證券-法律法規(guī)之二證券從業(yè)人員管理(共6頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格考點一證券業(yè)務的專業(yè)人員 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指： (1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。 (2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員。 (3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。 (4)證券資信評估機構中從事證券資信評

2、估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員。 (5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。 所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 考點二證券投資咨詢?nèi)藛T要點內(nèi)容證券投資咨詢?nèi)藛T的分類申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括： (1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢?nèi)藛T。 (2)證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢?nèi)藛T證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件： (1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 

3、;(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。 (3)具有中華人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。 (6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。 (7)未受過刑事處罰。 (8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 (10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件考點三證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求 1首次注冊程序 (1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資

4、顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。 (2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復印件；學歷證書復印件；具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)

5、務經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。 (3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。 (4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。 (5)注冊登記為證券投資顧問

6、或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。 2變更注冊程序 (1)提出變更請求。 (2)對變更申請進行審核。 (3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。 (4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關公示信息。考點四個人申請保薦代表人資格的條件 個人

7、申請保薦代表人資格，應當具備下列條件： (1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。 (2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。 (3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。 (4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。 (5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?#160;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 考點五保薦代表人的注冊登記事項 保薦代表人的注冊登記事項包括： (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 (2)保薦代表人的聯(lián)系電話、

8、通信地址。 (3)保薦代表人的任職機構、職務。 (4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。 (5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。 (6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。 考點六財務顧問主辦人應當具備的條件 財務顧問主辦人應當具備的條件如下： (1)具有證券從業(yè)資格。 (2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。 (3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。 (4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。 (5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?#160;(6)最近24個月無違反誠

9、信的不良記錄。 (7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。 (8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。  (9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二章證券從業(yè)人員管理 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為 考點一證券市場禁入措施的有關規(guī)定要點內(nèi)容終身禁入證券市場的行為對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施： (1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。 (2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成

10、嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。 (3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的減輕或者免予采取證券市場禁入措施的行為對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，有下列情形之一的，可 以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施： (1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。 (2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。 (3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。 (4)其他可以從輕、減輕或者免予

11、采取證券市場禁人措施的考點二證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系 證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律關系界定如下：“證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人?！边@一界定有三層含義： (1)證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。 (2)證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。 (3)證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工

12、或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動，只能采取證券經(jīng)紀人的形式，不能采取居間人等其伯形式。 考點三證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員從事客戶招攬和客戶服務的要求 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求： (1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 (2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、

13、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容。 (3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。 考點四基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的相關內(nèi)容 基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內(nèi)容： (1)銷售費用分配的比例和方式。 (2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。 (3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。 (4)反洗錢義務履行及責任劃分。 (5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。 未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構不

14、得辦理基金的銷售。 考點五代銷合同的權利與義務 證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項： (1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排。 (2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制。 (3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。 (4)因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任?？键c六證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為： (1)采取

15、夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。 (2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。 (3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。 (4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權益的行為。 證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。 考點七證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定  考點八投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范 發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應

16、當符合以下要求： (1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序。 (2)不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研 究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。 (3)不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。 (4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。 (5)在證券研究報告中使

17、用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。 考點九保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人的職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、

18、證券服務機構及其簽字人員的責任。 考點十 個人申請保薦代表人的條件和材料 考點十一保薦代表人的注冊登記事項 保薦代表人的注冊登記事項包括： (1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。 (2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址。 (3)保薦代表人的任職機構、職務。 (4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。 (5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。 (6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。 考點十二保薦代表人離職應提交的材料 保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料： (1)變更登記申請報告。 (2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。 (3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。 (4)新任職機構出具的接收函。 (5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。 (6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。 考點十三保薦機構及其保薦代表人的權利 保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利： (1)要求發(fā)行人按照規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。