公司規(guī)章制度管理辦法

1、公司規(guī)章制度管理辦法 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右 x xxx 煤業(yè)集團有限公司規(guī)章制度管理辦法 第一章 總則 第一條 為了加強規(guī)章制度管理，規(guī)范規(guī)章制度制定程序，保證規(guī)章制度制定質量，提升規(guī)章制度管理水平，根據集團公司有關規(guī)定，結合公司實際，制訂本辦法。 第二條 本辦法所稱規(guī)章制度，是指為規(guī)范公司的經營、管理活動，保證公司有序、高效運轉所制定的具有普遍約束性、反復適用性、權利與義務并存的的規(guī)范性文件。 第三條 規(guī)章制度種類主要包括：辦法（實施辦法）、制度、規(guī)定、細則（實施細則）、章程、規(guī)則、指導意見等。 第四條 規(guī)章制度管理堅持體系化、規(guī)范化、標準化的原則，不斷健全規(guī)章制度體系，嚴格

2、執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應用規(guī)章制度格式模板及其他相關規(guī)范。 第五條 規(guī)章制度制訂（修訂）的基本流程：計劃起草審核與審查審批與發(fā)布。 第六條 本辦法適用于公司本部及系統(tǒng)各單位。 第二 章 職責分工 第七條 公司企業(yè)管理部（法律事務處）是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，主要職責：負責組織編制和完善規(guī)章制度體系，組織編制和督促落實規(guī)章制度建設年度計劃，歸口審核規(guī)章制 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右度的合法性、規(guī)范性和協(xié)調性，定期匯編出版規(guī)章制度。 第八條 公司本部各部門是其業(yè)務范圍規(guī)章制度建設的責任部門，主要職責：根據本部門的職責分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定規(guī)章制度建設計劃，起

3、草并發(fā)布規(guī)章制度，負責業(yè)務范圍相關規(guī)章制度的專業(yè)性審核，以及本部門規(guī)章制度管理的日常工作。 公司審計部是公司規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查部門，負責定期檢查規(guī)章制度在公司系統(tǒng)的貫徹落實情況。 第九條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口于其承擔企業(yè)管理職能的部門，工作職責參照前款執(zhí)行。 第三章 計劃 第十條 規(guī)章制度建設實行計劃管理，本部各部門、系統(tǒng)各單位應將規(guī)章制度建設納入年度計劃管理，并于每年 12 月 31 日前將規(guī)章制度管理年度報告報公司企業(yè)管理部（法律事務處）。 規(guī)章制度管理年度報告內容主要包括：公司規(guī)章制度執(zhí)行情況，本單位規(guī)章制度建設和變更情況，規(guī)章制度培訓情況，規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢

4、、改、立計劃和培訓計劃等。 第十一條 公司企業(yè)管理部負責匯總、分析公司本部和系統(tǒng)各單位的年度規(guī)章制度建設、管理情況，并于每年 1 月底前向公司作專題匯報。 第十二條 企業(yè)管理部（法律事務處）在匯總、審核各部門規(guī) 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右章制度建設年度計劃的基礎上，編制公司規(guī)章制度建設年度計劃，經公司黨政聯(lián)席會審議通過后下發(fā)執(zhí)行。 第.條 各部門根據公司下發(fā)的規(guī)章制度建設年度計劃，將本部門的規(guī)章制度建設年度計劃分解、落實到季度計劃和月度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。 第四章 起草 第十四條 起草規(guī)章制度應符合以下要求： （一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策； （二）符合國家標準

5、、行業(yè)標準和集團公司有關規(guī)定； （三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務于企業(yè)使命和目標的實現(xiàn)； （四）結構嚴謹、邏輯嚴密、文字簡練、用語準確，并符合公司規(guī)章制度模板（見附件 1）和編寫規(guī)范的要求； （五）職責和權限界定清晰、科學合理，可操作性強； （六）相關制度之間邊界清楚，相互協(xié)調，有機統(tǒng)一。 第十五條 規(guī)章制度原則上應包括以下主要內容：目的、適用范圍、職責劃分、具體規(guī)范、解釋部門和施行日期等。 第十六條 規(guī)章制度內容涉及其他部門工作的，起草部門應主動征求相關部門意見，并協(xié)調一致；無法協(xié)調一致的，應將有關意見和規(guī)章制度送審稿一并提交企業(yè)管理部（法律事務處）協(xié)調。 第十七條 規(guī)章制度分章、節(jié)、

6、條、款、項、目結構表達，內 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右容單一的也可直接以條的方式表達。章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項的序號用中文數(shù)字加括號依次表述，目的序號用阿拉伯數(shù)字依次表述。 第五章 審核與審查 第十八條 規(guī)章制度送審稿由公司企業(yè)管理部（法律事務處）負責統(tǒng)一審核，審核內容包括： （一）是否符合本辦法第三章的規(guī)定； （二）是否與現(xiàn)行規(guī)章制度協(xié)調、銜接； （三）是否存在法律風險； （四）是否符合規(guī)章制度的體例、文字要求。 （五）需要審查的其他內容。 第十九條 規(guī)章制度起草部門應將規(guī)章制度送審稿送企業(yè)管理部（法律事務處）和審計部，就規(guī)范性、合法性和內部控制進行審核，

7、審核部門應在 5 個工作日內完成審核，出具審核意見。 （一）規(guī)范性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從規(guī)章制度是否符合規(guī)章制度管理要求，與已有的規(guī)章制度在內容上有無交叉、重復和矛盾之處，是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進行審核，確保規(guī)章制度符合規(guī)范。 （二）合法性審核由企業(yè)管理部（法律事務處）負責，主要從國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準、公司規(guī)章制度等角度進行審核，確保規(guī)章制度與現(xiàn)行的國家、地方法律法規(guī)不發(fā)生沖 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右突，滿足合法合規(guī)的要求。 （三）內部控制審核由審計部負責，主要從規(guī)章制度內容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務的主要控制點，是否能有效控制風險等角度進

8、行審核，確保規(guī)章制度滿足公司內部控制及全面風險管理的要求。 第二十 條 規(guī)章制度起草部門依據審核意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，然后根據規(guī)章制度實施范圍在本部、公司系統(tǒng)廣泛征求意見。 第二十一條 規(guī)章制度送審稿經企業(yè)管理部（法律事務處）審核后，由起草部門報公司分管領導審查，審查確定后形成規(guī)章制度草案。 第二十二條 規(guī)章制度起草部門依據反饋意見對規(guī)章制度送審稿進行修改，經部門分管領導、相關部門負責人和審核部門會簽（會簽單表樣見附件 2），形成規(guī)章制度草案。 第六章 審批與發(fā)布 第二.條 對一般性的專業(yè)、專項規(guī)章制度，提交公司總經理辦公會審批后發(fā)布實施。 其他規(guī)章制度提交公司黨政聯(lián)席會審批后發(fā)布實施

9、，其中：基本的規(guī)章制度還需提交公司董事會審批后方可發(fā)布實施。 對涉及公司經營方針、體制改革、薪酬福利、勞動安全衛(wèi)生、教育培訓、員工獎懲以及其它涉及員工切身利益的規(guī)章制度，在履行前款審批程序的基礎上，還需提交員工（代表）大會審 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右議通過后方可發(fā)布實施。 第二十四條 審議規(guī)章制度時，由規(guī)章制度起草部門作說明。 第二十五條 規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布。 第二十六條 規(guī)章制度發(fā)布實施后，企業(yè)管理部（法律事務處）應及時將其上傳至公司協(xié)同辦公系統(tǒng)予以刊登。 第二十七條 系統(tǒng)各單位規(guī)章制度管理歸口部門要在規(guī)章制度發(fā)布后 7 個工作日內報企業(yè)管理部備案。 第七章 執(zhí)行與

10、檢查 第二十八條 規(guī)章制度制訂部門負責其業(yè)務范圍內規(guī)章制度的執(zhí)行督促。 第二十九條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題時應向制度解釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。 第三十條 審計部應將規(guī)章制度檢查納入內部審計工作計劃，針對規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進行檢查。 第八章 修訂與廢止 第三十一條 規(guī)章制度建設實行動態(tài)管理，各部門應根據內外環(huán)境變化和公司經營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。 第三十二條 當發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度制訂部門應對規(guī)章制度進行修訂： （一）規(guī)章制度所依據的國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準 3 精品文檔交流 帶 格式 的: 右或上級規(guī)章制度等上位法已經修改

11、或廢止時； （二）規(guī)章制度主要內容被有關上位法或者其他規(guī)章制度替代時； （三）公司發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調整、組織結構調整、管理模式調整或經營范圍調整等情況時； （四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產生影響時； （五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處時； （六）其它需要修訂的情形。 第三.條 規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度制訂部門按制訂規(guī)章制度的程序履行審批程序。 第三十四條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等效力。原則上新建規(guī)章制度不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度原則上存續(xù) 13 年；暫行的規(guī)章制度原則上存續(xù) 1 年，可延期，但暫行期限和延期期限累計不得超過 5 年。試行、暫行的規(guī)章制度在存續(xù)期結束前，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。 第九章 附則 第三十五條 企業(yè)管理部（法律事務處）應于每年 1 月完成上年度規(guī)章制度的匯編工作。 第三十六條 本辦法由企業(yè)管理部（法律事務處）負責解釋。