法律風險管控建議

1、川開集團法律事務風險管控建議書為了保障和規(guī)范法律事務工作，進一步建立健全法律風險防范機制，提高 防范和化解法律風險的能力，依法維護集團公司合法權(quán)益，依據(jù)法律法 規(guī)、集團公司章程和相關(guān)規(guī)定，聯(lián)系實際，提出以下風險管控建議：一、加強與提高各公司管理層、業(yè)務員的法律風險意識，樹立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營中的法律風險意識；業(yè)務流程中的程序與規(guī)則意識；項目論證合法性審查意識；事后訴訟中舉證的證據(jù)意識；借助法律專業(yè)人士的 把關(guān)意識。二、建立和完善以法務部為核心的法律事務管理制度，高度重視法務部 在對外經(jīng)營及內(nèi)部事務中的重要性，特別是對于一些重大的投資或經(jīng)營事 項（如進出口公司）。三、法務部須遵循以事前防范法律

2、風險和事中法律控制為主，事后法律補救為輔的原則。四、法務部劃分為非訴事務崗和訴訟事務崗，雙方根據(jù)歷年的訴訟糾紛 和非訴訟事務，不斷地發(fā)現(xiàn)和識別法律風險源，制定和不斷修正相應的控 制措施。具體體現(xiàn)在，非訴事務崗需要制定合同范本，審查各類合同，提供詳細 的法律意見書，參與重大事項的談判和把關(guān)工作，參與企業(yè)的合并、分立、 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營活動等有關(guān)法律事務。 訴訟事務崗則參與企業(yè)的訴訟、仲裁、行政復議聽證等事項。非訴事務崗和訴訟事務崗在合同制訂、審查，訴訟案件處理等方面要相 互配合，互相協(xié)調(diào)，作為一個整體全面履行職責。五、集團公司應為法務部的順利開展提供必要的基礎保障。建立健全激 勵約束機制，營造

3、有利于法務部工作人員充分發(fā)揮潛能的用人環(huán)境。六、以文件形式下達通知，對于涉及法律的事項需及時征詢法務部建議 及意見。法務部人員根據(jù)工作需要查閱公司有關(guān)文件、資料，詢問有關(guān)人 員，各部室、所屬單位應給予支持、配合。七、對合同的審查與管控：1、把合同文件作為企業(yè)經(jīng)營最重要的武器。建立完善合同審核審查、監(jiān)督 檢查、糾紛預警等合同管理工作制度，對重要合同法務部應先期介入、全 程參與。2、進一步強化合同集中統(tǒng)一管理，加大對重要合同的法律審核力度，推進 操作性條款的研究，加強對合同履行的監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問 題。3、所屬單位發(fā)現(xiàn)對方當事人在合同履行中存在問題時，要積極與各方協(xié) 商，積極咨詢、聽取法

4、務部人員的建議，要及時依照合同所賦予的權(quán)利及 法律程序督促對方履行，并做好證據(jù)材料的收集工作；對方當事人經(jīng)過催 告仍不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時依法解除合同，情況十分復 雜的，要及時向集團公司匯報，經(jīng)過集團公司統(tǒng)籌意見后，采取相應的措 施。對自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時糾正。八、加強內(nèi)控，防患于未然：各公司隨時對經(jīng)營過程中已經(jīng)產(chǎn)生的問題 進行梳理，不要等到事情幾乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取補救措 施（如進出口公司），發(fā)現(xiàn)問題要及時向法務部及相關(guān)部門匯報。九、加強對在外地的分公司（項目部）法律事務的管控及管理，對項目 經(jīng)理進行謹慎的選拔任用，在確定項目經(jīng)理時，要考察

5、該人員的實際履行 能力，業(yè)務素質(zhì)、人品道德、工作作風等因素。十、對于案件及債權(quán)的管控：1、對全部債權(quán)進行梳理，對可能超過訴訟時效的采取補救措施,對證據(jù)存在缺陷的及時采取補正措施。2、對不同的債權(quán)采取分類處置方案，盡可能及時處理，太久的擱置或催 收將增加債權(quán)落空的可能性。3、法務部在收到法院傳票等訴訟材料、有關(guān)部門的待處理單、律師函等 相關(guān)案件材料后，做好收案工作，及時聯(lián)系相關(guān)單位及負責人，把相關(guān)材 料復印件轉(zhuǎn)到相關(guān)部室及所屬單位。4、在法律糾紛處理過程中，未經(jīng)分管領導批示，任何人不得向?qū)Ψ阶鞒鰧?質(zhì)答復、提供文件資料，案件知情人應堅持保密原則，不得泄露案件的信 息內(nèi)容。5、對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，涉案單位應積極、 主動配合法務部或所聘律師開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。 根據(jù)案件情況、糾紛性質(zhì)，選擇和解、調(diào)解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛 解決方式，將損失減至最低。6、加強對法律糾紛案件的管理，定期對所屬單位發(fā)生的法律糾紛案件情況 進行統(tǒng)計，并對其發(fā)案原因、發(fā)案趨勢、處理結(jié)果進行綜合分析和評估， 建立健全防范法律風險的機制。7、案件處理完畢后，由法務部負責對全案情況進行總結(jié)，形成材料，并向 有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。 法務部應當系統(tǒng)、全面地對案件材料進行整理歸