職業(yè)健康安全管理制度體系審計(jì)細(xì)則

1、安全審計(jì)細(xì)則（試用）檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分一、職業(yè)健康安全方針(4.2)方針應(yīng)：1、 查看管理手冊(cè)1、適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。1、方針的制訂管理手冊(cè)2、包括持續(xù)改進(jìn)的承諾每項(xiàng) 10分2、詢問方針制訂人員編訂原則3、包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾。4、 應(yīng)形成文件形式，實(shí)施并保持2、方針的推廣員工和相關(guān)方1、 查看培訓(xùn)記錄1、傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)各自的職業(yè)健康安全義務(wù)。每項(xiàng) 10分的培訓(xùn)記錄2、 詢問相關(guān)人員2、可為相關(guān)方獲取評(píng)審記錄和管1、查看管理手冊(cè)管理方針需定期評(píng)審，以適應(yīng)組織不斷變化的內(nèi)外部條件和要求，確保體系的3、定期評(píng)

2、審2、詢問方針制訂人員編訂原則每項(xiàng) 10分理手冊(cè)持續(xù)適宜性3、 查看評(píng)審記錄二、策劃1、對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃(4.3.1)組織內(nèi)存在危險(xiǎn)源的地方：1、 組織的常規(guī)活動(dòng)1.1 危險(xiǎn)源辨危險(xiǎn)源辨識(shí)記1、 看危險(xiǎn)源清單2、 組織的非常規(guī)活動(dòng)3、 所有進(jìn)入工作場所的人員的活動(dòng)每項(xiàng) 10分識(shí)錄2、 現(xiàn)場核對(duì)危險(xiǎn)源4、 工作場所內(nèi)本組織的內(nèi)部設(shè)施5、 工作場所內(nèi)由外界所提供的設(shè)施6、 以前發(fā)生過事故的活動(dòng)或場所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄1、看重大風(fēng)險(xiǎn)清單1、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法要求簡單可行。2 、確定哪些風(fēng)險(xiǎn)不可允許。1.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦每項(xiàng) 10分2、抽查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。3、 確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以消

3、除或控制。法風(fēng)險(xiǎn)控制措施1、看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄1、對(duì)不可容許風(fēng)險(xiǎn)，需采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以降低風(fēng)險(xiǎn)。1.3 風(fēng)險(xiǎn)控制2、對(duì)可容許風(fēng)險(xiǎn)，需保持相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并不斷堅(jiān)持。每項(xiàng) 10分記錄2、檢查控制措施得實(shí)施情況3、對(duì)現(xiàn)行制度等不能消除和控制的不可容許風(fēng)險(xiǎn)，要通過職業(yè)健康安全目標(biāo)和檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分管理方案進(jìn)行消除和控制。1、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制措施應(yīng)首先考慮消除危險(xiǎn)源，其次考慮降低風(fēng)1.4 危險(xiǎn)源辨險(xiǎn)，最后考慮個(gè)體防護(hù)設(shè)備。識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)車間、班組和崗現(xiàn)場詢問2、崗位員工應(yīng)全員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)每項(xiàng) 10分和控制措施執(zhí)位辨識(shí)記錄3、新或轉(zhuǎn)崗員工應(yīng)進(jìn)行崗位危險(xiǎn)源培訓(xùn)行原則4、

4、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施應(yīng)每年進(jìn)行更新。2、法規(guī)和其他要求 (4.3.2)1、建立并保持程序，以獲取和識(shí)別組織適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)健康安全2.1 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清檢查法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單要求。每項(xiàng) 10分單2、保持需遵守法律、法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求的信息為最新。3、子公司至少要獲取和識(shí)別附錄一中所含法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)2.2 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)內(nèi)容及記1、 檢查培訓(xùn)記錄重要的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要進(jìn)行全員培訓(xùn)，讓每一名員工了解內(nèi)容每項(xiàng) 10分的培訓(xùn)錄2、 現(xiàn)場提問1、職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全方針和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制3、目標(biāo)職業(yè)健康安全結(jié)果制定。查看目標(biāo)文件和完成情況2、目標(biāo)應(yīng)形成文件

5、每項(xiàng) 10分(4.3.3)目標(biāo)文件3、目標(biāo)應(yīng)具有可測量性4、目標(biāo)應(yīng)根據(jù)組織實(shí)際情況制定，組織活動(dòng)變化時(shí)應(yīng)進(jìn)行目標(biāo)的更新。1、是組織的職業(yè)健康安全管理體系的具體行動(dòng)計(jì)劃。4、職業(yè)健康安2、管理方案要包括現(xiàn)狀、目標(biāo)（分目標(biāo)）、措施、責(zé)任人、啟動(dòng)時(shí)間、完成時(shí)全管理方案管理方案文件查看管理方案文件和完成情況間等。每項(xiàng) 10分(4.3.4)3、管理方案要形成文件。4、涉及各方的職責(zé)和權(quán)限。三、實(shí)施和運(yùn)行職能分配表和1、要明確規(guī)定最高管理者、管代、各級(jí)管理者、員工的職責(zé)。1、結(jié)構(gòu)和職責(zé)查看職能分配表、安全責(zé)任制 文件2、管理者要負(fù)責(zé)提供必要的資源 （包括人力資源、 專項(xiàng)技能、 技術(shù)和財(cái)力資源） 。安全責(zé)任

6、制每項(xiàng) 10分(4.4.1)和現(xiàn)場提問3、建立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)。文件4、專職安全管理人員具備安監(jiān)部門認(rèn)可的資格檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分5、建立安全管理網(wǎng)絡(luò)6、安全責(zé)任制文件是否能隨組織狀況的改變及時(shí)修改。7、是否每年簽署安全責(zé)任狀，能否兌現(xiàn)考核1、培訓(xùn)需按識(shí)別培訓(xùn)需求、制定培訓(xùn)方案、建立培訓(xùn)程序、評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果、記錄這個(gè)過程進(jìn)行。培訓(xùn)、意識(shí)和能2、公司總經(jīng)理、主管安全的副總經(jīng)理、主管安全的中層干部必須經(jīng)過市級(jí)以上2、 培訓(xùn)、意安全行政主管部門認(rèn)可的安全教育，經(jīng)考試合格。力文件、培訓(xùn)需識(shí)和能力1、 查看文件、記錄3、新入公司職工未經(jīng)三級(jí)安全教育或教育不合格不得安排其上崗操作。求、培訓(xùn)

7、計(jì)劃、每項(xiàng) 10分2、 現(xiàn)場提問4、法律、法規(guī)或體系要求的專業(yè)培訓(xùn)（如特種作業(yè)培訓(xùn)、應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)要求培訓(xùn)方案、 培訓(xùn)(4.4.2)的培訓(xùn)等）。記錄5、對(duì)負(fù)有管理員工、分包方等責(zé)任管理人員的培訓(xùn)。6、調(diào)換工種的員工的安全培訓(xùn)。7、 對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)。3、協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通的1、 查看記錄1、要讓職工知道自己的職工代表和管理者代表是誰。2、應(yīng)當(dāng)建立協(xié)商和溝通機(jī)制，保障上下、左右、內(nèi)外的協(xié)商和溝通渠道暢通。每項(xiàng) 10分(4.4.3)證明材料2、 現(xiàn)場提問3、應(yīng)能隨時(shí)方便的查詢到協(xié)商和溝通記錄1、應(yīng)有紙或電子版形式保持文件和提供查找途徑2、 三層次文件至少應(yīng)包括：a、防火防爆管理制度b、靜電防護(hù)管理

8、制度管理手冊(cè)、 程序c、工程建設(shè)安全及“三同時(shí)”管理制度d、危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度4、文件文件和三層次1、 看記錄e、電梯安全管理制度f、起重吊裝安全管理制度、每項(xiàng) 10分(4.4.4)文件及支持文2、現(xiàn)場提問g 、高處作業(yè)安全管理制度h、罐內(nèi)作業(yè)安全管理制度件的記錄i 、電氣臨時(shí)線管理制度j、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治制度k、特種作業(yè)人員安全管理制度l、壓力容器、管道安全管理制度m、避雷裝置管理制度n、安全檢查管理制度o、施工、大修、檢修安全管理制度p 、電氣臨時(shí)線管理制度檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分5、文件和資料文件和資料控1、在崗位應(yīng)能見到最新版本的作業(yè)文件。2 、文件和資料應(yīng)易于查找。制

9、文件、受控文1、 看材料控制3、文件和資料應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審以保證文件的有效性。每項(xiàng) 10分件分發(fā)、收回記2、 現(xiàn)場提問(4.4.5)4、對(duì)失效文件應(yīng)及時(shí)收回或采取其他措施防止誤用。錄1、對(duì)組織中有風(fēng)險(xiǎn)且需要控制的，要形成文件化的程序加以控制。6、運(yùn)行控制安全規(guī)章制度、1、 看材料2、在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則。每個(gè)不符操作規(guī)程、 相應(yīng)3、對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品、特種設(shè)備的管理與操作、工程項(xiàng)目與改造、勞動(dòng)保護(hù)、安全(4.4.6)2、 現(xiàn)場檢查、提問合扣 5分記錄用電、消防保衛(wèi)、職業(yè)病防治等要符合國家法規(guī)和行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格按組織的規(guī)章制度執(zhí)行。應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)明確：1、識(shí)別潛在的意外事故和緊急情況。2、確定應(yīng)急期

10、間的負(fù)責(zé)人及所有人員在應(yīng)急期間的職責(zé)。7、 應(yīng)急準(zhǔn)備應(yīng)急預(yù)案和演1、 查看材料3、疏散程序。和響應(yīng)4、救援中可用的人員、設(shè)備、設(shè)施、物資和其他資源（包括社會(huì)和外部援助資每項(xiàng) 10分練計(jì)劃、記錄2、 現(xiàn)場提問(4.4.7)源等）5、發(fā)生緊急情況或事故災(zāi)害時(shí)保護(hù)生命、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境安全的措施6、裝置布置圖、聯(lián)絡(luò)電話號(hào)碼等在應(yīng)急期間的必要信息。7、培訓(xùn)和演練的要求四、檢查和糾正措施檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分1、主動(dòng)和被動(dòng)的績效測量a、制度制訂合理，能嚴(yán)格執(zhí)行b、檢查記錄應(yīng)明確表明檢查時(shí)間、檢查人、隱患地點(diǎn)、隱患內(nèi)容、隱患計(jì)劃整改時(shí)間、隱患整改時(shí)間1、 績效測量績效測量和監(jiān)1、材料c、檢查應(yīng)包括

11、節(jié)前檢查、防汛檢查、集團(tuán)布置自查、專項(xiàng)檢查、作業(yè)環(huán)境視文件、檢測效測定、有害作業(yè)員工健康檢查等內(nèi)容和監(jiān)視2、檢查（安全狀況以及監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)每項(xiàng) 10分果記錄、所需設(shè)d、工傷、職業(yè)病體檢等記錄齊全。(4.5.1)行情況）備的檢測記錄e、重點(diǎn)設(shè)備、裝置的檢查和校驗(yàn)計(jì)劃、記錄。2、監(jiān)視a、應(yīng)配備必要的可燃?xì)怏w、噪聲等的固定、便攜檢測儀器。b、所配備儀器應(yīng)經(jīng)計(jì)量部門檢測，取得合格證。c、校準(zhǔn)和維護(hù)記錄。制訂、執(zhí)行本程序時(shí)應(yīng)注意：事故、事件、不1、 人員的職責(zé)和權(quán)限2、事故、事件、符合、糾正和預(yù)2、 適用對(duì)象不符合、糾正防措施文件、 不查看材料3、 事故、事件、不符合的性質(zhì)每項(xiàng) 10分和預(yù)防措施符合項(xiàng)整

12、改記4、 財(cái)產(chǎn)損失(4.5.2)錄、安全事故處5、 調(diào)查和分析理記錄6、 預(yù)防措施7、 記錄和記錄保持3、記錄和記錄1、記錄應(yīng)填寫完整、標(biāo)識(shí)明確，并有明確的保存時(shí)間。管理記錄管理程序、查看材料2、記錄應(yīng)保存在安全地點(diǎn)，便于查閱，避免損壞每項(xiàng) 10分各種記錄3、應(yīng)明確規(guī)定記錄的處置權(quán)限。(4.5.3)4、電子記錄應(yīng)設(shè)定閱讀、修改權(quán)限。1、審核方案需按年度制定4、審核審核方案、 審核查看材料2、審核員的要求：獨(dú)立于所審核的部門、有豐富的時(shí)間經(jīng)驗(yàn)、具有相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng) 10分(4.5.4)結(jié)果知識(shí)、熟悉相關(guān)法規(guī)的要求3、審核中不符合項(xiàng)應(yīng)在期限內(nèi)整改檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分五、管理評(píng)審 (4.6)管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審計(jì)劃應(yīng)包括：1、 本次評(píng)審針對(duì)的主題1、管理評(píng)審計(jì)與上一年度評(píng)查看資料2、 參加人員每項(xiàng) 10分劃審結(jié)果與實(shí)施3、 每個(gè)參與者在評(píng)審方面的職責(zé)結(jié)果4、 送交評(píng)審的信息2、管理評(píng)審的管理評(píng)