土木工程合同與索賠管理三建

1、1q 現(xiàn)代房地產(chǎn)投資風險和優(yōu)化決策系統(tǒng)研究(NSRF)q 建筑企業(yè)現(xiàn)代化管理模式及信息系統(tǒng)研究(NSRF)q 基于Extranet項目全壽命集成信息系統(tǒng)研究(MOC)q 21世紀大型承包商綜合競爭力評價系統(tǒng)研究(MOC)q WTO主要成員建筑市場準入和技術性壁壘分析與 對策研究(MOC)q 國際建筑市場準入與技術壁壘分析(MOC)q 國家標準建設工程項目管理規(guī)范 （GB/T503262001）(MOC)q 江蘇省住宅產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與技術經(jīng)濟政策研究(JS)q 綠色生態(tài)小區(qū)的生態(tài)技術及應用研究(JS)q 綠色生態(tài)住宅小區(qū)環(huán)境性能評價體系研究(JS)q 江蘇省構筑建筑強省經(jīng)濟技術指標體系研究(JS)

2、 主持的各種研究項目2q 建設工程合同管理（中國建工出版社）q 國際工程承包與項目管理（江蘇科技出版社）q 工程建設合同與索賠管理 （科學出版社）q 現(xiàn)代房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營 （江蘇科技出版社）q 房地產(chǎn)估價方法和實務（東南大學出版社）q 涉外房地產(chǎn)（大連理工大學出版社）q 房地產(chǎn)投資風險與決策 （東南大學出版社）q 房地產(chǎn)投資決策與風險防范完全手冊（城市出版社）q 土木工程合同管理 （東南大學出版社）q 現(xiàn)代房地產(chǎn)綠色開發(fā)與評價 （江蘇科技出版社）主編出版的專著和教材3q 參加國際工程項目的承包與管理實踐工作q 在香港理工大學、英國等大學開展國際合作研究q 參加建設部監(jiān)理工程師資格考試命題工作q

3、 參加建設部施工合同示范文本起草和修訂工作q 參加國家標準建設項目管理規(guī)范的編寫工作q 參加全國高校工程管理專業(yè)的評估工作q 參加全國監(jiān)理工程師、造價工程師、房地產(chǎn)估 價師、房地產(chǎn)經(jīng)紀人等注冊考試培訓工作等其他工作4|1.1 工程建設中的合同法律關系|1.2 市場經(jīng)濟條件下的合同管理|1.3 政府加強合同管理的措施與手段|1.4 職業(yè)工程師與建設法律/合同管理5|(1) 項目建議書|(2) 可行性研究報告|(3) 編制設計文件|(4) 施工準備|(5) 項目列入年度投資計劃，辦理施工執(zhí)照|(6) 組織施工，做好生產(chǎn)準備|(7) 竣工驗收和交付生產(chǎn)|(8) 項目后評價及檢驗反饋6工程項目建設基本

4、程序示意圖長期計劃五年計劃預備項目計劃年度投資計劃項目建議書可行性研究報告設計文件建設準備建設實施生產(chǎn)準備竣工驗收交付使用投資估算設計總概算施工圖預算竣工決算可行性研究7業(yè)主承包商咨詢合同貸款合同勘察/設計合同監(jiān)理委托合同采購供應合同工程保險合同材料設備運輸合同科技開發(fā)合同材料設備采購合同流動資金貸款合同保險合同倉儲保管合同設備租賃合同工程分包合同國際工程承包合同F(xiàn)IDIC運輸合同開發(fā)商土地征用與出讓(成批/宗地)合同拆遷安置及拆遷承包合同供用水/電/氣等合同房屋租賃與銷售合同工程施工承包合同如果變成工程建設中的合同關系代理銷售合同物業(yè)管理合同8|(1) 政府加強宏觀調(diào)控，企業(yè)成為合格市場主體

5、|(2) 建筑產(chǎn)品是特殊(復雜)的商品，建設合同更加復雜|(3) 建筑市場主體的合同(索賠)意識極待提高和加強|(4) 重視管理效益,合同中蘊藏著巨大的文字上的經(jīng)濟效益|(5) 熟悉國際慣例，開拓國際建筑市場 9案例分析(1.1)業(yè)主違約索賠業(yè)主違約索賠 魯步革工程的引水系統(tǒng)工程承包合同是由魯布革工程局(業(yè)主)和日本大成建設株式會社簽訂的。合同實施后不久，承包商即向業(yè)主提出“業(yè)主違約索賠”。理由是：業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的三級標準的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。本來這是一項不難處理的索賠，當時又有外國專家的幫助可

6、業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓，最后才補償了208條輪胎(當時約1900萬日元)。對此澳大利亞咨詢專家曾委婉地表示，認為業(yè)主對承包商的索賠處理得太慢太嚴。盡管如此，國內(nèi)有的單位對此卻不乏怨言。由于當時到魯布革參觀的人很多，一傳十，十傳百，引起了一場輿論風波。有的說：“索賠款嘩嘩地流進了日本人的腰包”，“什么低標價，魯布革賠掉了一個大窟窿”有的報告文學甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珰埩?” 實際上，魯布革水電站引水系統(tǒng)工程承包商的全部索賠金額為229.1萬元，僅占合同總額的2.83%。世界銀行來華視察的專家以及外國駐現(xiàn)場的咨詢專家都認為，這是水電建設項目“少見

7、的低索賠”。10案例分析(1.2)廣蓄現(xiàn)象說明了什么？“廣蓄”是指為深圳大亞灣核電站配套的國家重點工程-廣州抽水蓄能電站工程。業(yè) 主：為“廣蓄”電站聯(lián)營公司，全面推行 項目業(yè)主負責制，被稱為我國工程 建設投資體制改革的典范。承包商：為全國建筑業(yè)改革的排頭兵，創(chuàng)下 魯布革經(jīng)驗的水電十四局。工 程：優(yōu)質(zhì)高速完成，用了4年7個月，創(chuàng) 造了世界水電建設史上的奇跡。其 它國家同類項目一般用68年時間。但是該工程從1988年簽訂合同以來，由于物價上漲，工程異常艱巨，從1988.61991.12月，承包商實際虧損9248萬元 ，預計后期還將會虧損2020萬元，總計達1.1268億元。雙方達不成一 致，引發(fā)了

8、一場“廣蓄現(xiàn)象”的大討論。 11案例分析(1.3)國內(nèi)成功的建筑工程合同索賠案件中建一局四公司于1988.2.14日與北京新萬壽賓館有限公司(簡稱新萬壽賓館)簽訂了建筑工程承包合同。合同規(guī)定：一局四公司新萬壽賓館，建筑面積36015平方米，1988年2月15日開工，1990年2月15日竣工。承包總價為2227.5萬美元，其中500萬美元折合人民幣支付。 工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28萬美元以及工程簽證款5.9萬美元和106萬人民幣，合計168.8萬美元和106萬人民幣，此外還有應簽證而未簽證確認的索賠款折合人民幣1300多萬元。 中建一局四公司在反復催討

9、無結果的情況下，聘請上海建緯律師事務所作為其代理人，于1993.5.15日向北京中級人民法院起訴。而被告則以工期拖延和工程質(zhì)量問題為由，提出66萬5千美元的反訴。 乙方共提出167項索賠項目，經(jīng)審查有65項因缺乏證據(jù)和違反索賠時效規(guī)定而無法成立。 乙方在該工程實施了嚴密的與國際慣例接軌的管理體系。114次每周例會紀要的原始記錄共344頁，全部保存完整，字跡清晰，真實地再現(xiàn)了工程施工的全過程，成為案件重要得證據(jù)來源。提供給法院的資料共17卷計737頁，堆放有1米之高。 最后雙方在法院主持下達成調(diào)解協(xié)議，乙方索賠全部成功。 12|在建筑業(yè)推行項目業(yè)主負責制，工程建設招標投標制，建設監(jiān)理制和合同管理

10、制度。|為規(guī)范雙方合同行為，建設部與國家工商管理局聯(lián)合發(fā)布了建設工程設計/ 施工/ 監(jiān)理/ 裝飾等合同示范文本。|在全國推行注冊工程師考試執(zhí)業(yè)持證上崗制度和資質(zhì)管理制度。|在北京，上海等地試點合同管理員培訓持證上崗制度。|為提高企業(yè)合同和索賠意識，舉行了一系列合同和索賠管理的研討會，高級培訓班和錄制合同與索賠管理專題錄象片。|成立施工合同文本修訂小組，修改施工合同示范文本。|重視專業(yè)律師在工程合同管理中的重要作用。|借鑒國外工程合同管理經(jīng)驗，引進DRB(USA), ADR(UK)等作法。|頒布一系列合同管理方面的政策和法規(guī)。如招標投標法、合同法、建筑法、質(zhì)量管理條例工程建設施工招標投標管理辦法

11、，工程建設施工合同管理辦法等。13 1.4 注冊工程師與建設法律/合同管理 職業(yè)工程師注冊建筑師注冊結構工程師注冊監(jiān)理工程師注冊造價工程師注冊房地產(chǎn)估價師注冊營造師注冊風景園林師注冊規(guī)劃師英國/美國等職業(yè)工程師學會如CIOB/ ICE等與國際接軌項目經(jīng)理14需培訓、持證上崗的有關人員技術員預算員質(zhì)檢員安全員財會員勞資員計劃員統(tǒng)計員定額員材料員設備管理員合同管理員注冊工程師企業(yè)或行業(yè)協(xié)會培訓大學畢業(yè)生15大學畢業(yè)生技術人員管理人員經(jīng)營人員開發(fā)人員部門經(jīng)理項目專家企業(yè)家注冊工程師部門運作項目運作企業(yè)運作設計院建筑公司房地產(chǎn)開發(fā)公司監(jiān)理公司工程建設類專業(yè)畢業(yè)生職業(yè)化道路獲得中級職稱參加注冊工程師考試

12、執(zhí)業(yè)注冊16知 識自然科學社會科學行為科學能 力組織能力協(xié)調(diào)能力專業(yè)能力領導能力素 質(zhì)文化素質(zhì)道德素質(zhì)藝術素質(zhì)職業(yè)素質(zhì)技術經(jīng)濟管理法律高等學校企事業(yè)單位及政府機構學習形成內(nèi)化為 注冊工程師 項目經(jīng)理大學生17監(jiān)理工程師培訓和考試內(nèi)容工程建設監(jiān)理概論工程建設合同管理工程建設質(zhì)量控制工程建設進度控制工程建設投資控制工程建設信息管理案例分析 造價工程師培訓和考試內(nèi)容工程造價管理相關知識工程造價的確定與控制建設工程技術與計量 工程造價案例 工程建設定額基本理論與實務房地產(chǎn)估價師培訓和考試內(nèi)容房地產(chǎn)基本制度與法規(guī)房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營與管理房地產(chǎn)估價理論與實務房地產(chǎn)估價案例與分析施工企業(yè)項目經(jīng)理培訓和考試內(nèi)容施

13、工項目管理概論 工程招投標與合同管理 施工組織設計與進度管理施工項目質(zhì)量與安全管理施工項目成本管理 計算機輔助施工項目管理技術經(jīng)濟管理法律18|2.1 索賠基本理論|2.2 工期索賠|2.3 費用索賠|2.4 反索賠19|索賠的含義 |索賠的特征|索賠與違約責任的區(qū)別 索賠是雙向的 只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權 利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r 索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為20索賠的本質(zhì)特征：|索賠是要求給予補償（賠償）的一種權利、主張|索賠的依據(jù)是法律、法規(guī)、合同文件及工程慣例，但主要是合同文件|索賠是因非自身原因?qū)е?，要求索賠一方?jīng)]有過錯|與合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟損失或工期損害|索賠必須

14、有切實有效的證據(jù)|索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達成協(xié)議21國際建筑市場若干建設慣例業(yè)主如何選擇承包商？嚴格的資格預審后，傾向于取最低標或次低標承包商如何投標報價？既能中標，又能盈利承包商如何經(jīng)營/管理？中標靠低標，盈利靠索賠業(yè)主拍腦袋(決策)+掏口袋(付款)+拿鑰匙(使用)22|工程項目的特殊性|工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復雜性和多變性|參與工程建設主體的多元性|工程合同的復雜性及易出錯性 23|索賠工作貫穿工程項目始終|索賠是一門融工程技術和法律于一體的綜合學問和藝術|影響索賠成功的相關因素多 合同管理 進度管理 成本管理 信息管理24我國工程索賠的現(xiàn)狀 |索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足

15、夠的認識，也沒有引起足夠的重視|對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識|索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏|索賠專門人才缺乏|索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要25|索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利|索賠是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責、權、利關系的手段|索賠是合同實施的保證|索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用26| 按索賠當事人分類 承包商與業(yè)主間的索賠 承包商與分包商間的索賠以上兩種又稱施工索賠 承包商與供貨商間的索賠 承包商與保險公司的索賠以上兩種又稱商務索賠27| 按索賠的依據(jù)分類 合同內(nèi)索賠 (Contractual Claim) 合同外索賠 (Non-

16、Contractual Claim) 道義索賠 (Ex-Gratia Payment) 28| 按索賠目標分類 工期索賠 (Claim for Extension of Time) 費用索賠 (Cost Claim) 29| 按索賠事件的性質(zhì)分類 工程延誤索賠 工程變更索賠 工程終止索賠 工程加速索賠 意外風險和不可預見因素索賠 其他索賠30|按索賠處理方式分類 單項索賠 綜合索賠31|在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有： 1 業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付 設計圖紙和資料，未按時交付合格的 施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等， 造成工程拖延和費用增加。2 工程實際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不

17、一致。3 業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工 順序，打亂了工程施工計劃。324 設計變更、設計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。 5 工程數(shù)量變更，使實際工程量與原定工程量不同。6 業(yè)主指令提高設計、施工、材料的質(zhì)量標準。7 業(yè)主或工程師指令增加額外工程。8 業(yè)主指令工程加速。9 不可抗力因素。3310 業(yè)主未及時支付工程款。 11 合同缺陷，如條款不全、錯誤或前 后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議。12 物價上漲，造成材料價格、工人工 資上漲。13 國家政策、法令修改，如增加或提 高新的稅費、頒布新的外匯管制條 例等。14 貨幣貶值，使承包商蒙受較大的

18、匯 率損失等。 341索賠次數(shù)和索賠成功率2索賠與工期延長要求3索賠的比例分布（附表）4相關因素分析工程規(guī)模越大，施工索賠的機會和次數(shù)就越多。 中標的標價低于標價（即第二個最低標價）的幅度越大，索賠發(fā)生率就越高。 35種類種類/事件事件比比 例例 分分 布布設計錯誤設計錯誤 是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的，獲得的賠償費占賠償總額的40% 工程變更工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占性變更。

19、兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的獲得的賠償費占賠償總額的28%。 現(xiàn)場條件現(xiàn)場條件變化變化 是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費占，獲得的賠償費占13% 惡劣氣候惡劣氣候和罷工和罷工 這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準的延期占全部延期的候與罷工所獲準的延期占全部延期的60% 其他其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占，獲得的賠償費占19% 36合

20、同文本種類合同文本種類 條條 款款 序序 號號 FIDIC合同條件合同條件 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 建設工程施工合同建設工程施工合同示范文本（示范文本（GF-99-0201） 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 業(yè)主向承包商的索賠依據(jù)（或權利） 37合同文本種合同文本種類類 條條 款款 序序 號號 FIDIC

21、合同合同條件條件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 建設工程施建設工程施工合同示范工合同示范文本（文本（GF-99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 2

22、1.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 承包商向業(yè)主的索賠依據(jù)（或權利） 38在工程項目實施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：（1）各種工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及聲像資料；（4）來往信件、電話記錄；（5）會談紀要；（6）氣象報告和資料；（7）工程進度計劃；39（8） 投標前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn) 場資料；（9） 工程備忘錄及各種簽證；（10）工程結算資料和有關財務報告；（11）各種檢查驗收報告和技術鑒定 報告；（12）其他，包括分包合同、訂貨單、 采購單、工資單、官方的物價 指數(shù)、國家法律、法規(guī)等。 40

23、序序號號 索賠文件索賠文件構成構成 一般內(nèi)容一般內(nèi)容1題目題目 如關于如關于事件的索賠。事件的索賠。2事件事件 詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。 3理由理由 主要是法律依據(jù)、合同條款等。主要是法律依據(jù)、合同條款等。 4結論結論 指出對方造成的損失或損害及其大小。指出對方造成的損失或損害及其大小。 5 損失估價損失估價 列出損失費用的計算方法、計算基礎等，列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算出損失費用的大小。并計算出損失費用的大小。 6 延期計算延期計算 列出工期延長的計算方法、

24、計算公式等，列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)。并計算出要求延長的天數(shù)。 7附錄附錄 指各種編過號的證據(jù)、圖表等。指各種編過號的證據(jù)、圖表等。 單項索賠文件的一般格式單項索賠文件的一般格式 41一攬子索賠文件的主要組成部分如下：（1）索賠致函和要點；（2）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；（3）索賠總表（將索賠總數(shù)細分、編號，每一條 目寫明索賠內(nèi)容的名稱和索賠額）；（4）上述事件詳述；（5）上述事件結論；（6）合同細節(jié)和事實情況；（7）分包商索賠；（8）工期延長的計算和損失費用的估算；（9）各種證據(jù)材料等。42| 符合實際 | 說服力強 | 計算準確 | 簡明扼要

25、 43| 索賠意向的提出說服力強 | 索賠資料的準備 | 索賠文件的提交 | 工程師（業(yè)主）對索賠文件的 審核 | 索賠的處理與解決 44| 正確把握提出索賠的時機 | 索賠談判中注意方式方法| 索賠處理時作適當必要的讓步| 發(fā)揮公關能力45 在FIDIC合同條件第44條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應確定該項延長的期限，并應相應通知業(yè)主和承包商”。 46我國建設工程施工合同條件第1313條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程

26、師確認，工期可以相應順延：（1 1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及 開工條件； (2) (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付工程預付款、 進度款，致使施工不能正常進行； (3) (3) 工程師未按合同約定提供所需指令、批準 等，致使施工不能正常進行； (4) (4) 設計變更和工程量增加；47（5 5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣 造成停工累計超過8 8小時；（6 6）不可抗力；（7 7）專用條款中約定或工程師同意工期順延 的其他情況。 承包人在以上情況發(fā)生后1414天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后1414天內(nèi)予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同

27、意順延工期。 48 如果由于承包商自身原因未能在原定的或監(jiān)理工程師同意延長的合同工期內(nèi)竣工時，承包商則應承擔誤期損害賠償費，具體內(nèi)容主要有二點： （1）如果承包商沒有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關條款重新確定的延長期限內(nèi)完成工程時，工程師將簽署一個承包商延期的證明文件。（2）根據(jù)此證明文件，承包商應承擔違約責任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。 49|根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承擔誤期損害賠償費的責任。|確定新的工程竣工日期及其相應的維修期。|確定與工期延長有關的賠償費用。 50|按工程延誤原因劃分因業(yè)主及工程師原因引起的延誤 因承包商原因引起的延誤 不可控制因素導致的延誤 |按工程延

28、誤的可能結果劃分可索賠延誤 不可索賠延誤 51|按延誤事件之間的時間關聯(lián)性劃分單一延誤共同延誤 交叉延誤 |按延誤發(fā)生的時間發(fā)布劃分關鍵線路延誤 非關鍵線路延誤 5253 工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：|合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；|由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。 54|根據(jù)工程慣例對于第一類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失|對于第二類原因假如業(yè)主的延誤已影響了關鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應的費用賠償如果業(yè)主的延誤僅影響非關鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關鍵線路，而承包

29、商能證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機械停滯費用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。 55|在初始延誤是由承包商原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復存在。|如果在承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包商可以對超出部分的時間進行索賠。 56|反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許可以減輕)其責任。 |如果初始延誤是由雙方不會控制因素引起的，那么在該延誤 時間內(nèi)，承包商只可索

30、賠工期，而不能索賠費用 。575859（1）合同約定的工程總進度計劃；（2）合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網(wǎng)絡圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認可的月、季、旬進度實施計劃；（4）合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信件、確認信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實際工程進度；（9）其他有關工期的資料等。 6061|建設工程施工合同條件(GF-99-0201)規(guī)定：承包人在承包人在第13條規(guī)定的事件發(fā)生后事件發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師收到報告后式向

31、工程師提出報告。工程師收到報告后14天內(nèi)予以確天內(nèi)予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。期。 此外，建設工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤以及應由發(fā)包人承擔責任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。 62|水利水電土建工程施工合同條件(GF-2000-0208) 的規(guī)定|FIDIC施工合同條件：在第44條規(guī)定的事件開始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或在工程師可能同意的其它合理的

32、期限內(nèi)，向工程師提交承包商認為他有權要求的任何延期的詳細申述，以便可以及時對他申述的情況進行研究。工程師詳細復查全部情況后，應在與業(yè)主和承包商適當協(xié)商之后，決定竣工期延長的時間，并相應地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。 631.原因分析 2.網(wǎng)絡計劃分析 3.業(yè)主責任分析 4.索賠結果分析 64651網(wǎng)絡分析法 2比例類推法 按工程量進行比例類推 按造價進行比例類推 3直接法 66|費用索賠的含義 |與工期索賠相比，費用索賠有以下一些特點：費用索賠的成功與否及其大小事關承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項目的建設成本，因而費用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的索賠。 索賠費用的計算比索賠資格或

33、權利的確認更為復雜。 在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準確地劃分開 67|業(yè)主違約索賠。 |工程變更。 |業(yè)主拖延支付工程款或預付款。 |工程加速。 |業(yè)主或工程師責任造成的可補償費用的延誤。|工程中斷或終止。|工程量增加（不含業(yè)主失誤）。|業(yè)主指定分包商違約。|合同缺陷。|國家政策及法律、法令變更等。 68|按可索賠費用的性質(zhì)劃分 額外工作索賠損失索賠|按可索賠費用的構成劃分直接費 間接費 按照工程慣例，承包商的索賠準備費用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費用、訴訟費用等是不能索賠的，因而不應將這些費用包含在索賠費用中。 69索賠事索賠事件件 可能的費用項目可能的費

34、用項目 說說 明明 工程工程延誤延誤1.人工費增加人工費增加 包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動力等損失效率降低，不合理使用勞動力等損失 2.材料費增加材料費增加 因工期延長引起的材料價格上漲因工期延長引起的材料價格上漲 3.機械設備費機械設備費 設備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進設備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進出場費或租賃費等出場費或租賃費等 4.現(xiàn)場管理費增加現(xiàn)場管理費增加 包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設施，現(xiàn)場日常管理費支出，交場辦公設施，現(xiàn)場日常管理費支出，交通費等通費等 5.因工

35、期延長的通貨膨脹使因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加工程成本增加 6.相應保險費、保函費增中相應保險費、保函費增中 7.分包商索賠分包商索賠 8.總部管理費分攤總部管理費分攤 9.推遲支付引起的兌換率損推遲支付引起的兌換率損失失 70索賠事索賠事件件 可能的費用項目可能的費用項目 說說 明明 工程工程加速加速1.人工費增加人工費增加 因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動力投入，不經(jīng)濟地使用勞動力，生力投入，不經(jīng)濟地使用勞動力，生產(chǎn)效率降低等產(chǎn)效率降低等 2.材料費增加材料費增加 不經(jīng)濟地使用材料，材料提前交貨不經(jīng)濟地使用材料，材料提前交貨的費用補償，材料運輸費增加的費用

36、補償，材料運輸費增加 3.機械設備費機械設備費 增加機械投入，不經(jīng)濟地使用機械增加機械投入，不經(jīng)濟地使用機械 4.因加速增加現(xiàn)場因加速增加現(xiàn)場管理費管理費 也應扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管也應扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管理費理費 5.資金成本增加資金成本增加 費用增加和支出提前引起負現(xiàn)金流費用增加和支出提前引起負現(xiàn)金流量所支付的利息量所支付的利息 71索賠事索賠事件件 可能的費用項目可能的費用項目 說說 明明 工程工程中斷中斷1.人工費增加人工費增加 如留守人員工資，人員的遣如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費，對工人的返和重新招雇費，對工人的賠償?shù)荣r償?shù)?2.機械使用費機械使用費 設備停置費，

37、額外的進出場設備停置費，額外的進出場費，租憑機械的費用等費，租憑機械的費用等 3.保函、保險費、銀行手保函、保險費、銀行手續(xù)費續(xù)費 4.貸款利息貸款利息 5.總部管理費總部管理費 6.其他額外費用其他額外費用 如停工、復工所產(chǎn)生的額外如停工、復工所產(chǎn)生的額外費用，工地重新整理等費用費用，工地重新整理等費用 72索賠事索賠事件件 可能的費用項目可能的費用項目 說說 明明 工程工程量量增加增加費用構成與合同報費用構成與合同報價相同價相同 合同規(guī)定承包商應承擔一定比合同規(guī)定承包商應承擔一定比例（如例（如5%，10%）的工程量增）的工程量增加風險，超出部分才予以補償加風險，超出部分才予以補償 合同規(guī)定

38、工程量增加超出一定合同規(guī)定工程量增加超出一定比例時（如比例時（如15%20%）可調(diào)）可調(diào)整單價，否則合同單價不變整單價，否則合同單價不變 7374|人工費 C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)為索賠的人工費，CL1為人工單價上漲引起的增加費用，CL2為人工工時增加引起的費用，CL3為勞動生產(chǎn)率降低引起的人工損失費用。 75|因業(yè)主增加額外工程，或因業(yè)主或工程師原因造成工程延誤，導致承包商人工單價的上漲和工作時間的延長。| 工程所在國法律、法規(guī)、政策等變化而導致承包商人工費用方面的額外增加，如提高當?shù)毓蛡蚬と说墓べY標準、福利待遇或增加保險費用等。|若由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤或?qū)?/p>

39、工程的不合理干擾打亂了承包商的施工計劃，致使承包商勞動生產(chǎn)率降低，導致人工工時增加的損失，承包商有權向業(yè)主提出生產(chǎn)率降低損失的索賠。 76|材料費C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)為可索賠的材料費，CM1為材料用量增加費，CM2為材料單價上漲導致的材料費增加。 在以下幾種情況下，承包商可提出材料費的索賠：由于業(yè)主或工程師要求追加額外工作、變更工作性質(zhì)、改變施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用數(shù)量的增加和材料品種或種類的改變。在工程變更或業(yè)主延誤時，可能會造成承包商材料庫存時間延長、材料采購滯后或采用代用材料等，從而引起材料單位成本的增加。 77|施工機械費 C(E)=CE1+

40、CE2+CE3+CE4其中，C(E)為可索賠的機械費，CE1為承包商自有施工機械工作時間額外增加費用，CE2為自有機械臺班費率上漲費，CE3為外來機械租賃費(包括必要的機械進出場費)，CE4為機械設備閑置損失費用。 78|分包費 C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)為索賠的分包費，CS！為分包工程增加費用，CS2為分包工程增加費用的相應管理費(有時可包含相應利潤)。 79|利息 利息，又稱融資成本或資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價。融資成本主要有兩種：額外貸款的利息支出和使用自有資金引起的機會損失。只要因業(yè)主違約(如業(yè)主拖延或拒絕支付各種工程款、預付款或拖延退還扣留的保留金)

41、或其它合法索賠事項直接引起了額外貸款，承包商有權向業(yè)主就相關的利息支出提出索賠。利息索賠額的計算方法可按復利計算法計算，利率一般按承包商在正常情況下的貸款利率計算。 80|利潤 在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤索賠：因設計變更等變更引起的工程量增加；施工條件變化導致的索賠；施工范圍變更導致的索賠；合同延期導致機會利潤損失；合同終止帶來預期利潤損失等。 81|現(xiàn)場管理費 直接成本的現(xiàn)場管理費索賠 現(xiàn)場管理費索賠額一般可按該索賠事件直接費乘以現(xiàn)場管理費費率，而現(xiàn)場管理費費率等于合同工程的現(xiàn)場管理費總額除以該合同工程直接成本總額。 工程延期的現(xiàn)場管理費索賠 用實際(或合同)現(xiàn)場管理費總額除以

42、實際(或合同)工期，得到單位時間現(xiàn)場管理費費率，然后用單位時間現(xiàn)場管理費費率乘以可索賠的延期時間，可得到現(xiàn)場管理費索賠額，對于在可索賠延誤時間內(nèi)發(fā)生的變更令或其它索賠中已支付的現(xiàn)場管理費，應從中扣除 。82|總部管理費 1總直接費分攤法 總部管理費一般首先在承包商的所有合同工程之間分攤，然后再在每一個合同工程的各個具體項目之間分攤。其分攤系數(shù)的確定與現(xiàn)場管理費類似，即可以將總部管理費總額除以承包商企業(yè)全部工程的直接成本(或合同價)之和，據(jù)此比例即可確定每項直接費索賠中應包括的總部管理費。 2日費率分攤法 日費率分攤法，又稱Eichleay，得名于Eichleay公司一樁成功的索賠案例。其基本思路是按合同額分配總部管理費，再用日費率法計算應分攤的總部管理費索賠值。 83|總費用法 總費用法的基本思路是將固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計算，它是以承包商的額外增加成本為基礎，再加上管理費、利息甚至利潤的計算方法。 |分項法 分項法是對每個引起損失的干擾事件和各費用項目單獨分析計算，最終求和。 84某國際承包工程是由一條公路和跨越公路的人行天橋構成。合同總價為400萬美元，合同工期為20個月。施工過程中由于圖紙出現(xiàn)錯誤，工程師指示一部分工程暫停1.5月，承包人只能等待圖紙修改后再繼續(xù)施工。后來又由于原有的高壓線需等待