管理體系認(rèn)證監(jiān)管檢查表

1、附件2：管理體系認(rèn)證監(jiān)管檢查表質(zhì)量管理體系序號(hào)檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)和方法1企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的基本條件1.查認(rèn)證企業(yè)是否具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如：-當(dāng)前有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證；-組織機(jī)構(gòu)代碼；-組織應(yīng)具備的資質(zhì)證明和許可證等。2.了解初審時(shí)體系運(yùn)行的時(shí)間是否已在三個(gè)月以上。3. 調(diào)閱企業(yè)與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的合同，確認(rèn)是否存在認(rèn)證咨詢一條龍的問題。序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)理解要點(diǎn)檢查重點(diǎn)和方法2管理評(píng)審5.6.1 總 則最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)

2、量目標(biāo)。應(yīng)保持管理評(píng)審的記錄（見4.2.4）。5.6.2 評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：a）審核結(jié)果；b）顧客反饋；c）過程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性；d）預(yù)防和糾正措施的狀況；e）以往管理評(píng)審的跟蹤措施；f）可能影響質(zhì)量管理體系的變更；g）改進(jìn)的建議。5.6.3 評(píng)審輸出管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：a）質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；b）與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；c）資源需求。1.管理評(píng)審的對(duì)象：組織的質(zhì)量管理體系。2.管理評(píng)審的目的：通過管理評(píng)審，提出并確定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更需要（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)），確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。3.方法

3、：通常采取會(huì)議的形式。4.時(shí)機(jī)：由組織自己定，通常一年為一個(gè)周期。5.應(yīng)考慮管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、時(shí)間間隔、評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審的方式等。6.記錄：應(yīng)保存實(shí)施管理評(píng)審活動(dòng)有關(guān)的記錄。7.管理評(píng)審輸入：是有效實(shí)施管理評(píng)審的基礎(chǔ)，也是最高管理者評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的依據(jù)。其內(nèi)容包括5.6.1的a）-g）。組織的相關(guān)部門在管理評(píng)審前應(yīng)分頭準(zhǔn)備輸入材料8.輸出：通常會(huì)有一個(gè)管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)容包括對(duì)體系適宜性、充分性和有效性的綜合評(píng)價(jià)及采取改進(jìn)措施的決議。9.改進(jìn)措施：管理評(píng)審的改進(jìn)措施應(yīng)予以實(shí)施，否則，管理評(píng)審是沒有意義的1.管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、頻次是否符合要求。-檢查方法：a)詢問相關(guān)的責(zé)任人，

4、了解管理評(píng)審實(shí)施的時(shí)機(jī)和頻次;b)查閱近期的管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審會(huì)議記錄等，看其實(shí)施的時(shí)機(jī)和頻次是否符合要求。2.管理評(píng)審的輸入內(nèi)容是否充分。-檢查方法：a)查閱管理評(píng)審的輸入文件是否充分、是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)5.6.1a）-g）的內(nèi)容。3.管理評(píng)審的輸出-檢查方法：查閱管理評(píng)審報(bào)告看是否對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，是否提出了改進(jìn)措施和決議。4.針對(duì)管理評(píng)審提出的決定和改進(jìn)措施的實(shí)施情況.-檢查方法：a)查閱實(shí)施改進(jìn)措施的證據(jù)。b)可行時(shí)，到有關(guān)責(zé)任部門了解改進(jìn)措施實(shí)施情況。3內(nèi)部審核8.2.2 內(nèi) 部 審 核組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a）符合策劃的

5、安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求； b）得到有效實(shí)施與保持?？紤]擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見4.2.4）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。負(fù)責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見8.5.2）。1. 組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。許多組織以一年為一個(gè)周期實(shí)施內(nèi)審。2.

6、內(nèi)部審核的目的是確定質(zhì)量管理體系的符合性和有效性3. 內(nèi)審活動(dòng)應(yīng)保持客觀和公正：應(yīng)選擇與被審核活動(dòng)無與直接關(guān)系的人員。在實(shí)施內(nèi)審時(shí)，應(yīng)遵守審核方法和程序，以客觀、真實(shí)的審核證據(jù)為基礎(chǔ)，作出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)和判斷。4. 組織應(yīng)制訂內(nèi)部審核的形成文件的程序，明確規(guī)定策劃、實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄方面的職責(zé)和要求。5. 在內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)了不合格的部門的管理者應(yīng)針對(duì)不合格進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的糾正和糾正措施，以消除不合格及其的原因，避免同類不合格重復(fù)發(fā)生。6. 應(yīng)對(duì)采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施有效實(shí)施。1.內(nèi)審的策劃，年度內(nèi)審計(jì)劃的編制-檢查方法：a)詢問責(zé)任部門的責(zé)任人，了解內(nèi)審的時(shí)機(jī)

7、、頻次和相關(guān)規(guī)定。b)查程序文件，看內(nèi)容是否充分，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。c)查內(nèi)審計(jì)劃?？淳幹茖徟欠穹弦?，內(nèi)容是否充分。2.內(nèi)審的實(shí)施和記錄情況。-檢查方法：抽查近期的內(nèi)審記錄，內(nèi)審計(jì)劃、檢查表看是否按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審，記錄是否完整。3、內(nèi)審員的資質(zhì)-檢查方法：抽查內(nèi)審員的培訓(xùn)和資質(zhì)證書。4.內(nèi)審的不符合及糾正措施和驗(yàn)證情況；-檢查方法：a)抽查若干內(nèi)審中開出的不符合報(bào)告，看事實(shí)描述是否完整，原因分析是否正確，制定的糾正措施是否適宜、實(shí)施是否有效。b)可行時(shí)，到相關(guān)部門了解糾正措施的實(shí)施情況。4資源管理過程6.2 人 力 資 源6.2.1 總 則基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量

8、工作的人員應(yīng)是能夠勝任的6.2.2 能力、意識(shí)和培訓(xùn) 組織應(yīng)： a）確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力； b）提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求； c）評(píng)價(jià)所采取措施的有效性； d）確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)e）保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄（見4.2.4）1.能力：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員應(yīng)具備與其工作活動(dòng)相適宜的能力。2.應(yīng)針對(duì)各崗位人員的能力要求作出規(guī)定（必要時(shí)形成書面文件）。3.可以通過培訓(xùn)或招聘等方式使各崗位的人員能具備相應(yīng)的能力。4.可以通過考試、工作績(jī)效考核等方式評(píng)價(jià)

9、培訓(xùn)的效果。5. 組織應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人員的質(zhì)量意識(shí)的教育，使員工都認(rèn)識(shí)到自己所從事的或工作在整個(gè)質(zhì)量管理體系中的重要性，明確本職工作的作用、職責(zé)、程序和要求，知道如何為實(shí)現(xiàn)所從事活動(dòng)的質(zhì)量目標(biāo)做出自己的貢獻(xiàn)。6. 組織應(yīng)保存適當(dāng)?shù)挠涗?，以證實(shí)員工在教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面的能力。1.對(duì)各崗位的任職、能力要求的規(guī)定。 -檢查方法：a)詢問負(fù)責(zé)人對(duì)各崗位有哪些能力要求； b)查閱相關(guān)的文件規(guī)定，如“崗位能力要求”“職務(wù)說明”等。C）抽數(shù)名符合要求、不符合要求的人員到崗位進(jìn)行核實(shí)。2.培訓(xùn)實(shí)施情況。-檢查方法：查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃、從中抽出3-5個(gè)具體的培訓(xùn)實(shí)施記錄。對(duì)照體系文件的要求看是否符合規(guī)定。3.

10、重要及特殊崗位人員的培訓(xùn)實(shí)施、效果及持證上崗情況。-檢查方法：a)抽查中層管理人員、技術(shù)人員、特殊工種或內(nèi)審員等的培訓(xùn)檔案或記錄；b)現(xiàn)場(chǎng)抽查有關(guān)人員上崗證，并通過詢問了解其意識(shí)和能力。5基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境6.3 基 礎(chǔ) 設(shè) 施 組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施包括：a）建筑物、工作場(chǎng)所和相關(guān)的設(shè)施；b）過程設(shè)備（硬件和軟件）；c）支持性服務(wù)（如運(yùn)輸或通訊）。1. 基礎(chǔ)設(shè)施：組織運(yùn)行所必需的設(shè)施、設(shè)備和服務(wù)的體系。2. 基礎(chǔ)設(shè)施是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性的保證。組織應(yīng)確定并提供為使產(chǎn)品滿足要求所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，并對(duì)這些基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S修和保養(yǎng)。3. 不同的組織

11、因其質(zhì)量管理體系過程和產(chǎn)品的特點(diǎn)不同，所需的基礎(chǔ)設(shè)施可能不盡相同。根據(jù)組織的特點(diǎn)，適用時(shí)，基礎(chǔ)設(shè)施可包括：-建筑物（如賓館的客房建筑）、工作場(chǎng)所（如辦公室和生產(chǎn)車間）和相關(guān)設(shè)施。-過程設(shè)備（如機(jī)器設(shè)備、控制和測(cè)試設(shè)備及工具等）。-支持性服務(wù)（如交付后的售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、配套用的運(yùn)輸或通訊服務(wù)等）。1.廠區(qū)、車間布局-檢查方法：現(xiàn)場(chǎng)巡視看建筑物、車間和工藝布局是否合理，建筑結(jié)構(gòu)是否完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求；原料與半成品和成品、生原料與熟食品是否均能避免交叉污染等，生活區(qū)與生產(chǎn)區(qū)是否分開。3.設(shè)備管理情況-檢查方法：a)現(xiàn)場(chǎng)巡視看設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)是否良好，符合相關(guān)要求。b)查設(shè)備大修、中修及維護(hù)保

12、養(yǎng)計(jì)劃，從中抽查3-5分維修記錄看是否按計(jì)劃實(shí)施。4.特種設(shè)備（如壓力容器等）控制情況。-檢查方法：查檢驗(yàn)合格證，看是否按規(guī)定進(jìn)行年檢。6.4 工 作 環(huán) 境組織應(yīng)確定并管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境1. 工作環(huán)境：工作時(shí)所處的一組條件。2. 該條款主要是針對(duì)影響產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境。不同產(chǎn)品對(duì)環(huán)境條件的要求是不同的，如棉紡廠的紡紗過程要求保持一定的溫度和濕度，食品廠的衛(wèi)生要求等。3組織應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品特性對(duì)所需的工作環(huán)境要求作出規(guī)定（如溫度、濕度、無塵等），并按規(guī)定對(duì)并對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行管理。1.生產(chǎn)環(huán)境（如墻壁、屋頂、通風(fēng)、防蟲及衛(wèi)生等設(shè)施）是否符合生產(chǎn)要求和相關(guān)法規(guī)要求。-檢查方法：a

13、)詢問是否有國(guó)家、行業(yè)強(qiáng)制要求;b)現(xiàn)場(chǎng)巡視看是否符合相關(guān)要求。2.生產(chǎn)用水是否符合法規(guī)要求（GB5749）-檢查方法：查水質(zhì)報(bào)告等.6產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程7.4 采 購(gòu) 7.4.1 采 購(gòu) 過 程組織應(yīng)確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購(gòu)要求。對(duì)供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類型和程度應(yīng)取決于采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響。組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方。應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄應(yīng)予保持（見4.2.4）。7.4.2 采 購(gòu) 信 息采購(gòu)信息應(yīng)表述擬采購(gòu)的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括：a）產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；b）人員資格的要求；c）

14、質(zhì)量管理體系的要求。在與供方溝通前，組織應(yīng)確保所規(guī)定的采購(gòu)要求是充分與適宜的。7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。當(dāng)組織或其顧客擬在供方的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)在采購(gòu)信息中對(duì)擬驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作出規(guī)定。1. 組織應(yīng)對(duì)為其提供產(chǎn)品的供方的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以選擇合適的供方。2. 為確保評(píng)價(jià)的有效性，組織應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，制定時(shí)，可以考慮以下幾個(gè)方面：產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、履約能力、歷史業(yè)績(jī)等。3. 可以采用多種方式對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制，如：樣品檢驗(yàn)；以往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定；書面調(diào)查；現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等；4. 通常評(píng)價(jià)合格的供方可以形

15、成“合格供方名錄”，組織應(yīng)在合格供方中采購(gòu)產(chǎn)品。5.采購(gòu)信息可以是采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、訂單等，其中應(yīng)明確規(guī)定采購(gòu)要求，如：產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格等。6.采購(gòu)信息中除了包括必要的常規(guī)要求外，需要時(shí)還可以對(duì)供方提出a）-c）三方面要求。7.對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品實(shí)施檢驗(yàn)或其他活動(dòng)，是確保采購(gòu)產(chǎn)品滿足要求的重要環(huán)節(jié)。8.采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證可以在組織處進(jìn)行，可以在供方處進(jìn)行。應(yīng)根據(jù)不同采購(gòu)產(chǎn)品特點(diǎn)及其對(duì)最終產(chǎn)品的影響，確定適宜的方法驗(yàn)證采購(gòu)產(chǎn)品是否滿足要求。3在組織處對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證可以采用來料檢驗(yàn)、試驗(yàn)、監(jiān)視、測(cè)量、查驗(yàn)供方提供的產(chǎn)品合格的證據(jù)（如合格證）等方式。1.對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇的情況。-

16、檢查方法：a)詢問責(zé)任人（如采購(gòu)部長(zhǎng)），了解供方及采購(gòu)產(chǎn)品分類情況，評(píng)價(jià)供方的方法。b)可行時(shí)，查閱合格供方名錄，從中抽查3-5個(gè)供方查對(duì)其評(píng)價(jià)是否符合規(guī)定的要求。2.選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。-檢查方法：查閱制定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，看內(nèi)容是否充分。3.采購(gòu)文件、信息的充分性和適宜性。-檢查方法：a)詢問責(zé)任人通常有哪些采購(gòu)文件；b)抽查相關(guān)的采購(gòu)文件（如采購(gòu)合同和計(jì)劃等）看采購(gòu)要求是否充分適宜，如包裝、運(yùn)輸、質(zhì)量、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等4.進(jìn)貨檢驗(yàn)的策劃和實(shí)施-檢查方法：a)詢問責(zé)任人如何實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)；b)查進(jìn)貨檢驗(yàn)的規(guī)定，看內(nèi)容是否充分。c）抽查近期的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄看是否按規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)。6產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程7.

17、5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括： a）獲得表述產(chǎn)品特性的信息； b）必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書； c）使用適宜的設(shè)備；d）獲得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置；e）實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；f）放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施1.應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程進(jìn)行策劃，使其在受控條件下運(yùn)行。1. 不同的產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)不盡相同，其受控條件也不盡相同，適用時(shí)，可包括： -獲得表述產(chǎn)品特性的信息，如：圖紙、樣件、色標(biāo)等。 -必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書：并非所有過程都需要作業(yè)指導(dǎo)書，但如果沒有可導(dǎo)致過程失控，則應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書。 -使用適宜的設(shè)備：應(yīng)使用能夠持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)合格產(chǎn)品

18、的設(shè)施設(shè)備及監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。 -實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量：應(yīng)對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)們提供過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以確保這些過程控制在規(guī)定或允許范圍內(nèi)。1.生產(chǎn)過程的策劃-檢查方法：a)向生產(chǎn)負(fù)責(zé)人了解生產(chǎn)工藝流程，有哪些工藝文件、作業(yè)文件和控制要求b)抽查若干工藝文件和作業(yè)文件，看是否為有效文件，內(nèi)容是否充分。2.生產(chǎn)過程的控制情況-檢查方法：a)現(xiàn)場(chǎng)查看生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)計(jì)劃的執(zhí)行情況及操作人員操作的符合性。b)現(xiàn)場(chǎng)抽查近期（如近3個(gè)月）生產(chǎn)過程記錄、實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的記錄，看是否按規(guī)定實(shí)施了堅(jiān)實(shí)和測(cè)量并予以記錄。c)現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的標(biāo)識(shí)看是否按規(guī)定的檢定周期檢定。7不合格品控制8.3 不合格品控制組織應(yīng)確保不

19、符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑，處置不合格品：a）采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格；b）經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品； c）采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用。應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄（4.2.4）。在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求。當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施1. 組織應(yīng)制定對(duì)不合格品進(jìn)行控制的

20、形成文件的程序，規(guī)定對(duì)不合格品進(jìn)行處置的職責(zé)、權(quán)限、控制要求和方法2. 由于不合格品的性質(zhì)和影響不同，對(duì)其處置可采取多種方法，這些方法可包括： (1）采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格，例如：制造業(yè)中采取的返工等。 (2）讓步使用、放行或接收不合格品讓步使用、放行和接收不合格品是預(yù)期的使用、放行和接收不合格品的一種處置措施，這種情況必須經(jīng)過組織內(nèi)有關(guān)的授權(quán)人員批準(zhǔn)；在合同或口頭約定的情況下，還需經(jīng)過顧客的批準(zhǔn)。 (3）采取措施，防止原預(yù)期使用或應(yīng)用，例如：降級(jí)使用、改作他用、拒收、報(bào)廢等。3. 組織應(yīng)保存對(duì)不合格品采取的措施的記錄。4. 對(duì)不合格品采取適當(dāng)?shù)奶幹么胧┖?，組織應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)其

21、符合性。5. 有些不合格品是在交付后或投入使用時(shí)才發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)根據(jù)不合格品已造成的影響或可能會(huì)造成的影響程度，采取適當(dāng)處置措施，例如：汽車招回。1.不合格品控制程序的充分性和適宜性。-檢查方法：查閱不合格品控制程序看其內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否充分適宜。2.不合格品的控制情況。-檢查方法：a)詢問責(zé)任人對(duì)不合格品控制的具體要求和方法。b)現(xiàn)場(chǎng)巡視（生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、庫(kù)房）看不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離等措施是否能有效防止誤用。3.不合格品的處置 -檢查方法：a)詢問責(zé)任人對(duì)不合格品評(píng)審、處置的要求，有哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生。b)抽查近期的不合格品的處置記錄看對(duì)其評(píng)審、處置是否符合要求，是否按程序辦。4.交付后

22、不合格品的處置情況。 -檢查方法：a)詢問責(zé)任人產(chǎn)品交付后哪些不合格發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生。b)抽查近期對(duì)交付后不合格品的處置記錄看對(duì)其評(píng)審、處置是否符合要求。8監(jiān)視和測(cè)量8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視 和測(cè)量組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排（見7.l），在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)。記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員（見4.2.4）。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排（見7.1）已圓滿完成之前，不應(yīng)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。1.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量的目的是判斷產(chǎn)品合格與否，在制造業(yè)其對(duì)象通常包括采購(gòu)產(chǎn)品、半

23、成品和最終產(chǎn)品。2.不同產(chǎn)品的特性不盡相同，所需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量也不同，組織應(yīng)針對(duì)不同產(chǎn)品的特點(diǎn)，在適當(dāng)階段實(shí)施產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量。3.組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行策劃，通常需要考慮以下幾個(gè)方面：-監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)：如制造業(yè)的進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)等。-監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)，一般指產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程。-監(jiān)視和測(cè)量的方法。-職責(zé)和記錄。 4.應(yīng)保存證據(jù)（如檢驗(yàn)記錄），證實(shí)產(chǎn)品的符合性。記錄應(yīng)有授權(quán)人簽字。5.某些情況下，策劃安排的某些活動(dòng)/過程沒有圓滿完成之前（如檢驗(yàn)項(xiàng)目沒完成，）就需要放行或交付產(chǎn)品時(shí)（例如：緊急放行），應(yīng)經(jīng)組織內(nèi)有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)；需要時(shí)應(yīng)經(jīng)顧客同意。 1.

24、對(duì)監(jiān)視和策略活動(dòng)的策劃和規(guī)定。-檢查方法：a)詢問責(zé)任人有哪些規(guī)定和文件。b)抽查相應(yīng)的文件規(guī)定，如：檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書，檢驗(yàn)規(guī)程 2.檢驗(yàn)的實(shí)施情況及記錄的保存情況-檢查方法：a)查近期的檢驗(yàn)記錄，如：原材料、過程和終產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等?？词欠癜匆?guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)和記錄，是否有授權(quán)人簽字。b)可行時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)員的實(shí)際操作，看是否按規(guī)定的程序?qū)嵤z驗(yàn)。 3.檢驗(yàn)設(shè)備、設(shè)施能力及人員能力。-檢查方法：a)現(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)、試驗(yàn)室的檢驗(yàn)設(shè)施是否完整，查儀器設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)及檢定記錄。b)現(xiàn)場(chǎng)抽查若干檢驗(yàn)員的上崗證。環(huán)境管理體系序號(hào)檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)和方法1企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的基本條件1.查認(rèn)證企業(yè)是否具備證明其法律地位的

25、相應(yīng)文件，例如：-有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼等2.查必要的環(huán)境管理行政許可文件及相關(guān)法律文件，如：-危險(xiǎn)廢物處理運(yùn)行資質(zhì)-環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書（表），及環(huán)評(píng)批復(fù)意見-“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告-排污申報(bào)登記材料和排污許可證-年度主要污染物環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告-必要時(shí)查閱采水證（直接從江、河、湖泊等取水用于生產(chǎn)時(shí)）。3.初始環(huán)境評(píng)審情況：-向責(zé)任部門責(zé)任人了解初始環(huán)境因素和法律法規(guī)識(shí)別情況-了解環(huán)境因素和法律法規(guī)的更新情況-了解以往的發(fā)生的緊急情況和環(huán)境事故情況。序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)理解要點(diǎn)檢查重點(diǎn)和方法2環(huán)境管理體系的建立環(huán)境管理體系文件4.1 總要求組織應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則的要求建立、實(shí)

26、施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件4.4.4 文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)； b)對(duì)環(huán)境管理系覆蓋范圍的描述； c)對(duì)環(huán)境管理系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； d)本標(biāo)準(zhǔn)要求文件，包括記錄； e)組織為確保涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄1.環(huán)境管理體系文件是體系有效實(shí)施的重要前提和保障。組織在建立環(huán)境管理體系指出就應(yīng)形成文件并確定體系實(shí)施的范圍。2.環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)- e)五類。3.組織環(huán)境管理體系范圍的內(nèi)容可包括：實(shí)際位置、體系運(yùn)

27、行所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、組織單元（如體系涉及的管理部門、車間、場(chǎng)所等）組織應(yīng)將其成文件。4.GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)并未要求組織一定編寫環(huán)境管理手冊(cè)，但通常組織會(huì)編制環(huán)境管理手冊(cè)描述環(huán)境管理體系主要要素（指標(biāo)準(zhǔn)中4.2至4.6這17個(gè)要素）。5.不同組織因活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、特點(diǎn)不同，其重要環(huán)境因素也不同，為達(dá)到有效策劃、運(yùn)行和控制涉及重要環(huán)境因素的過程的目的，組織在標(biāo)準(zhǔn)要求的文件和記錄之外，往往會(huì)根據(jù)自身的需要制定、建立更多的、必要的文件。1.環(huán)境管理體系的文件的建立及充分性：-檢查方法：a) 查閱受控文件清單，看組織環(huán)境管理體系文件內(nèi)容是否充分，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。b)抽查若

28、干程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，確認(rèn)其編號(hào)、修訂狀態(tài)、與清單的一致性c)查閱文件發(fā)放清單，確認(rèn)文件是否發(fā)放至關(guān)鍵部門（如生產(chǎn)和污染設(shè)施運(yùn)行部門）2.環(huán)境管理體系覆蓋范圍與認(rèn)證范圍的一致性：-檢查方法：a) 查閱地理位置和廠區(qū)平面圖，確定地理邊界和污水總排口位置?，F(xiàn)場(chǎng)走訪這些區(qū)域，看和認(rèn)證范圍是否一致。b)查閱手冊(cè)和組織機(jī)構(gòu)圖，確認(rèn)納入體系的部門和過程與認(rèn)證和審核范圍是否一致。3管理評(píng)審4.6 管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評(píng)

29、審記錄。 管理評(píng)審的輸應(yīng)包括： a)內(nèi)部審核和規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b)來自外部相方的交流信息，包括抱怨； c)組織的環(huán)境績(jī)效 d)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度； e)糾正和預(yù)防施的狀況； f)以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h)改進(jìn)建議。 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。1.管理評(píng)審的對(duì)象：是組織的環(huán)境管理體系。2.管理評(píng)審的目的：通過管理評(píng)審，提出并確定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要（包括環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)），確保環(huán)境管理體系持續(xù)適宜性、充分性和

30、有效性。3.管理評(píng)審的方法：通常以會(huì)議形式。4.時(shí)機(jī)：由組織自己定，通常一年為一個(gè)周期。5.應(yīng)考慮管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、時(shí)間間隔、評(píng)審的內(nèi)容、評(píng)審的方式等。6.記錄：應(yīng)保存實(shí)施管理評(píng)審活動(dòng)有關(guān)的記錄7.管理評(píng)審輸入：是有效實(shí)施管理評(píng)審的基礎(chǔ)，也是最高管理者評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的依據(jù)。其內(nèi)容包括5.6.1的a）-g）。組織的相關(guān)部門在管理評(píng)審前應(yīng)分頭準(zhǔn)備的輸入材料7.輸出：通常會(huì)有一個(gè)管理評(píng)審報(bào)告，內(nèi)容包括對(duì)體系適宜性、充分性和有效性的綜合評(píng)價(jià)及改進(jìn)措施和決議。8.改進(jìn)措施：管理評(píng)審后提出的改進(jìn)措施應(yīng)予以實(shí)施，否則，管理評(píng)審活動(dòng)沒有任何意義。1.管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、頻次是否符合要求。-檢

31、查方法：a)詢問相關(guān)的責(zé)任人，了解管理評(píng)審的時(shí)機(jī)、頻次等;b)查閱近期的管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審會(huì)議記錄看實(shí)施的時(shí)機(jī)和頻次是否符合要求。2.管理評(píng)審的輸入內(nèi)容如是否充分。-檢查方法：查閱管理評(píng)審的輸入文件是否充分、是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)5.6.1a）-h）的內(nèi)容。3.管理評(píng)審的輸出內(nèi)容是否充分、有效。-檢查方法：查閱管理評(píng)審報(bào)告看是否對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，是否提出了改進(jìn)的措施和決議。4.針對(duì)管理評(píng)審提出的決定和改進(jìn)措施的實(shí)施情況.-檢查方法：a)查閱實(shí)施改進(jìn)措施的證據(jù)。b)可行時(shí)，到有關(guān)責(zé)任部門了解改進(jìn)措施實(shí)施的情況。4內(nèi) 部 審 核4.5.5 內(nèi) 部 審 核組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間

32、間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是： a)判定環(huán)境管理體系 1)是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2)是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。 b)向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定： -策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； -審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。1.組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。許多組織以一年為一個(gè)周期實(shí)施內(nèi)審。2.內(nèi)部審核的目的主要是確定環(huán)境管理體系的

33、符合性和有效性3.內(nèi)部審核活動(dòng)應(yīng)保持客觀和公正：應(yīng)選擇具有審核能力并與被審核活動(dòng)無直接關(guān)系的人員。在實(shí)施內(nèi)審時(shí)，應(yīng)遵守審核的方法和程序，以客觀、真實(shí)的審核證據(jù)為基礎(chǔ)，作出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)和判斷。4.組織應(yīng)建立內(nèi)部審核的方案和的程序，明確規(guī)定策劃、實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄方面的職責(zé)和要求。5.在內(nèi)部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)了不合格的部門的管理者應(yīng)針對(duì)不合格進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的糾正和糾正措施，以消除不合格及其的原因，避免同類不合格重復(fù)發(fā)生。6.應(yīng)對(duì)采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保糾正措施有效實(shí)施。1.內(nèi)審的策劃情況，-檢查方法：a)詢問責(zé)任人，了解內(nèi)審的時(shí)機(jī)、頻次和相關(guān)規(guī)定。b)查程序文件看規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)

34、要求c)查內(nèi)審計(jì)劃，看編制、審批及內(nèi)容是否符合要求。2.內(nèi)審實(shí)施和記錄-檢查方法：查近期內(nèi)審記錄，內(nèi)審計(jì)劃、檢查表看是否按規(guī)定實(shí)施內(nèi)審，記錄是否完整3、內(nèi)審員的資質(zhì)-檢查方法：抽查內(nèi)審員的培訓(xùn)和資質(zhì)證書。4.內(nèi)審的不符合和糾正措施實(shí)施情況；-檢查方法：a)抽查若干不符合報(bào)告，看事實(shí)描述，原因分析和糾正措施是否適宜、充分b)到相關(guān)部門看糾正措施實(shí)施情況。5環(huán)境因素4.3.1 環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來： a) 識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b)確

35、定對(duì)環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。1. 組織應(yīng)識(shí)別環(huán)境因素，從中確定重要環(huán)境因素，并形成文件，很多組織采用“環(huán)境因素清單”、 “重要環(huán)境因素清單”形式。2.環(huán)境因素包括兩類：-組織能控制的：通常由組織自身活動(dòng)產(chǎn)生，如：建筑施工中的噪聲、揚(yáng)塵。-能夠施加影響的：通常由組織的供方或合同方，在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)中產(chǎn)生，如：為建筑施工單位運(yùn)輸垃圾的供方在運(yùn)送途中的揚(yáng)塵和遺灑。4.識(shí)別環(huán)境因素時(shí)應(yīng)充分考慮以下方面的因素：l 三種狀態(tài)：正常，如：企業(yè)正常生產(chǎn)中產(chǎn)生的污水和噪聲

36、；異常，如：設(shè)備停機(jī)時(shí)產(chǎn)生的噪聲和含油廢物；緊急，如：設(shè)備突然出現(xiàn)故障進(jìn)行緊急搶修時(shí)的化學(xué)品泄漏、有害氣體l 三種時(shí)態(tài)：過去，如：某企業(yè)廠址過去是一個(gè)垃圾堆放場(chǎng)，其污水應(yīng)考慮過去的環(huán)境因素；現(xiàn)在，如：化廠生產(chǎn)中產(chǎn)生的污水、有毒氣體等；將來，如：某企業(yè)計(jì)劃引進(jìn)一條新生產(chǎn)線，將產(chǎn)生的污水、廢氣等l 八個(gè)方面：對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別通常應(yīng)考慮向大氣；向水體；向土地的排放；原材料和自然資源；能源的使用；能量釋放，如熱、輻射、震動(dòng)；廢物和副產(chǎn)品；物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。1.環(huán)境因素識(shí)別-檢查方法：a)詢問責(zé)任部門（如環(huán)?？疲┑呢?zé)任人，識(shí)別了多少環(huán)境因素和重要環(huán)境因素，是如何評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的？

37、b）查閱環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單，確認(rèn)其內(nèi)容：-是否覆蓋了三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面-信息是否基本齊全（包括日期、審批人等信息）-是否體現(xiàn)企業(yè)的典型污染問題-是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素。2.環(huán)境因素的更新-檢查方法：a)詢問責(zé)任部門的責(zé)任人，是否有環(huán)境因素更新的情況。b）如果有，抽查更新的環(huán)境因素，看是否經(jīng)過審批并予以記錄。6法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別和獲取情況4.3.2 法律法規(guī)和他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來： a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道； b)確定這些要求如何應(yīng)用于

38、組織的環(huán)境因素。 組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。1.組織應(yīng)識(shí)別適用于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他要求。2.環(huán)境法律法規(guī)和其他要求很多，組織應(yīng)針對(duì)其環(huán)境因素和環(huán)境影響的特點(diǎn)，從中識(shí)別適用于組織的環(huán)境因素的現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和其他要求。3.組織應(yīng)建立獲取其適用法律法規(guī)和其他要求的渠道和方法如：通過國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)、政府部門、信息服務(wù)公司、報(bào)紙雜志、行業(yè)信息簡(jiǎn)報(bào)等，。4.組織應(yīng)針對(duì)其識(shí)別和收集到的法律法規(guī)和其他要求，確定法律法規(guī)和其他要求中適用于各環(huán)境因素的具體條款、內(nèi)容和（或）指標(biāo)，以便有針對(duì)性地按照這些要求對(duì)每一個(gè)環(huán)境因素實(shí)施

39、有效的控制。5.遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是組織實(shí)施環(huán)境管理活動(dòng)的基本要求，組織應(yīng)始終關(guān)注適用的法律法規(guī)和其他要求，1.法律法規(guī)識(shí)別的充分性和有效性-檢查方法：a)詢問責(zé)任人，識(shí)別法律法規(guī)的基本情況，如：識(shí)別的類別、數(shù)量、渠道、方發(fā)、時(shí)機(jī)和頻次。b）查閱”適用法律法規(guī)及其他要求清單”，確認(rèn)是否包括法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等不同類別c)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，從清單中隨機(jī)抽取3-5份法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等，驗(yàn)證是否為現(xiàn)行有效文本2.法律法規(guī)獲取和更新情況-檢查方法：a)詢問責(zé)任人，獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時(shí)機(jī)、方法和頻次。3.法律法規(guī)和其他要求的應(yīng)用情況-檢查方法：詢問責(zé)任人，如何確定法律

40、法規(guī)的應(yīng)用。查法律法規(guī)的發(fā)放記錄7目標(biāo)、指標(biāo)與方案的制定和實(shí)施4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織應(yīng)對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾。 組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。 組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)； b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。1.

41、組織應(yīng)建立形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，并在相關(guān)職能和層次展開。2.目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)切實(shí)可行，與環(huán)境方針保持一致。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的。3.組織在建立目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮如下因素：l 組織可依據(jù)適用的法律法規(guī)和其他要求建立目標(biāo)指標(biāo)。l 自身的重要環(huán)境因素:應(yīng)重點(diǎn)考慮已識(shí)別和確定的重要環(huán)境因素，但這并不意味著所有重要環(huán)境因素都要制定目標(biāo)和指標(biāo)。l 可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求:應(yīng)充分考慮在技術(shù)、財(cái)力和運(yùn)行的可行性，如果建立了目標(biāo)和指標(biāo)，但沒有可行的技術(shù)方案和財(cái)力，則再好的目標(biāo)和指標(biāo)也沒意義。l 相關(guān)方的觀點(diǎn):應(yīng)充分考慮相關(guān)方的意見、要求和期望。5.應(yīng)制定環(huán)境管理方案。其目的是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)，內(nèi)

42、容可包括：l 職責(zé)：應(yīng)明確地規(guī)定每項(xiàng)具體措施所涉及的職能部門和人員的職責(zé)，以確保措施有效的貫徹落實(shí)。l 具體措施和方法：目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要有切實(shí)可行的方法措施。l 時(shí)間進(jìn)度：應(yīng)結(jié)合所需實(shí)施的具體措施，規(guī)定相應(yīng)的時(shí)間進(jìn)度，以保證在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。1.目標(biāo)、指標(biāo)和方案的制定-檢查方法：a)詢問責(zé)任人建立了那些目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案b)請(qǐng)其提供制定的目標(biāo)、指標(biāo)看編制審批是否符合要求？c)抽查3-5個(gè)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案看其內(nèi)容是否符合要求？目標(biāo)是否可測(cè)，是否適宜，方案是否規(guī)定了職責(zé)權(quán)限、方法和時(shí)間進(jìn)度。2.目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施情況-檢查方法：a)隨機(jī)選取2-3個(gè)目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，了解實(shí)施完

43、成的情況。b)可行時(shí)，到相關(guān)部門了解實(shí)施狀況。3.目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的更新-檢查方法：a)詢問責(zé)任人是否發(fā)生過目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的更新b)如有，請(qǐng)?zhí)峁?shí)施更改的記錄。8運(yùn)行控制4.4.6 運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行： a)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況； b)在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； c)對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。1.組織應(yīng)識(shí)別與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)

44、行活動(dòng)，并對(duì)其進(jìn)行策劃，確保它們?cè)谝?guī)定的條件下進(jìn)行。如：對(duì)“油的泄漏”這一環(huán)境因素所涉及的過程可能有采購(gòu)、運(yùn)輸、設(shè)備維修、等過程。2. 組織應(yīng)通過以下方式確保所識(shí)別的運(yùn)行活動(dòng)在規(guī)定的條件下進(jìn)行：1）建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)形成文件的程序，組織不需要針對(duì)所有與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)制訂形成文件的程序。如果沒有程序文件，該運(yùn)行活動(dòng)可能會(huì)出現(xiàn)偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，則應(yīng)制訂程序文件。如：某化工廠“化學(xué)廢物的處置”有關(guān)人員不知如何處理，而按生活垃圾處理，導(dǎo)致造成嚴(yán)重的環(huán)境影響，則應(yīng)制定程序文件。2）組織在運(yùn)行控制程序中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行控制的具體準(zhǔn)則，如具體的控制參數(shù)或指標(biāo)。3）組織不僅

45、應(yīng)對(duì)自身的運(yùn)行活動(dòng)實(shí)施控制，還應(yīng)針對(duì)組織的供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品（如原材料、包裝物等）和服務(wù)（如運(yùn)輸、垃圾處理等）中可以識(shí)別的重要環(huán)境因素建立、實(shí)施和保持控制程序，并通報(bào)給相應(yīng)的供方和合同方，促使他們關(guān)注環(huán)境保護(hù)，減少環(huán)境污染，如：某建筑施工組織要求承包裝修工作的單位使用環(huán)保裝修材料，施工中注意噪聲擾民等。1.運(yùn)行活動(dòng)的策劃情況-檢查方法：a)詢問責(zé)任部門責(zé)任人（如環(huán)保科長(zhǎng)）有哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)？是如何策劃的，編制了那些程序文件。程序通常可包括：廢水、廢氣、固體廢棄物、資源能源、相關(guān)方（供方與合同方）、化學(xué)品、噪聲等管理程序b)請(qǐng)其提供相關(guān)程序文件，看內(nèi)容的充分性，是否包含

46、運(yùn)行準(zhǔn)則2.運(yùn)行活動(dòng)的控制情況。-檢查方法：a)結(jié)合重要環(huán)境因素，向相關(guān)人員了解主要污染源所在位置及控制情況。b）適用時(shí)，重點(diǎn)走訪關(guān)注：-污染源處設(shè)置的設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行狀況，如工藝廢氣凈化裝置，廢水處理設(shè)施-鍋爐房等煙氣凈化、除塵裝置-污水處理廠、站。-固廢存放區(qū)域-?；穾?kù)房的管理狀況（存放種類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、泄漏應(yīng)急措施等）。c）關(guān)注以上對(duì)象狀態(tài)正常否，確認(rèn)： -具備相應(yīng)設(shè)施、裝置且處在運(yùn)行狀態(tài)-有關(guān)監(jiān)測(cè)、測(cè)量設(shè)備完好有效-具備相關(guān)操作人員、操作規(guī)范d)查閱有關(guān)崗位的運(yùn)行記錄。3. 新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的情況企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪時(shí)注意關(guān)注是否有新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目，確認(rèn)新項(xiàng)目是否執(zhí)行了“環(huán)評(píng)”手續(xù)（適用

47、時(shí)）。9守法情況1.組織在有關(guān)污染排放方面適用的排放標(biāo)準(zhǔn)有那些（如適用標(biāo)準(zhǔn)、級(jí)別、監(jiān)測(cè)項(xiàng)目等），可行時(shí)，和當(dāng)?shù)丨h(huán)保局溝通，確認(rèn)：組織是否每年由外部環(huán)境監(jiān)測(cè)部門對(duì)污染排放情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)（包括廢水、廢氣、噪聲）是否有監(jiān)測(cè)報(bào)告監(jiān)測(cè)是否由縣級(jí)以上環(huán)保部門的監(jiān)測(cè)站進(jìn)行其監(jiān)測(cè)報(bào)告上是否有CMA計(jì)量認(rèn)證標(biāo)志監(jiān)測(cè)報(bào)告上顯示的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否至少覆蓋了當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門執(zhí)法監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目，并且與其重要環(huán)境因素相對(duì)應(yīng)監(jiān)測(cè)報(bào)告中的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目是否達(dá)標(biāo)：Ø 污水排放是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求Ø 廢氣排放是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求Ø 噪聲排放是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求2.確認(rèn)下列方面的守法狀況： Ø 當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門有要求時(shí)，組織

48、進(jìn)行了排污申報(bào)登記，污染排放滿足總量控制要求Ø 固廢處理是否滿足法規(guī)的要求Ø 危險(xiǎn)廢棄物管理：是否按照國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄有效識(shí)別了組織的各種危險(xiǎn)廢棄物Ø 查閱組織選擇的處理危險(xiǎn)廢棄物合同方的資格，是否有該組織處理資質(zhì)的復(fù)印件，并與之簽署了危廢處理合同Ø 該資質(zhì)中列出的危險(xiǎn)廢物種類是否與組織識(shí)別出來的相符Ø 危廢處理是否執(zhí)行了“轉(zhuǎn)移五聯(lián)單”，調(diào)閱該聯(lián)單化學(xué)品管理是否滿足危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、常用化學(xué)品貯存通用規(guī)則等法規(guī)的要求職業(yè)健康安全管理體系序號(hào)檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)和方法1企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的基本條件1.認(rèn)證企業(yè)應(yīng)具備證明其法律地位的相應(yīng)文件，例如： 有

49、效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等； 調(diào)閱企業(yè)與認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的合同，確認(rèn)不應(yīng)存在認(rèn)證咨詢一條龍的問題。2.職業(yè)健康安全管理方面的合法性證明材料-六大高危行業(yè)(煤礦,非煤礦山,危險(xiǎn)化學(xué)品,煙花爆竹,民爆器材,建筑.) 的安全生產(chǎn)許可證.-六大高危行業(yè)的安全評(píng)價(jià)報(bào)告書,重點(diǎn)了解評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出的問題企業(yè)是否整改到位。1） 對(duì)以上報(bào)告書的批復(fù)意見2） 安全三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（暫時(shí)無法提供驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，應(yīng)有正當(dāng)理由）-主要塵毒點(diǎn)（粉塵、有毒有害氣體、噪聲）的年度職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告（不是強(qiáng)制要求，根據(jù)行業(yè)、企業(yè)特點(diǎn)及地方職業(yè)健康安全行政主管部門的要求執(zhí)行）； 序號(hào)檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)

50、要求標(biāo)準(zhǔn)理解要點(diǎn)檢查重點(diǎn)和方法2職業(yè)健康安全管理體系的建立及體系文件4.1 總要求組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。第4章描述了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求。4.4.4 文件組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ好枋龉芾眢w系核心要素及其相互作用；提供查詢相關(guān)文件的途徑。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。1.職業(yè)健康安全理體系文件是體系有效實(shí)施的重要前提和保障，組織應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立職業(yè)健康安全管理體系。2.組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系所需的文件，以起到溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)的作用，確保體系的有效運(yùn)行。3.組織職業(yè)健康安全管理體系范圍的內(nèi)容可包括：

51、實(shí)際位置、體系運(yùn)行所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、組織單元（如體系涉及的管理部門、車間、場(chǎng)所等）組織應(yīng)將其成文件。4.GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)并未要求組織一定編寫管理手冊(cè)，但通常組織會(huì)編制職業(yè)健康安全管理手冊(cè)描述體系。5此條款沒有給出職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié)構(gòu)要求，但為了便于與質(zhì)量和環(huán)境管理體系進(jìn)行整合，可以借鑒質(zhì)量/環(huán)境管理體系的經(jīng)驗(yàn)來建立職業(yè)健康安全管理體系的文件。1.職業(yè)健康安全管理體系文件的建立及充分性：-檢查方法：a)詢問責(zé)任人組織體系文件的結(jié)構(gòu)， 查閱受控文件清單，看組織體系文件內(nèi)容是否充分，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。b)抽查若干程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，確認(rèn)其編號(hào)、修訂狀態(tài)、與清單的一

52、致性c)查閱文件發(fā)放清單，確認(rèn)文件是否發(fā)放至關(guān)鍵部門（如生產(chǎn)和安全設(shè)施運(yùn)行部門）2.體系覆蓋范圍與認(rèn)證范圍的一致性：-檢查方法：a) 查閱地理位置和廠區(qū)平面圖，現(xiàn)場(chǎng)走訪這些區(qū)域，判斷是否將對(duì)職業(yè)健康安全管理體系有重要影響的部門或場(chǎng)所納入體系范圍內(nèi)。b)查閱手冊(cè)和組織機(jī)構(gòu)圖，了解納入體系的職能和部門有哪些，確認(rèn)它們與認(rèn)證和審核范圍是否一致。3管理評(píng)審4.6 管理評(píng)審織織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審過程應(yīng)確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。管理評(píng)審應(yīng)形成文件。管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全管理體系審核的結(jié)果、環(huán)境的變化和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的職業(yè)健康安全管理體系方針、目標(biāo)和其他要素。1