煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理辦法

1、xx 煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理辦法第一章總則第一條為了全面辨識、評估、管控安全風(fēng)險(xiǎn)，防范遏制重特大生產(chǎn)安全事故。根據(jù)中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見、國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南 構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見和集團(tuán)公司安全工作總體部署，結(jié)合本礦實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于恒寶源煤業(yè)有限公司，按“風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前”要求，開展的風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、分類分級、風(fēng)險(xiǎn)管控、風(fēng)險(xiǎn)警示、信息管理、監(jiān)督考核等工作。第三條 礦長（董事長）為本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的第一責(zé)任人，具體職責(zé)為：（一）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作組織機(jī)構(gòu)，確定管理部門；明確機(jī)構(gòu)中所有人員的具

2、體責(zé)任、工作任務(wù)、工作程序；（二）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作機(jī)制，制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估標(biāo)準(zhǔn)；明確安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評估、管控工作流程；確定檢查與考核的具體辦法；（三）組織編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識評估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的管控措施；（四）組織煤礦月度安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控全覆蓋檢查，召開專題會議布置下月安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工；（五）對重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，親自組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。第四條 安全副礦長（副經(jīng)理）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的監(jiān)督、考核工作。第五條 各分管副礦長負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估標(biāo)準(zhǔn)制定、風(fēng)險(xiǎn)辨識評估工作開展、

3、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定和實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制、分類分級、風(fēng)險(xiǎn)警示、信息管理、監(jiān)督考核等工作。管理和促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估、分類分級、管控警示、第六條 安檢站負(fù)責(zé)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、考核和實(shí)施工作。第二章 風(fēng)險(xiǎn)辨識第六條 風(fēng)險(xiǎn)辨識分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)辨識、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識、崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識三類。煤礦必須建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識長效機(jī)制，通過采取安全績效等有效獎(jiǎng)懲措施，激勵(lì)專業(yè)部門認(rèn)真開展系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)辨識，推動(dòng)煤礦扎實(shí)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識，鼓勵(lì)員工積極參與崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識。第七條 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)辨識生產(chǎn)經(jīng)營單位開展風(fēng)險(xiǎn)辨識，應(yīng)當(dāng)按照“科學(xué)性、系統(tǒng)性、全面性、預(yù)測性”的原則，查找生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)因素。辨識時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照

4、下列程序進(jìn)行：（一）以部門為單元，崗位為基礎(chǔ)，全員參與，對原輔材料、設(shè)備性能、運(yùn)行狀況、工藝流程、生產(chǎn)環(huán)境以及發(fā)生過的險(xiǎn)兆和生產(chǎn)安全事故進(jìn)行分析，對照相關(guān)的法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，編制風(fēng)險(xiǎn)因素辨識作業(yè)指導(dǎo)書。（二）對照風(fēng)險(xiǎn)因素辨識作業(yè)指導(dǎo)書，逐一辨識出生產(chǎn)經(jīng)營等各個(gè)環(huán)節(jié)中存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并列出風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）針對風(fēng)險(xiǎn)清單，從有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等安全技術(shù)文件中，逐一找出對應(yīng)安全要求及應(yīng)達(dá)到的安全指標(biāo)和應(yīng)采取的安全措施。第六條各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)結(jié)合法律法規(guī)、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，制定風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，按照風(fēng)險(xiǎn)受控程度及可能造成危害的程度進(jìn)行分級，原則上分為A、B、C、D 四個(gè)等級：A級：

5、風(fēng)險(xiǎn)在受控范圍內(nèi)，如發(fā)生事故，容易造成較小經(jīng)濟(jì)損失或人員傷害的；B級：風(fēng)險(xiǎn)在受控范圍內(nèi)，如發(fā)生事故，容易造成一般經(jīng)濟(jì)損失或人員傷亡的；C級：危險(xiǎn)因素較多，管控難度較大，如發(fā)生事故，容易造成較大經(jīng)濟(jì)損失或發(fā)生多人傷亡事故的；D級：危險(xiǎn)因素多且難以控制，一旦發(fā)生事故，將會造成重大經(jīng)濟(jì)損失或群死群傷的。危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理4.1危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本要求1、指定組織內(nèi)的一名管理人員促進(jìn)和管理評估活動(dòng)；2、征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾；3、確定危害識別的方法；4、選擇評價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)；5、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措

6、施6、評價(jià)人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)；7、制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度；8、將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程形成文件。4.2危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟;危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本步驟如下：1、劃分作業(yè)活動(dòng)（或稱單元，下同） ：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關(guān)信息；2、辨識危害：辨識與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危害；3、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評價(jià)；4、依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)；5、制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃；6、評審措施計(jì)劃：評審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性

7、，確認(rèn)是否足以把危害控制在可容許范圍。注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。4.3危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的記錄組織宜設(shè)計(jì)一種簡單的、能記錄評價(jià)發(fā)現(xiàn)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：1、作業(yè)活動(dòng)；2、危害因素；3、潛在的事故類別及后果；4、風(fēng)險(xiǎn)等級；5、現(xiàn)有控制措施；6、根據(jù)評價(jià)結(jié)果所采取的措施；7、評價(jià)人員、審核人員、日期等。第七條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)根據(jù)本本部門的安全管理體制，對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級管控，原則上按照下列程序進(jìn)行：（一）崗位職工應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，對本崗位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級，并將風(fēng)險(xiǎn)分級情況上報(bào)班組；同時(shí)，對本崗位的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管控；（二）班組根據(jù)各崗位上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)分級情況，對崗位

8、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)再分級，并將本班組風(fēng)險(xiǎn)分級情況上報(bào)部門；同時(shí)，對高風(fēng)險(xiǎn)崗位實(shí)施管控；（三）部門根據(jù)各班組上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)分級情況，對班組實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)再分級，并將分級情況上報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)；同時(shí)，對高風(fēng)險(xiǎn)班組實(shí)施管控；（四）部門領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)分級情況，對部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再分級，并將分級情況上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)；同時(shí)，對高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域?qū)嵤┕芸?；（五）分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)全面了解和掌握分管部門的風(fēng)險(xiǎn)情況，對高風(fēng)險(xiǎn)的部門實(shí)施管控。第八條 各部門、區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對本專業(yè)（領(lǐng)域）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級，原則上劃分為三級：級為一般風(fēng)險(xiǎn)；級為較高風(fēng)險(xiǎn)；級為高風(fēng)險(xiǎn)。分級時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，綜合考慮部門規(guī)模、人員密集程度、安全生產(chǎn)基礎(chǔ)條件、風(fēng)險(xiǎn)

9、分級等情況，具體的分級標(biāo)準(zhǔn)由各專業(yè)（領(lǐng)域）分管領(lǐng)導(dǎo)自行制定。第三章 工作職責(zé)第九條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系，實(shí)施安全生產(chǎn)精細(xì)化、規(guī)范化管理，不斷提升生產(chǎn)安全事故防控能力。第十條各部門、區(qū)隊(duì)主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作負(fù)有下列職責(zé)：（一）建立健全本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)管控檔案，制定和完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、操作規(guī)程及應(yīng)急預(yù)案等；（三）保障安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控資金投入的有效實(shí)施；（四）督促、檢查本單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；（五）組織制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；（六）其他相關(guān)工作。第十一條各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，組織全體職

10、工按照“全覆蓋”的要求，對每個(gè)工作面、崗位、生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，也可以委托中介技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識工作。第十二條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)自行組織本單位安全管理人員、工程技術(shù)人員或聘請專家，結(jié)合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)際，對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估分級。第十三條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)巡查制度，明確各部門、班組、崗位等風(fēng)險(xiǎn)巡查責(zé)任人，對存在風(fēng)險(xiǎn)的崗位、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全狀況進(jìn)行巡查，建立巡查檔案。對在巡查工作中發(fā)現(xiàn)的隱患，應(yīng)當(dāng)按照隱患排查治理“兩化”工作程序進(jìn)行處置。（一）崗位風(fēng)險(xiǎn)巡查責(zé)任人對本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行巡查，每日不得少于 1 次；（二）班組風(fēng)險(xiǎn)巡查負(fù)責(zé)人對本班組所屬的崗位進(jìn)行巡查，每周不得少于 1

11、 次；（三）部門風(fēng)險(xiǎn)巡查負(fù)責(zé)人對本部門井下作業(yè)人員進(jìn)行巡查，每季度不得少于 1 次。單位主要負(fù)責(zé)人及分管負(fù)責(zé)人要定期參與巡查，每年巡查次數(shù)不得少于 4 次。第十四條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)對本單位職工進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，使其了解風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)特性，熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度和相關(guān)安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能和應(yīng)急措施。第十五條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在存在風(fēng)險(xiǎn)的位置、區(qū)域，設(shè)置明顯的告知標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、危害特性以及可能引發(fā)的事故后果和應(yīng)急措施等信息，告知本單位員工和可能受影響的單位、區(qū)域及人員。第十六條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)參照風(fēng)險(xiǎn)管控制度，明確各崗位風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任人、明確責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。第十七

12、條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)對本單位存在的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)化管控。對發(fā)生致人死亡的，應(yīng)當(dāng)立即將其調(diào)整為 D級，因技術(shù)改造、設(shè)備升級等原因，致使安全生產(chǎn)條件有較大改善的，應(yīng)根據(jù)情況重新評估并確定風(fēng)險(xiǎn)級別。第十八條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)按照“管業(yè)務(wù)必須管安全，管行業(yè)必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的要求，負(fù)責(zé)本行業(yè)（領(lǐng)域）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，主要職責(zé)：（一）總結(jié)、分析、評估本行業(yè)（領(lǐng)域）安全生產(chǎn)條件、總體狀況和安全生產(chǎn)形勢；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控檔案，組織編制本行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃；（三）組織、指導(dǎo)和監(jiān)督本行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；（四）組織開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控知識相關(guān)培訓(xùn)；（五）加強(qiáng)

13、和推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息化建設(shè)；（六）組織編制本行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險(xiǎn)分級管控評估報(bào)告；（七）組織開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警；（八）負(fù)責(zé)構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)分級管控相適應(yīng)的應(yīng)急處置支撐、資源保障能力；第十九條 各分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各部門風(fēng)險(xiǎn)提級管理，有下列情形的，各部門、區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級提高一級直至級：（一）年度內(nèi)發(fā)生 1 次一般生產(chǎn)安全事故的；（二）年度內(nèi)受到嚴(yán)重處罰的；（三）對產(chǎn)生的安全生產(chǎn)隱患沒有采取治理措施或整改不到位，（四）受天氣、環(huán)境等自然條件影響，需要提級管理的；（五）其他情形。第二十條 各部門、區(qū)隊(duì)有下列情形的，直接列入風(fēng)險(xiǎn)單位進(jìn)行管理：（一）年度內(nèi)發(fā)生較大以上（含較大）生產(chǎn)安全事故的；（二）年度內(nèi)發(fā)生兩次

14、以上（含兩次）一般生產(chǎn)安全事故的；（三）年度內(nèi)受到兩次次行政處罰的；（四）存在非法違法生產(chǎn)經(jīng)營行為的；（五）拒不執(zhí)行安全生產(chǎn)指令或未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)擅自恢復(fù)生產(chǎn)的；（六）其他情形。第二十一條 各部門、區(qū)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在每年 1 月份、 11 月份分別將本部門（領(lǐng)域）風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)分級管控評估報(bào)告報(bào)安檢站。第二十二條 安檢站應(yīng)當(dāng)定期組織對各部門、區(qū)隊(duì)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作情況進(jìn)行抽查。第四章 考核與責(zé)任追究第二十三條安檢站將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作納入安全生產(chǎn)目標(biāo)考核內(nèi)容，加大考核權(quán)重，考核結(jié)果作為各部門、區(qū)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)懲戒的重要依據(jù)。第二十四條 安檢站監(jiān)督轄各部門、區(qū)隊(duì)履行風(fēng)險(xiǎn)分級管控職責(zé)，對不履職盡責(zé)、工作不力或不及時(shí)的單位及負(fù)責(zé)人，由安檢站提出追責(zé)建議。導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故發(fā)生的，依法進(jìn)行處理。第二十五條各部門、區(qū)隊(duì)有下列行為的，將其納入安全生產(chǎn)“黑名單”進(jìn)行管理。（一）未開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的；（二）未依法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知的；（三）未建立風(fēng)險(xiǎn)巡查制度、檔案的；（四）未對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)知識相關(guān)培訓(xùn)的；（五）未將單位風(fēng)險(xiǎn)分級情況和防控方案報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)的；（六）其他情形。第五章附則第二十六條 本辦法所稱的風(fēng)險(xiǎn)辨識，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)當(dāng)中，依據(jù)國家相關(guān)安