信息安全系統(tǒng)巡檢報(bào)告材料

1、word附錄4:防火墻檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商外部IP地址部IP地址網(wǎng)關(guān)IP責(zé)任人物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人編號(hào)檢查容結(jié)果檢查記錄自身安全性1防火墻是否具有專(zhuān)門(mén)的配制 管理終端。是 否2是否及時(shí)修改防火墻超級(jí)管 理員的默認(rèn)口令。是 否3是否開(kāi)放了不必要的端口和 服務(wù)是 否4是否劃分了不同級(jí)別的用戶(hù)， 賦予其不冋的權(quán)限，至少應(yīng)包 括系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員等 用戶(hù)角色。是 否5管理員口令是否具有嚴(yán)格的 保管措施。是 否運(yùn)行維護(hù)6是否具備兩個(gè)以上的用戶(hù)身 份，對(duì)系統(tǒng)策略和日志進(jìn)行維 護(hù)和管理。是 否7防火墻在網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D中是否 有明顯的標(biāo)示。是 否8防火墻安全區(qū)域的劃分是否 明確合理。是 否9防火墻是

2、否明確以何種方式是 否接入網(wǎng)絡(luò)，包括透明模式、混 合模式和路由模式。10防火墻是否具有詳細(xì)的訪問(wèn) 控制列表。是 否12防火墻是否標(biāo)注了源地址和 目的地址。是 否13防火墻是否標(biāo)注了允許和拒 絕的動(dòng)作。是 否14防火墻訪問(wèn)控制策略中是否 出現(xiàn)重復(fù)或沖突。是 否15防火墻接口 IP是否有明確的 標(biāo)注。是 否16是否對(duì)不安全的遠(yuǎn)程登錄進(jìn) 行控制。是 否17防火墻是否標(biāo)注 NAT地址轉(zhuǎn) 換和MAP等。是 否18是否將防火墻配置及時(shí)保存 并導(dǎo)出。是 否19是否每天有專(zhuān)人查看和分析 防火墻日志，并對(duì)高危事件進(jìn) 行記錄。是 否20是否具有完備的日志導(dǎo)出和 報(bào)表功能，原則上應(yīng)每周生成 統(tǒng)計(jì)報(bào)告。是 否21是否

3、有專(zhuān)門(mén)的防火墻監(jiān)測(cè)報(bào) 告。是 否22防火墻是否具備雙機(jī)熱備功 能。是 否23管理人員是否為雙備份。是 否24是否具有防火墻應(yīng)急恢復(fù)方 案。是 否25是否對(duì)防火墻的CPU、存和硬是 否盤(pán)使用情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。運(yùn)行狀況26是否具有防火墻應(yīng)用情況報(bào) 告。是 否27是否具有防火墻安全管理狀 況報(bào)告。是 否28是否具有防火墻系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān) 測(cè)報(bào)告。是 否29售后服務(wù)和技術(shù)支持手段是 否完備。是 否附錄5: IDS檢查列表編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查容結(jié)果檢查記錄網(wǎng)絡(luò)部署1拓?fù)鋱D中是否有明確的表示。是 否2是否以旁路方式接入網(wǎng)絡(luò)。是 否3是否與交換機(jī)的鏡向端口相 連接。是 否探測(cè)引擎的

4、安全性4是否有專(zhuān)門(mén)的管理端對(duì)其配 置管理。是 否5管理員口令是否由專(zhuān)人管理。是 否6IDS網(wǎng)絡(luò)引擎與管理端的通信 是否安全。是 否7通信是否采用的加密傳輸方 式。是 否8網(wǎng)絡(luò)引擎自身是否安全， 有沒(méi) 有開(kāi)放多余端口。是 否日志管理9是否對(duì)攻擊事件生成記錄。是 否10是否對(duì)攻擊事件的危險(xiǎn)等級(jí) 進(jìn)行定義。是 否11是否對(duì)攻擊事件進(jìn)行歸類(lèi)。是 否12是否能夠?qū)θ罩緦?shí)時(shí)導(dǎo)出。是 否13是否具有日志備份與恢復(fù)機(jī) 制。是 否14是否能夠?qū)θ罩具M(jìn)行審計(jì)查 詢(xún)。是 否15是否能夠?qū)θ罩具M(jìn)行智能分 析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否對(duì)安全事件進(jìn)行排序，即TOP1-TOP10 。是 否18是否

5、對(duì)安全時(shí)間發(fā)生的頻率 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。是 否運(yùn)行維護(hù)19IDS是否具備雙機(jī)熱備功能。是 否20是否具有IDS應(yīng)急恢復(fù)方案。是 否21IDS是否與防火墻建立聯(lián)動(dòng)機(jī) 制。是 否22是否具有IDS應(yīng)用情況報(bào)告。是 否23是否具有IDS安全管理狀況報(bào) 告。是 否24售后服務(wù)和技術(shù)支持手段是 否完備。是 否附錄6:防病毒系統(tǒng)檢查列表編號(hào)生產(chǎn)丿商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)檢查日期檢查人單機(jī)責(zé)任人病毒庫(kù)服務(wù)器檢查細(xì)目編號(hào)檢查項(xiàng)目檢查容結(jié)果檢查記錄1符合性要求是否通過(guò)了國(guó)家相關(guān)的認(rèn)證2部署合理性網(wǎng)絡(luò)中是否部署了防病毒系統(tǒng)3是否部署了網(wǎng)絡(luò)版的防病毒軟件4是否部署了病毒庫(kù)服務(wù)器5病毒庫(kù)服務(wù)器的命名是否一致6防病毒軟件的品牌和版本

6、是否統(tǒng)一7葷升級(jí)是否制定了多級(jí)病毒庫(kù)升級(jí)策略8病毒庫(kù)是否禁止客戶(hù)端主動(dòng)連接病毒庫(kù)服務(wù)器9是否定制了病毒庫(kù)代碼更新策略10病毒查殺是否定制了病毒查殺策略11是否疋期對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的主機(jī)進(jìn)行病毒掃描12是否定期檢測(cè)防病毒系統(tǒng)的查殺能力13日志記錄防病毒系統(tǒng)對(duì)病毒的入侵是否有完整的 記錄14告警機(jī)制是否對(duì)病毒入侵完備的告警機(jī)制15口警機(jī)制是否能夠及時(shí)隔離被感染主機(jī)或區(qū)域16應(yīng)急恢復(fù)是否具有應(yīng)急恢復(fù)手段附錄7:審計(jì)系統(tǒng)檢查列表編號(hào)物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址部IP地址網(wǎng)關(guān)IP操作系統(tǒng)CPU檢查日期域名服務(wù)器IP版本號(hào)存檢查人責(zé)任人檢查細(xì)目編號(hào)檢查 項(xiàng)目檢查容結(jié)果檢查記錄1審計(jì) 數(shù)據(jù) 產(chǎn)生審計(jì)數(shù)據(jù)是否包括事件

7、發(fā)生的時(shí)間、類(lèi)型、主客體身份和事 件結(jié)果等2是否可以擴(kuò)充和修改可審計(jì)的事件3可審計(jì)的事件是否可以追溯到用戶(hù)的身份和級(jí)別4審計(jì) 記錄 的查閱是否只有授權(quán)用戶(hù)才能查閱審計(jì)記錄5是否能夠?qū)徲?jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選6審計(jì)事件存儲(chǔ)是否有審計(jì)數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制7是否有防止審計(jì)數(shù)據(jù)丟失的手段8審計(jì) 系統(tǒng) 自防 護(hù)審計(jì)系統(tǒng)發(fā)出告警后是否可以自動(dòng)報(bào)告安全事件9系統(tǒng)發(fā)生異常后審計(jì)是否可以恢復(fù)審計(jì)到系統(tǒng)終止前的狀態(tài)附錄&服務(wù)器檢查列表服務(wù)器檢查列表（AIX ）編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查容結(jié)果檢查記錄安裝和配置1系統(tǒng)已經(jīng)

8、安裝了可信計(jì)算庫(kù)是 否2系統(tǒng)的版本大于等于4.3是 否3系統(tǒng)已經(jīng)安裝了最新的安全補(bǔ)丁是 否登錄控制4設(shè)置了登錄失敗，鎖定的次數(shù)是 否5設(shè)置了無(wú)效登錄的終端鎖定時(shí)間是 否6設(shè)置了終端被禁用后，重新啟用 的時(shí)間是 否7重新設(shè)置了登錄歡迎信息是 否8系統(tǒng)禁用X-Window系統(tǒng)是 否用戶(hù)策略9系統(tǒng)禁止root用戶(hù)遠(yuǎn)程登錄是 否10root的$PATH環(huán)境變量中沒(méi)有當(dāng)前目錄.是 否11系統(tǒng)中已經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng) 用戶(hù)是 否12系統(tǒng)中已經(jīng)刪除了不必要的系統(tǒng) 用戶(hù)組是 否13強(qiáng)制密碼不能是字典中的單詞是 否14密碼可以重復(fù)使用的時(shí)間大于等于26周是 否15密碼重復(fù)使用的次數(shù)小于等于20次是 否16密碼的

9、生命期最大為8周是 否17密碼過(guò)期鎖定時(shí)間小于等于2周是 否18密碼中可重復(fù)字符的最大數(shù)目小 于等于2是 否19密碼可以被立即修改是 否20密碼至少應(yīng)該包含2個(gè)字母是 否21密碼中至少包括4個(gè)唯一字符是 否22密碼的最小長(zhǎng)度是 6位是 否23root用戶(hù)的密碼最小長(zhǎng)度是8位是 否24密碼包含的非字母字符數(shù)目至少是2是 否服務(wù)安全25bootps已被禁用是 否26系統(tǒng)的小服務(wù)已被禁用是 否27cmsd服務(wù)已被禁用是 否28sat服務(wù)已被禁用是 否29dtspc服務(wù)已被禁用是 否30exec服務(wù)已被禁用是 否31fin ger服務(wù)已被禁用是 否32ftp服務(wù)已被禁用是 否33imap2服務(wù)已被禁用

10、是 否34klogin服務(wù)已被禁用是 否35kshell服務(wù)已被禁用是 否36login服務(wù)已被禁用是 否37netstat服務(wù)已被禁用是 否38ntalk和talk服務(wù)已被禁用是否39pfsd服務(wù)已被禁用是否40pop3服務(wù)已被禁用是否41rexd服務(wù)已被禁用是否42quotad服務(wù)已被禁用是否43rstatd服務(wù)已被禁用是否44rusersd服務(wù)已被禁用是否45rwalld服務(wù)已被禁用是否46shell服務(wù)已被禁用是否47spayd服務(wù)已被禁用是否48systat服務(wù)已被禁用是否49tftp服務(wù)已被禁用是否50time服務(wù)已被禁用是否51ttdbserver 服務(wù)已被禁用是否52UUCP服

11、務(wù)已被禁用是否53CDE桌面環(huán)境已被禁用是否54lpd服務(wù)已被禁用是否55nfs服務(wù)已被禁用是否56portmap服務(wù)已被禁用是否57sendmail服務(wù)已被禁用是否其他安全設(shè)置58系統(tǒng)中已經(jīng)安裝了Ope nSSH代替tel net是否服務(wù)器檢查列表（Windows）編號(hào)生產(chǎn)廠商物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查容結(jié)果檢查記錄補(bǔ)丁安裝情況1操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝相關(guān)的補(bǔ) 丁，Windows 2000 為 SP4， Windows XP為 SP2。是 否2操作系統(tǒng)是否已經(jīng)安裝了全部的 HOTFIX。是 否3應(yīng)用程序是否及時(shí)

12、進(jìn)行補(bǔ)丁的更 新，包括 Office 和IE等。是 否賬戶(hù)策略4密碼是否符合復(fù)雜性要求。是 否5密碼長(zhǎng)度是否符合要求。是 否6是否設(shè)置了密碼最長(zhǎng)使用期限。是 否7是否設(shè)置了鎖定閥值。是 否8是否設(shè)定了鎖定時(shí)間。是 否9是否設(shè)置了復(fù)位鎖定計(jì)數(shù)器。是 否10是否將審核策略更改為成功和失 敗。是 否11是否將審核登錄事件更改為成功 和失敗。是 否12是否將審核對(duì)象訪問(wèn)設(shè)置為失敗。是 否安全設(shè)置13當(dāng)?shù)卿洉r(shí)間用完時(shí)自動(dòng)注銷(xiāo)用戶(hù)（啟用）。是 否14在掛起會(huì)話之前所需的空閑時(shí)間（小于等于30分鐘）。是 否15發(fā)送未加密的密碼到第三方SMB服務(wù)器：（禁用）。1 是 否16允許對(duì)所有驅(qū)動(dòng)器和文件夾進(jìn)行 軟盤(pán)復(fù)

13、制和訪問(wèn)（禁用）。是 否17故障恢復(fù)控制臺(tái)：允許自動(dòng)系統(tǒng) 管理級(jí)登錄（禁用）。是 否18清除虛擬存頁(yè)面文件（啟用）。是 否19允許系統(tǒng)在未登錄前關(guān)機(jī)（禁用）。是 否20交互式登錄：不顯示上次的用戶(hù) 名（啟用）。是 否注冊(cè)表安全21抑制 Dr. Watson Crash Dump:HKLMSoftwareMicrosoftDrWa是 否tsonCreateCrashDump(REG_DWORD) 022禁止在任何驅(qū)動(dòng)器上自動(dòng)運(yùn)行任 何程序：HKLMSoftwareMicrosoft'Wi ndows'Curre ntVer sionPoliciesExplorerNoDri ve

14、TypeAutoRun (REG_DWORD) 25是 否523用星號(hào)掩藏任何的口令輸入；HKLMSoftwareMicrosoftWin dowsCurre ntVersio n'Polic iesNetworkHideSharePwds (REG_DWORD) 1是 否24禁止自動(dòng)執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)試器：HKLMSoftwareMicrosoft'Wi ndowsNTCurre ntVersio nAeDebugAuto (REG_DWORD) 0是 否25禁止自 動(dòng) 登錄 ：HKLMSoftwareMicrosoftWi ndowsNTCurre ntVersio nWin lo

15、g onAutoAdmi nLogon (REG_DWORD) 0是 否26禁止在藍(lán)屏后自動(dòng)啟動(dòng)機(jī)器：HKLMSystemCurre ntCo ntrolSet'Co ntrol'Cr ashCo ntrolAutoReboot(REG DWORD) 0是 否27禁止 CD 自動(dòng)運(yùn)行：HKLMSystemCurre ntCo ntrolSe tServicesCDromAutoru n(REG_DWORD) 0是 否28刪除服務(wù)器上的管理員共享：HKLMSystemCurre ntCo ntrolSetServicesLa nman ServerParame tersAutoS

16、hareServer(REG DWORD) 0是 否29源路由欺騙保護(hù)：HKLMSystemCurre ntCo ntrolSetServicesTcpipParametersDi sablelPSourceRouti ng(REG DWORD) 2是 否30幫助防止碎片包攻擊：是 否HKLMSystemCurre ntCo ntrolSetServicesTcpipParametersE n ablePMTUDiscovery (REG_DWOR 1)31管理 keep-alive時(shí)間：HKLMSystemCurre ntCo ntrolSe tServicesTcpipParameters

17、'KeepAliveTime (REG_DWORD) 300000是 否32防止 SYN Flood 攻擊： HKLMSystemCurre ntCo ntrolSe tServicesTcpipParametersSyn AttackProtect(REG_DWORD) 2是 否33SYN攻擊保護(hù)-管理 TCP半開(kāi) sockets的最大數(shù)目：HKLMSystemCurre ntCo ntrolSe tServicesTcpipParameters TcpMaxHalfOpe n(REG_DWOR100 或 500是 否)關(guān)閉的服務(wù)34Alerter -禁止是 否35Clipbook

18、-禁止是 否36puter Browser- 禁止是 否37InternetConn ecti onShar ing-禁止是 否38Messenger -禁止39Remote Registry Service-禁止是 否40Routi ng and Remote Access-禁止是 否41SimpleMailTrasferProtocol(SMTP)-禁止是 否42Simple Network Man ageme nt Protocol(SNMP) Service-禁止是 否43SimpleNetworkMan ageme ntProtocol(SNMP) Trap-禁止是 否44Tel n

19、et -禁止是 否45World Wide Web Publishing Service -禁止是 否其他安全設(shè)置46所有的磁盤(pán)卷使用NTFS文件系統(tǒng)。是 否47已經(jīng)安裝第三方個(gè)人版防火墻。是 否48已經(jīng)安裝防病毒軟件。是 否49防病毒軟件的特征碼和檢查引擎 已經(jīng)更新到最新。是 否50防病毒軟件已設(shè)置自動(dòng)更新。是 否附錄9:數(shù)據(jù)庫(kù)檢查列表編號(hào)數(shù)據(jù)庫(kù)類(lèi)型物理位置所在網(wǎng)絡(luò)外部IP地址部IP地址網(wǎng)關(guān)IP域名服務(wù)器IP操作系統(tǒng)版本號(hào)CPU存檢查日期檢查人責(zé)任人編號(hào)檢查容結(jié)果檢查記錄數(shù)據(jù)庫(kù)版本升級(jí)1是否存在版本過(guò)舊，廠商停止技 術(shù)支持和發(fā)布升級(jí)補(bǔ)丁程序。是 否安全設(shè)置2Oracle是否以root權(quán)限運(yùn)行

20、。是 否3Oracle運(yùn)行unask設(shè)置不合理。是 否4數(shù)據(jù)庫(kù)密碼以明文方式存儲(chǔ)。是否5Oracle Liste ner和口OracleIntelligent 進(jìn)程以 root 運(yùn)行。是否6是否設(shè)置連接超時(shí)參數(shù)，否則連 接的客戶(hù)端會(huì)一直等待驗(yàn)證。是否7是否設(shè)置連接過(guò)期參數(shù)。是否8是否對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)遠(yuǎn)程管理情況下 啟用 In tellige nt Age nt。是否安全使用外部存儲(chǔ)過(guò)程和PL/SQL 包。9是否安全使用外部存儲(chǔ)過(guò)程，外部存儲(chǔ)過(guò)程使用不當(dāng)會(huì)造成諸 多安全問(wèn)題。是否10是否限制訪問(wèn)PL/SQL包，UTL_FILE,UTL_SMTP,UTL_TCP,UTL_HTTP,andDBMS_RAND

21、OM PL/SQL 包可 能給數(shù)據(jù)庫(kù)和主機(jī)系統(tǒng)帶來(lái)安 全隱患，對(duì)這些包的訪問(wèn)應(yīng)當(dāng)嚴(yán) 格限制。是否和密碼安全設(shè)置11Oracle DBA組是否存在未授權(quán) 的。是否12DBA角色中是否刪除缺省。是否13數(shù)據(jù)庫(kù)密碼文件安全屬性設(shè)置 是否合理。是否14數(shù)據(jù)庫(kù)中是否存在未授權(quán)的。是否15是否設(shè)置密碼過(guò)期時(shí)間。是否16是否啟用密碼復(fù)雜性驗(yàn)證功能。是否17是否啟用登錄失敗鎖定功能。是否18應(yīng)用程序是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否刪除數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器上的演 示。是 否20非系統(tǒng)對(duì)象是否存在SYSTEM表空間，會(huì)影響個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)安全配置審計(jì)功能21是否啟用審計(jì)功能，Oracle能夠 把審計(jì)日志記錄到數(shù)據(jù)庫(kù)中或 者OS系統(tǒng)文件中。是 否22Oracl