建設項目全過程跟蹤審計表格-工程類

1、序號表格名稱二工程類（B）表B-1基建程序執(zhí)行情況調查表表B-2建設項目管理制度調查表表B-3建設項目基本情況表表B-4審計相關資料提供情況一覽表表B-5招投標情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表 B-10工程進度情況統(tǒng)計表表 B-11工程進度款支付審批單表 B-12工程變更審批情況審查表表 B-13工程變更價款審批單表 B-14工程簽證價款審批單表 B-15材料、設備價款審批單表 B-16工程索賠審批單表 B-17工程造價審計情況統(tǒng)計表表 B-18項目的社會效益和社會影響情況統(tǒng)計表表B-1基建程序執(zhí)行情況調查表項

2、目名稱:序 號基建程序名稱批準情況備注1項目建議書報送單位：日期：文號：編制單位：資質：批準單位：日期：文號：申請總投資：批準總投資：申請建筑面積：批準建筑面積：2環(huán)境影響評估 報告報送單位：日期：文號：編制單位：資質：批準單位：日期：文號：批準主要內容：3可行性研究報 告報送單位：日期：文號：編制單位：資質：批準單位：日期：文號：申請總投資：批準總投資：申請建筑面積：批準建筑面積：批準主要內容：4初步設計概算報送單位：日期：文號：編制單位：資質：編制主要內容：批準單位：日期：文號：批準主要內容：5概算調整報送單位：日期：文號：編制單位：資質：編制主要內容：批準單位：日期：文號：表B-2批準主

3、要內容：6建設用地許可批準單位：日期：文號：批準主要內容：7建設規(guī)劃許可批準單位：日期：文號：批準主要內容：8建設施工許可批準單位：日期：文號：建設規(guī)模：合同價格：合同開工：合同竣工：9房屋拆遷許可批準單位：日期：文號：批準主要內容：10消防審查批準單位：日期：文號：批準主要內容：11施工圖審查批準單位：日期：文號：批準主要內容：12質量監(jiān)督指定質量監(jiān)督單位：編號：日期：文號：13其他編制人:負責人（簽章）日期:年 月日建設項目管理制度調查表項目名稱:序 號項目有關管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設備、材料的招投標制度2合同管理制度3質量控制制度4進度控制制度5工程物資采購、保管

4、、收發(fā)制度6檔案管理制度7成本控制制度8財務管理制度9建設資金專戶存儲、?？顚Ｓ?0財、錢、物分開管理11固定資產保管、定期盤點制度12債權、債務定期清理核對制度13非正常損失核銷報批制度14各類工程申請、審計、審批制度15161718192021審計人員：復核：日期:說明：1.好一一制度得到全面有效的落實，未發(fā)現(xiàn)明顯失控；2. 中一一制度基本得到落實，發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象；3. 好一一制度未能彳#到有效落實，失控現(xiàn)象較為普遍。表B-3建設項目基本情況表建設單位單位地址：項目名稱建設地址項目法人代表聯(lián)系電話財務負責人聯(lián)系電話建設時間計劃開、竣工日期年 月 日至年 月 日實際開、竣工日期年 月 日至年

5、 月 日可研報告編制單位估算投資力兀批準估算單位及文號批復日期初步設計編制單位概算投資力兀批準概算單位及文號批復日期調整概算單位文號調整后概算力兀主要參建 單位設計單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專業(yè)分包單位分包工程名稱分包工程名稱計劃投資 來源萬元實際投資來源力兀萬元力兀萬元力兀建設規(guī)模目前工程形象進度累計付款力兀其他需要說明的事項：編號:編制:審核:日期:年 月 日表B-4審計相關資料提供情況一覽表單位名稱:編制人:索引號:項目名稱:復核人:頁次:序號資料名稱資料來源是否提供提供時間備注123456789表B-6合同管理情況審查表招投標情況審查表序 號工程項目概算 金額標 底 價招標

6、 方式招標 組織 形式公告 日期投標 日期投標評委 成員中標合同價備注投標單 位數(shù)量最終 評標價中標 單位資 質中標價單位：萬元制表:復核年月日序號合同編號合同名稱核對內容金額條款是否 合規(guī)、完備是否全 面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾 紛及金 額和處 理情況是否存在簽 訂合同失職 或利用職權 通過合同轉 移資金問題違約者 是否依 照有關 條款追 究責任其他備注編制:日期:會計期間（或工程項目）：復核:日期:頁次:客戶:索引號:表B-7表B-8表B-9合同付款情況審查表合同分包情況審查表合同變更情況審查表表 B-11項目進度情況統(tǒng)計表工程名稱：統(tǒng)計截止日期:單項（合同）工程名稱計劃 開工

7、 日期實際開工 日期或預 測開工日 期原計劃 完工日 期調整后的 計劃完工 日期實際完工 日期或預 測的完工 日期合同金額 或計劃金 額 （萬元）截至目前 的計劃完 成投資 （萬元）截至目前 實際完成 投資（萬 元）完成比 率 （%）備注合 計編制人:復核:2、本表后須附工程形象進度、計量支付表、各級審批附件等支持材料。工程進度款支付審批單工程項目名稱：編號:合同名稱合同編號預付款初始預付款：工 作 量合同進度款本期申請：累計進度付款：變更簽證進度款本期申請：累計變更、簽證進度付款：抵 扣秋扣預付款本期扣款：累計扣款：扣保留金本期扣款：累計扣款：扣其他本期扣款：累計扣款：本期申請付款累計付款承

8、包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。工程變更審批情況審查表序 號變 更 編 號變更主要內容變更金額（元）審計測試情況增加減少變更審批管理方面變更造價方面現(xiàn)場勘察方面是否超 越審批 權限是否存在 變更分解 逃避上一 級審批是否存在 時間不一 致有超前 或滯后變更理 由是否 充分合 理變更資 料是否 充分齊全變更與變 更之間是 否右重復 內容是否完全扣 減變更減少 部分的工程 量單價 套用

9、 是否 合理是否 存在 算術 性誤 差與丈量 結果是 否存在 出入變更 是否 實施是否 存在 虛假 變更審計小結：表 B-15工程變更價款審批單工程項目名稱：編號:合同名稱合同編號變更原因提出變更單位主要，程內容和 數(shù)量工程部位：義更項目名稱： 工程內容與數(shù)量：本項設計變更按合向規(guī)定共計增加/減少，附件：工程預算書合同金額元義更費用頂具承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須

10、附批準的設計變更文件、變更工程量計算表、各級審批附件等支持材料。工程簽證價款審批單工程項目名稱：編號:合同名稱合同編號簽證事項描述工程部位： 簽證內容：簽證費用預算本項簽證按合同規(guī)定申請增加 /減少合同金額 兀附：工程預算書承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附批準的簽證記錄、簽證工程量計算表、各級審批附件等支持材料。材料（設備）定價審批單工程項目名稱：編號:合同名稱合同

11、編號詢價方式詢價時間詢價參加人員詢價記錄1、材料（設備）名稱：2、輔助材料名稱：3、生產廠家：4、供應商：5、供應方式及供應單位報價：6、材料規(guī)格、品種、質地、顏色、等級：7、質保期：8、質保期滿主要維修保養(yǎng)費用零部件、輔材價格承諾書；9、單價包括的內容：10、擬購數(shù)量：11、施工單位報價：附件：承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附詢價記錄、廠家產品比較數(shù)據(jù)等材料。表 B-17工程索賠審批單工程項目名稱：編號:合同名稱合同編號索賠理由附件：索賠內容及簡明 計算過程附件：工期索賠費用索賠承包單位負責人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責人：日期：基建管理部門意見：部門負責人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責經理：日期：建設單位審批：負責人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關單位存查；經各單位流轉后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附索賠申請、索賠計算計量、各級審批附件等支持材料。表 B-1 7工程造價審計情況統(tǒng)計表建設項目：填報日期：統(tǒng)計截止日