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)礦制度管理年度計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié)；（二）負(fù)責(zé)督促 礦相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的起草、專業(yè)性、 規(guī)范性審核與培訓(xùn)；（三）負(fù)責(zé)制度管理規(guī)范化、信息化工具的應(yīng)用與反饋；（四）協(xié)助集團(tuán)公司開展本行業(yè)和相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的建設(shè)與優(yōu)化；（五）協(xié)助集團(tuán)公司制度管理體系的建設(shè)與優(yōu)化工作，并貫徹應(yīng)用；（六）負(fù)責(zé)礦其他制度管理日常工

4、作。第八條 礦屬各部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度主責(zé)部門,主 要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的建設(shè)與優(yōu)化;二） 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度管理計(jì)劃的編制、 實(shí)施與總結(jié)；（三） 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)制度的起草， 專業(yè)性、 規(guī)范 性審核與培訓(xùn) ；（四）負(fù)責(zé)制度管理規(guī)范化、信息化工具的應(yīng)用與反 饋；（五）負(fù)責(zé) 本業(yè)務(wù)領(lǐng)域 其他制度管理日常工作。第三章 制度管理框架第十條 制度管理框架是對(duì)制度進(jìn)行分類匹配的體系 化管理工具，可通過管理的組合對(duì)制度進(jìn)行結(jié)構(gòu)化管理。礦制度管理框架是由業(yè)務(wù)領(lǐng)域 維度 與制度屬性 維度 構(gòu) 成的 二維 框架。第十一條 業(yè)務(wù)領(lǐng)域 維度 是基于組織能力和業(yè)務(wù)流程 對(duì)制度進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)。礦業(yè)務(wù)

5、領(lǐng)域 維度 劃分為三項(xiàng)一級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域：戰(zhàn)略發(fā)展、 業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、管理支持。并進(jìn)一步細(xì)分為相互獨(dú)立的二級(jí)業(yè)務(wù) 領(lǐng)域（詳見附件 2:制度管理框架業(yè)務(wù)領(lǐng)域說(shuō)明 ）。第十二條 制度屬性是基于制度內(nèi)容和可操作性對(duì)制 度進(jìn)行分類的標(biāo)準(zhǔn)。 礦制度屬性分為三類： 綱領(lǐng)類、 原則類、 實(shí)施類。綱領(lǐng)類制度是針對(duì)礦全局的管理定位、性質(zhì)、形式、機(jī) 制、宗旨等內(nèi)容所提出的核心性、根本性、基礎(chǔ)性的管理要 求。原則類制度是為貫徹某項(xiàng)管理工作，在特定范圍內(nèi)提出 的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等管理要求。實(shí)施類制度是針對(duì)某項(xiàng)具體工作或業(yè)務(wù)活動(dòng)而制定的 細(xì)化的程序、方法、步驟和措施，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供具體的指 導(dǎo)或支持。第十三條 在使用制度管理框

6、架時(shí)，須保持框架的一 級(jí)、二級(jí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度以及制度屬性維度不變，可根據(jù)業(yè)務(wù) 實(shí)際，對(duì)制度管理框架的三級(jí)業(yè)務(wù)子類進(jìn)行微調(diào)。第四章 計(jì)劃管理第十四條 礦對(duì)制度實(shí)施計(jì)劃管理，包括制度管理年度 計(jì)劃的編制、下發(fā)、執(zhí)行與總結(jié)。第十五條 礦屬各部門應(yīng)當(dāng)于每年 11 月底擬訂本業(yè)務(wù) 領(lǐng)域的制度管理年度工作報(bào)告，并于 12 月中旬提交礦經(jīng)營(yíng) 科。經(jīng)營(yíng)科匯總后，于次年 1 月底報(bào)送神寧集團(tuán)制度歸口管 理部門。制度管理年度工作報(bào)告內(nèi)容包括：本年度制度管理計(jì)劃 執(zhí)行情況、制度建設(shè)與變更情況、制度回顧情況、制度培訓(xùn) 情況、制度執(zhí)行自查和檢查情況、制度管理成效，以及下年 度制度新增、修訂和廢止計(jì)劃、制度回顧計(jì)劃、制度培

7、訓(xùn)計(jì)劃、制度執(zhí)行檢查計(jì)劃等。第十六章 礦經(jīng)營(yíng)科負(fù)責(zé)匯總、分析各部門制度管理年 度工作報(bào)告，結(jié)合制度管理工作的總體部署及制度管理框 架，制定礦制度管理年度計(jì)劃，經(jīng)礦制度管理決策者審批后 發(fā)布。第五章 制定與發(fā)布第十七章 制度制定與發(fā)布工作包括制度起草、審核、 審批、制度發(fā)布與備案以及制度培訓(xùn)。第十八章 制度主責(zé)部門按照本部門制度管理年度計(jì) 劃擬定單體制度草案，并須滿足制度模板和編寫規(guī)范（詳見 附件 3：標(biāo)準(zhǔn)制度模板 、附件 4 ：制度編寫規(guī)范 ）的要 求。若為跨部門制度，制度主責(zé)部門須經(jīng)其他相關(guān)部門會(huì)稿 或集中討論、充分溝通 .第十九條 制度主責(zé)部門將制度草案提交礦經(jīng)營(yíng)科進(jìn) 行規(guī)范性審核、合法性

8、審核，并根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改和完 善。規(guī)范性審核是指從單體制度是否符合制度管理框架的要 求，與已有制度的勾稽關(guān)系，與標(biāo)準(zhǔn)制度模板及編寫規(guī)范的 符合情況等角度進(jìn)行審核，確保制度符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。第二十條 制度主責(zé)部門如需啟動(dòng)計(jì)劃外的制度新增 工作時(shí)，應(yīng)符合制度管理體系要求，并于啟動(dòng)前向礦經(jīng)營(yíng)科 備案。第二十一條 制度通過相關(guān)審批后，統(tǒng)一以礦規(guī)定字號(hào) 的正式文件形式發(fā)布。第二十二條 制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須對(duì)員工進(jìn)行 制度培訓(xùn)：（一）制度主責(zé)部門提出制度培訓(xùn)需求，教育培訓(xùn)中心 制定培訓(xùn)計(jì)劃、協(xié)調(diào)培訓(xùn)資源，制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)的組 織工作并承擔(dān)具體培訓(xùn)任務(wù)；（二）新制度首次培訓(xùn)工作須在制度發(fā)布后 3

9、個(gè)月內(nèi)完 成；（三）制度主責(zé)部門須采取必要措施以確保制度相關(guān)培 訓(xùn)的成效，員工在培訓(xùn)后須簽署書面確認(rèn)，聲明其將遵守制 度并承擔(dān)違反制度的后果；（四）新員工入職后，所在部門和教育培訓(xùn)中心根據(jù)職 能的不同分別開展相應(yīng)的制度培訓(xùn)工作。第二十三條 各部門 按 照礦相關(guān)流程開展制度制定和 發(fā)布工作。在制訂制度時(shí)，應(yīng)符合礦標(biāo)準(zhǔn)制度模板和制度編 寫規(guī)范的要求。遇有國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)制 度格式有特殊要求，而必須使用其他制度模板時(shí)，須經(jīng)礦黨 政辦公室及經(jīng)營(yíng)科確認(rèn)，并確保制度內(nèi)容要件齊全。第二十四條 經(jīng)營(yíng)科對(duì)各項(xiàng)制度實(shí)行備案管理。各項(xiàng)制度發(fā)布后 10 個(gè)工作日內(nèi) ，由礦經(jīng)營(yíng)科將制度上 報(bào)神寧集團(tuán)辦公

10、室備案 。并將備案制度發(fā)送至神寧集團(tuán)公司相關(guān)的制度主責(zé)部門，由制度主責(zé)部門對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行專業(yè) 性審查。若集團(tuán)公司制度主責(zé)部門發(fā)現(xiàn)制度存在明顯不當(dāng)， 或與集團(tuán)公司制度存在沖突，則由集團(tuán)公司制度主責(zé)部門向 礦制度主責(zé)部門提出書面修改意見，并抄送礦經(jīng)營(yíng)科。制度 主責(zé)部門在收到意見后，應(yīng)盡快完成相應(yīng)制度的修訂，并于 制度發(fā)布后 10 個(gè)工作日內(nèi)按程序備案。第六章 執(zhí)行監(jiān)控與檢查第二十五條 公司各部門、各單位單位須嚴(yán)格履行制度 的各項(xiàng)條款及要求。制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)督促本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度 的執(zhí)行。第二十六條 制度執(zhí)行過程中，有關(guān)組織或個(gè)人發(fā)現(xiàn)問 題，可向礦經(jīng)營(yíng)科反映，提出意見和建議。制度主責(zé)部門對(duì) 意見和建議應(yīng)

11、進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析，并根據(jù)需要對(duì)制度內(nèi)容 進(jìn)行修訂。第二十七條 制度主責(zé)部門及各單位須對(duì)制度的執(zhí)行 情況進(jìn)行有效監(jiān)控。根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險(xiǎn)控制要 求，確定各項(xiàng)制度監(jiān)控活動(dòng)的周期或關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)。第二十八條 制度執(zhí)行檢查分為自查、綜合檢查兩種形 式。自查是指各制度主責(zé)部門對(duì)各自執(zhí)行制度的情況進(jìn)行 自我檢查的活動(dòng)。各制度主責(zé)部門可根據(jù)內(nèi)部業(yè)務(wù)需要和上級(jí)單位的要求編制制度自查計(jì)劃并執(zhí)行。 制度綜合檢查是由制度主責(zé)部門針對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行情況，組織開展的檢查工作。綜合檢查可采取抽查與 實(shí)地檢查相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的形式。第二十九條 制度主責(zé)部門根據(jù)制度的控制目標(biāo)編制 年度檢查計(jì)劃

12、，并作為制度管理年度工作報(bào)告的一部分，由 制度管理歸口部門審核、匯總。第三十條 制度主責(zé)部門根據(jù)年度檢查計(jì)劃，按時(shí)進(jìn)行 制度檢查。對(duì)新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門須在制度生效后 3 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查。執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查 工作。第三十一條 制度主責(zé)部門完成制度執(zhí)行檢查工作后10 個(gè)工作日內(nèi)出具檢查報(bào)告， 并報(bào)經(jīng)營(yíng)科備案。 檢查報(bào)告可包括檢查形式、檢查內(nèi)容、被檢查單位制度 的執(zhí)行情況、 違規(guī)情況、 整改要求等內(nèi)容。 若問題情節(jié)嚴(yán)重， 且需要對(duì)相關(guān)責(zé)任人、組織進(jìn)行處罰，制度主責(zé)部門應(yīng)將相 關(guān)處罰辦法納入檢查報(bào)告，在提交制度管理決策者審批后執(zhí) 行。第三十二條 存在執(zhí)行問題的部門或單位須根據(jù)檢

13、查報(bào) 告的要求進(jìn)行整改，并于限期內(nèi)完成整改工作。整改結(jié)束后3 個(gè)工作日內(nèi)撰寫整改報(bào)告，并交由制度主責(zé)部門審批。審 批通過后，由制度主責(zé)部門于 10 個(gè)工作日內(nèi)將整改報(bào)告送制度管理歸口部門備案。若制度主責(zé)部門認(rèn)為整改后仍不能達(dá)到管理要求，則應(yīng) 出具書面反饋意見，要求被檢查單位繼續(xù)整改直至達(dá)到管理 要求。第七章回顧與修訂第三十三條制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須定期對(duì)制度 進(jìn)行回顧，根據(jù)制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，以及業(yè)務(wù)發(fā)展 的情況，歸納出制度須修訂的內(nèi)容，并將制度回顧情況納入 制度年度工作報(bào)告中。制度回顧周期應(yīng)至少一年一次。第三十四條發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后仍存在時(shí)，制度主責(zé)部門須對(duì)制度進(jìn)行

14、修訂。（一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、 修正或者廢止而引起制 度合法合規(guī)性問題的；（二）相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生變化涉及 制度變化的；（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的；（四）其他需要修訂的情形。第三十五條 在回顧過程中若發(fā)生修訂需要，由制度主 責(zé)部門對(duì)制度提出修訂計(jì)劃，并按本辦法第五章的規(guī)定進(jìn)行 制度的修訂、審核與審批。第三十六條 制度修訂時(shí)，無(wú)論修訂內(nèi)容多少，都視為整個(gè)制度的修訂，并須即時(shí)發(fā)布制度的最新完整版本。第三十七條 各部門參照礦相關(guān)流程開展制度回顧與修 訂工作。制度修訂單位須于制度修訂發(fā)布后 10 個(gè)工作日內(nèi) 報(bào)礦經(jīng)營(yíng)科備案。第八章 版本管理與制度廢止第三十八條 制

15、度具有試行、 暫行、 正式三種版本， 在 存續(xù)期內(nèi)具有同等效力?！霸囆小币鉃閲L試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制 度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過渡狀態(tài)，并根據(jù) 施行過程中收集的意見進(jìn)行修訂，為正式施行做準(zhǔn)備。原則 類和實(shí)施類制度在“正式”版本發(fā)布前，原則上須試行 1-3 年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以及制度執(zhí) 行情況確定?！皶盒小币鉃闀呵沂┬校瑥?qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一階段內(nèi) 施行的管理制度。 暫行版本的施行期限原則上不得超過 1 年， 具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要確定。超過暫行 期限且沒有進(jìn)行暫行延期申請(qǐng)的制度將自然失效。每次暫行 延期申請(qǐng)的延期期限不得超過 1 年

16、，暫行期限與延期期限累 計(jì)不得超過 5 年?！罢健币鉃檎绞┬械陌姹荆梢允菑摹霸囆小卑姹?優(yōu)化修訂而來(lái)的原則類和實(shí)施類制度，也可以是直接發(fā)布的綱領(lǐng)類制度。第三十九條 新增制度發(fā)布時(shí)，須根據(jù)發(fā)布目的及適用 時(shí)效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布。除綱領(lǐng)類制度 外，某業(yè)務(wù)領(lǐng)域的新制度原則上不得以正式版本形式直接發(fā) 布。試行制度在試行期結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行修訂，而后發(fā)布正式版 本。第四十條 制度的新版本發(fā)布時(shí)，制度的舊版本從新版 本生效日起廢止。第四十一條 發(fā)生以下情況之一的，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后 不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門須將制度廢止。（一）相關(guān)法律法規(guī)變身重大變更；（二）相關(guān)外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更；（三

17、）體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理 職能等發(fā)生重大變更；（三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第九章制度管理工作評(píng)價(jià)與考核第四十二條 制度管理評(píng)價(jià)遵循實(shí)事求是、客觀公正、 持續(xù)改進(jìn)的原則。第四十三條 礦經(jīng)營(yíng)科根據(jù)各部門的制度管理年度工 作報(bào)告、制度執(zhí)行檢查情況和制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各制度 主責(zé)部門的制度管理工作進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。第四十四條 制度管理評(píng)價(jià)涵蓋制度管理全過程的 “源”、“立”、“行”、“查”、“改”、“廢” 6 個(gè)環(huán)節(jié)，以制度 的規(guī)范性、合法性、執(zhí)行有效性、管理及時(shí)性、業(yè)務(wù)契合性 等標(biāo)準(zhǔn)為評(píng)價(jià)依據(jù)。 （具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參見附件 5：制度管理 工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 。）第四十五條 評(píng)價(jià)結(jié)果提交制度

18、管理決策者審批后， 反 饋給制度主責(zé)部門，并納入“五型企業(yè)”績(jī)效考核。第十章 附 則第四十六條 本辦法由礦經(jīng)營(yíng)科負(fù)責(zé)解釋。第 條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件2 :制度管理框架業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度說(shuō)明制度管理框架的業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度劃分為：戰(zhàn)略發(fā)展、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)及管理支持三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并進(jìn)一步細(xì)分為三一項(xiàng)互為獨(dú)立的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，詳細(xì)定義如下：表1戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度說(shuō)明業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)領(lǐng)域釋義公司治理主要涵蓋三會(huì)運(yùn)作、決策管理、信息披露與投資者關(guān)系管理等領(lǐng)域的制度。戰(zhàn)略規(guī)劃主要涵蓋 礦戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)模式及重大問題研究、中長(zhǎng)期發(fā)展的戰(zhàn)略與規(guī)劃制 訂、審核；政策與外部環(huán)境研究； 年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與投資的計(jì)劃編制與跟蹤； 經(jīng)營(yíng)分

19、析等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。五型企業(yè)與績(jī)效主要涵蓋五型企業(yè)管理及考核方面的制度，制度具體業(yè)務(wù)內(nèi)容可包括“五 型企業(yè)建設(shè)”組織與運(yùn)行管理、實(shí)施管理、考評(píng)管理與激勵(lì)等內(nèi)容。企業(yè)文化主要涵蓋企業(yè)文化的提煉、培育與宣傳、企業(yè)形象識(shí)別系統(tǒng)的建設(shè)和管理 等領(lǐng)域的制度。表2業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度說(shuō)明業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)領(lǐng)域釋義生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)指揮主要涵蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的調(diào)度指揮、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃落實(shí)、安全調(diào)度 工作、突發(fā)事件處理預(yù)案等領(lǐng)域的制度。煤炭生產(chǎn)主要涵蓋煤炭生產(chǎn)的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范（包括生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、裝 備標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）制訂、生產(chǎn)執(zhí)行、生產(chǎn)監(jiān)控、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)分析、煤質(zhì)管 理、煤炭相關(guān)設(shè)備管理（計(jì)劃、安裝、部署、調(diào)配、運(yùn)維

20、、報(bào)廢）、生產(chǎn) 資源補(bǔ)充勘探項(xiàng)目管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。投資管理主要涵蓋：基建工程項(xiàng)目（煤炭建設(shè)、電力建設(shè)、綜合建設(shè)）的投前立項(xiàng) 審批及后評(píng)估；資源獲取類項(xiàng)目的全過程管理以及資源管理相關(guān)的儲(chǔ)量管 理、礦權(quán)管理、地質(zhì)勘探、土地預(yù)審等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。工程管理主要涵蓋基建工程項(xiàng)目（煤炭建設(shè)、電力建設(shè)、綜合建設(shè)）過程管理的制 度，制度內(nèi)容可涉及項(xiàng)目招投標(biāo)及項(xiàng)目計(jì)劃管理、質(zhì)量控制、工期管理、 造價(jià)管理、竣工決算等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)領(lǐng)域釋義資本運(yùn)營(yíng)主要涵蓋資本市場(chǎng)投融資業(yè)務(wù)，境內(nèi)外收購(gòu)、兼并的審批及運(yùn)作、協(xié)調(diào)境 外公司運(yùn)營(yíng)等資本運(yùn)營(yíng)類業(yè)務(wù)的制度，也包括純資本運(yùn)作項(xiàng)目的全過程管理的制度。物資與米購(gòu)主要涵蓋

21、物資及米購(gòu)管理業(yè)務(wù)的制度，包括米購(gòu)需求管理、米購(gòu)尋源管理、招投標(biāo)管理、供應(yīng)商管理、倉(cāng)儲(chǔ)與配送管理、物資相關(guān)的質(zhì)量管理等工作。市場(chǎng)與銷售主要涵蓋市場(chǎng)研究分析、營(yíng)銷策略管理、客戶管理、銷售計(jì)劃管理、價(jià)格 管理、銷售過程管理、數(shù)據(jù)與信息分析等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。多元化業(yè)務(wù)主要涵蓋企業(yè)的多元化業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度，包括向內(nèi)外部客戶提供的各類金融服務(wù)、進(jìn)出口貿(mào)易、服務(wù)式供應(yīng)鏈、信息咨詢服務(wù)、建設(shè)工程咨詢服務(wù)， 以及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。表3管理支持業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度說(shuō)明業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)領(lǐng)域釋義綜合辦公主要涵蓋綜合協(xié)調(diào)內(nèi)外工作的業(yè)務(wù)制度，包括公文管理、文秘管理、檔案 管理、保密管理、公共關(guān)系與協(xié)調(diào)（政府關(guān)系、部門間

22、協(xié)調(diào)、外聯(lián)、會(huì)議 與接待）、印章管理、信件收發(fā)閱覽等工作。法律事務(wù)主要涵蓋法律風(fēng)險(xiǎn)分析，關(guān)聯(lián)交易，合冋、協(xié)議管理，訴訟仲裁管理，法 律支持服務(wù)，公司重大經(jīng)營(yíng)決策、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、重要規(guī)章制度的法律審 核，公司工商登記以及商標(biāo)管理，普法宣傳，法律中介機(jī)構(gòu)的管理等業(yè)務(wù) 領(lǐng)域的制度。財(cái)務(wù)管理主要涵蓋財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)的制度，如預(yù)算管理、資金管理、資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理、 核算與會(huì)計(jì)管理、稅務(wù)管理、債權(quán)管理等制度。人力資源主要涵蓋人力資源管理業(yè)務(wù)的制度，包括人力資源戰(zhàn)略與管控、組織架構(gòu) 與崗位管理、勞動(dòng)用工管理、人員任免調(diào)配、人才培訓(xùn)與培養(yǎng)、員工績(jī)效 與激勵(lì)、部門績(jī)效考核、員工招聘、薪酬福利、干部管理、離退休人員管 理

23、等。產(chǎn)權(quán)管理主要涵蓋公司長(zhǎng)期股權(quán)投資管理、投資權(quán)益維護(hù)、價(jià)值評(píng)估、產(chǎn)權(quán)登記、 收益管理、派出董監(jiān)事的管理和服務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。安全與健康主要涵蓋安全生產(chǎn)與職業(yè)健康方面的管理與監(jiān)察制度，主要包括安全健康的標(biāo)準(zhǔn)、制度、流程的擬定與監(jiān)督檢查，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、應(yīng)急管理、事故 分析處理、本質(zhì)安全建設(shè)、安措類項(xiàng)目管理等制度。信息化主要涵蓋信息化建設(shè)和信息管理的制度，包括信息化架構(gòu)與標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、運(yùn) 行維護(hù)管理、信息安全管理、信息情報(bào)分析，以及信息化項(xiàng)目的管理如前 期投資決策、項(xiàng)目采購(gòu)招標(biāo)及項(xiàng)目建設(shè)過程管理、驗(yàn)收及后評(píng)價(jià)等制度。企業(yè)運(yùn)作主要涵蓋企業(yè)層面運(yùn)作管理業(yè)務(wù)的制度，包括企業(yè)流程與制度管理、經(jīng)營(yíng) 性機(jī)構(gòu)管理

24、、改組改制、股權(quán)處置以及質(zhì)量體系管理等制度。業(yè)務(wù)領(lǐng)域業(yè)務(wù)領(lǐng)域釋義科技創(chuàng)新主要涵蓋科技研發(fā)與創(chuàng)新管理、科研交流與合作、科技成果應(yīng)用與推廣、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、博士后工作管理，以及科研項(xiàng)目的前期投資決策、采購(gòu)招 標(biāo)及項(xiàng)目建設(shè)過程管理、項(xiàng)目驗(yàn)收、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度。技術(shù)與工藝主要涵蓋技術(shù)與工藝管理相關(guān)的制度，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定、先進(jìn)工藝應(yīng)用、技術(shù)方案審查、重大生產(chǎn)技術(shù)冋題解決、內(nèi)部技術(shù)交流培訓(xùn)等制度。環(huán)境保護(hù)主要涵蓋環(huán)境保護(hù)以及節(jié)能減排管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度，以及節(jié)能減排 類、環(huán)保類、綠化類項(xiàng)目的管理制度。內(nèi)控審計(jì)主要涵蓋財(cái)務(wù)收支審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、產(chǎn)權(quán)審計(jì)等內(nèi)部 審計(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度，

25、以及內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度，如內(nèi)部控 制制度建設(shè)、內(nèi)部控制監(jiān)督檢查、缺陷整改落實(shí)、經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全建設(shè)、風(fēng) 險(xiǎn)管理體系建設(shè)，以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控等。黨團(tuán)建設(shè)主要涵蓋黨的思想政治建設(shè)、黨員隊(duì)伍建設(shè)與穩(wěn)定、作風(fēng)建設(shè)、青年工作、 團(tuán)組織建設(shè)、宣傳教育等方面的制度。紀(jì)檢監(jiān)察主要涵蓋黨內(nèi)執(zhí)紀(jì)、行政監(jiān)察業(yè)務(wù)的制度，如黨風(fēng)建設(shè)、反腐倡廉及舉報(bào) 受理、案件調(diào)查等制度。工會(huì)工作主要涵蓋職工權(quán)益保護(hù)、民主監(jiān)督等方面的制度，制度內(nèi)容可包括工會(huì)組 織建設(shè)、宣傳教育、權(quán)益保護(hù)、文體活動(dòng)、職工隊(duì)伍建設(shè)、女工工作、計(jì) 劃生育、維穩(wěn)等工作。新聞宣傳主要涵蓋新聞宣傳活動(dòng)管理、新聞宣傳資料管理，媒體管理與協(xié)調(diào)等業(yè)務(wù)

26、 領(lǐng)域的制度。后勤保障主要涵蓋后勤保障服務(wù)類制度，包括對(duì)車輛與交通、醫(yī)療保健、餐飲、安 全與保衛(wèi)、房產(chǎn)與物業(yè)、物品管理等后勤服務(wù)的管理制度。信訪管理主要涵蓋信訪預(yù)防機(jī)制的建立、事務(wù)處理與接待、維穩(wěn)工作等方面的制度。其他包含上述業(yè)務(wù)領(lǐng)域維度未涉及的綜合支持類業(yè)務(wù)制度，如援藏、扶貧、社 會(huì)責(zé)任等相關(guān)制度。附件3 :標(biāo)準(zhǔn)制度模板寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任家莊煤礦管理規(guī)定（ ）第一章總則第一條 訂立該制度目的和依據(jù)第二條 制度規(guī)范的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容第三條關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋第四條 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則第五條 制度適用范圍，適用人員或適用情況等闡述適用情況時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度， 明確制度的適

27、用范圍第六條 其他需說(shuō)明的制度內(nèi)容第二章組織與職責(zé)第條組織體系第條管理模式第條部門職責(zé)第三章第條（一）明確制度規(guī)范的業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求1.2.（二）1 .2.第條第章第 條 明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程第章檢查與考核第 條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo) 準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法（一）1 .1.2.第條第章附 則第條一般名詞術(shù)語(yǔ)解釋第條 所屬單位實(shí)施說(shuō)明：各單位可根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合 實(shí)際情況，制定實(shí)施辦法或細(xì)則。第條本規(guī)定由負(fù)責(zé)解釋。第 條 生效日期及版本說(shuō)明：本規(guī)定自發(fā)布之日起施 行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原制度名稱（發(fā)文號(hào)）廢 止。附件：1. XXX2. xxx 等3. xxx 等附件4

28、 :制度編寫規(guī)范第一條本規(guī)范適用于礦所有單體制度。制度起草時(shí)須 嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，公文印發(fā)時(shí)的制度附件也須符合本 規(guī)范。第二條制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策 及集團(tuán)公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾 或沖突；（二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明，制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確流程，體現(xiàn)閉環(huán)管理的思想。對(duì)所 規(guī)定的適用范圍、操作步驟、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確；（三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時(shí)應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行 撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語(yǔ)應(yīng)盡量準(zhǔn)確，不使用 彈性語(yǔ)言和模糊性描述。第三條制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍 +制度內(nèi)容+體現(xiàn)

29、制度屬 性的名稱”進(jìn)行命名?！斑m用范圍”是指該制度施行時(shí)所涵 蓋的范圍，標(biāo)題使用全稱：“寧夏寧魯煤電有限責(zé)任公司任 家莊煤礦”，文中第一次出現(xiàn)的地方使用簡(jiǎn)稱：“任家莊煤 礦”；“制度內(nèi)容”是指該制度針對(duì)哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“煤礦安全管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制 度屬性對(duì)該制度的命名，如“章程”、“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。根據(jù)屬性，不同制度應(yīng)使用不同名稱。綱領(lǐng)類制度可使 用章程、綱要；原則類制度可使用規(guī)定；實(shí)施類制度可使用 辦法、細(xì)則、規(guī)范、守則、規(guī)則、預(yù)案。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說(shuō)明，以括號(hào) 括起來(lái)放在標(biāo)題下方。如無(wú)，則說(shuō)明是正式版本。制度的生 成和修訂記錄等

30、修訂歷史信息應(yīng)記錄在制度信息總覽表 中，并于每次修訂時(shí)更新。第四條制度結(jié)構(gòu)規(guī)范（一）制度一般包括以下內(nèi)容：1. 第一章為總則，說(shuō)明制作本制度的目的、依據(jù)、適用 范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋等。2. 第二章為組織與職責(zé)，說(shuō)明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管 理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。3. 關(guān)于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應(yīng)的考核、獎(jiǎng)懲等 內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，一般應(yīng)獨(dú)立成章，置于附則之前。4. 最后一章為附則，說(shuō)明一般名詞術(shù)語(yǔ)解釋、所屬單位 實(shí)施說(shuō)明、生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜。5. 除上述四章之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí) 行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。6. 附則之后，給出制度的附件列表

31、。（二）根據(jù)內(nèi)容的復(fù)雜程度，制度的層級(jí)結(jié)構(gòu)可依次分為早、 節(jié)、 條、 款、“項(xiàng)”、“目1. “章”是制度內(nèi)容劃分的基本單元，以中文數(shù)字配合 文字依次表述，如“第一章”、“第二章”。編號(hào)應(yīng)從“總 則”章開始直到“附則”結(jié)束。2. “節(jié)”是章的細(xì)分，以中文數(shù)字配合文字依次表述， 如“第一節(jié)”、“第二節(jié)”。每章中至少需包含兩節(jié)。單獨(dú) 一節(jié)不能成章。3. “條”是節(jié)或章的細(xì)分，每章或每節(jié)中至少需包含有 兩條。單獨(dú)一條不能成章或成節(jié)。4. “款”是條的組成部分，表示一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)容，或?qū)?前一款內(nèi)容的補(bǔ)充?？羁梢元?dú)立適用?！翱睢钡谋憩F(xiàn)形式為 條中的自然段，每個(gè)自然段為一款，“款”前不編序號(hào)。5. “項(xiàng)”是

32、以列舉的形式對(duì)前段文字的說(shuō)明。含有項(xiàng)的 條目，其前段文字中一般都有“下列”二字或相應(yīng)的文字表述?！绊?xiàng)”前冠以中文數(shù)字加括號(hào)依次表示，如（一）、（二）、（三）。標(biāo)識(shí)（一）、（二）、（三）后不加標(biāo)點(diǎn)，直接跟 文字。6. “是“項(xiàng)”的內(nèi)容細(xì)分，是制度層級(jí)結(jié)構(gòu)的最小 單位?！澳俊钡男蛱?hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字依次表述，阿拉伯?dāng)?shù)字后 加全角的圓點(diǎn)標(biāo)識(shí)與文本間隔開?！绊?xiàng)”、“目”；篇幅少于一百條超過三（三）篇幅超過一百條（含）的制度可用“章”、“節(jié)”、 “條”、“款”、十條（含）的制度可使用“章”、“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”；篇幅少于三十條的制度，可使用“條”、“款”、“項(xiàng)”、“目”。（四）為使制度結(jié)構(gòu)清晰易讀，

33、 避免內(nèi)容層級(jí)嵌套過深， 應(yīng)盡量限制“目”的使用。嚴(yán)格禁止“目”下的下一級(jí)細(xì)分 標(biāo)識(shí)的使用。（五）制度的中間章節(jié)，可按照制度所涵蓋內(nèi)容的業(yè)務(wù) 種類、執(zhí)行環(huán)節(jié)、所涉及業(yè)務(wù)的關(guān)鍵因素、 管理對(duì)象等劃分， 但應(yīng)保持劃分邏輯的一致性。章節(jié)劃分應(yīng)做到不重不漏、均 勻連貫。條目劃分方式與章節(jié)劃分類似。（六）章節(jié)標(biāo)題和條目標(biāo)題應(yīng)能夠言簡(jiǎn)意賅地體現(xiàn)本章 節(jié)的內(nèi)容主旨。章節(jié)必須有標(biāo)題。若條目?jī)?nèi)容不便歸納，或 僅是操作性說(shuō)明，則可不撰寫條目標(biāo)題，直接撰寫條目?jī)?nèi)容。 使用細(xì)分標(biāo)識(shí)的條目，則必須使用條目標(biāo)題對(duì)內(nèi)容進(jìn)行歸納，使文檔更加清晰。（七）制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)（綱領(lǐng)類制度除 外）。如出臺(tái)的制度已有相對(duì)應(yīng)的

34、流程，貝膨頁(yè)在制度中說(shuō)明 相關(guān)的流程，并將流程作為制度附件； 如尚未制定相關(guān)流程， 則應(yīng)按照統(tǒng)一的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。第五條附件規(guī)范附件是對(duì)制度內(nèi)容具有解釋性、參考性、指示性的圖、 表、文本，以及業(yè)務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。附件與制度正文 具有同等效力附件清單中的附件名稱應(yīng)與制度正文中提及的附件名 稱按照文中出現(xiàn)順序一一對(duì)應(yīng)。附件清單置于制度正文之 后，空一行，在“附件：”后，以“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點(diǎn)”順序列出附件名稱，數(shù)字編號(hào)需對(duì)齊。如附件名稱超過一行 時(shí)，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與第一字對(duì)齊。格式如下所示：附件：1.附件名稱2. 附件名稱各附件應(yīng)按附件清單順序逐一附在制度正文后。附件與

35、 附件之間應(yīng)以分頁(yè)符間隔開，并于每頁(yè)頁(yè)面左上角以“附件1 ”、“附件2”的格式順次說(shuō)明所附內(nèi)容。（一）附件中表的規(guī)范1同一個(gè)附件中若有多個(gè)表，則需要對(duì)表進(jìn)行編號(hào)。表 的編號(hào)采用從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，女口： “表1 ”、“表 2”、。表的編號(hào)與表題之間應(yīng)空一個(gè)漢字的間隙。表 的編號(hào)與表的標(biāo)題置于表上方，居中。若同一附件中只有一 個(gè)表，則不再對(duì)表編號(hào)，直接書寫表的標(biāo)題。2. 表內(nèi)文字為五號(hào)仿宋 _GB2312，數(shù)字和字母為五號(hào)Arial字體，單倍行距，文字垂直對(duì)齊方式設(shè)為居中，其他格式無(wú)。3. 如某個(gè)表需要轉(zhuǎn)頁(yè)接排，設(shè)置為“允許跨頁(yè)斷行”，“在各頁(yè)頂端以標(biāo)題行形式重復(fù)出現(xiàn)”。表頭跨頁(yè)，在隨后

36、的各頁(yè)上應(yīng)重復(fù)表的編排。編號(hào)后跟表題（可省略）和“（續(xù)）”。4. 表單需附注文字說(shuō)明時(shí)，附注寫在表的下方，與表之間空一行。所附表單的整體說(shuō)明在表后附注中的第一條進(jìn)行 描述。表中只有一個(gè)注時(shí)，在注的第一行文字前標(biāo)明 “注：”； 表中有多個(gè)注時(shí)，在“注：”后加“阿拉伯?dāng)?shù)字+全角句點(diǎn)”表示，數(shù)字編號(hào)需對(duì)齊。每個(gè)表的注應(yīng)單獨(dú)編號(hào)。單個(gè)附注超過一行時(shí)，下面的文字應(yīng)縮進(jìn)并與第一字對(duì)齊。具體 如下所示：注：1附注2附注5. 表的外框線及表內(nèi)框線均為黑色實(shí)線，寬度0.5磅。（二）附件中圖的規(guī)范1同一個(gè)附件中若有多個(gè)圖，則需要對(duì)圖進(jìn)行編號(hào)。圖 的編號(hào)采用從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)，女口： “圖1 ”、“圖 2”、。圖的編號(hào)與圖題之間應(yīng)空一個(gè)漢字的間隙。圖 的編號(hào)與圖的標(biāo)題置于圖上方，居中。若同一附件中只有一 個(gè)圖，則不再對(duì)圖編號(hào)，直接書寫圖的標(biāo)題。2. 圖題應(yīng)明確簡(jiǎn)短，用小三號(hào)黑