2019年度檢驗檢測機構(gòu)自查表

1、附件22019年度檢驗檢測機構(gòu)自查表（本自查表由檢驗檢測機構(gòu)自行填寫并保存，以備抽查）獲證機構(gòu)名稱取得資質(zhì)認定的情況證書編號有效期發(fā)證機關(guān)名稱機構(gòu)地址組織機構(gòu)代碼/社會信用法定代表人姓名聯(lián)系人聯(lián)系方式代 TTT技術(shù)負責(zé)人授權(quán)簽字人（依次列舉）碼最高管理者2018年被行政處罰及整改情況自查內(nèi)容自查發(fā)現(xiàn)問題：A :發(fā)現(xiàn)；B :未發(fā)現(xiàn)；C:不適用。檢查方法及證明材料要求序號1機構(gòu)應(yīng)為依法成立，能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他 組織。提供有關(guān)法人證書的編號，上傳有關(guān)證書（批準(zhǔn)文件、授權(quán)文件） 掃描件。（1 ）企業(yè)制的，應(yīng)取得工商登記的營業(yè)執(zhí)照；（2 ）事業(yè)、機關(guān)應(yīng)取得編辦批準(zhǔn)的事業(yè)單位法人證書；（3 ）

2、社團法人應(yīng)取得民政部門批準(zhǔn)的社團法人證書；（4 ）其他組織應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)管理部門的批準(zhǔn)文件；（）獲證機構(gòu)為非獨立法人的，應(yīng)提供所屬法人的授權(quán)文件及不5干預(yù)檢驗檢測活動的聲明（或文件） 檢驗檢測機構(gòu)的異地分支;。機構(gòu)和分場所均應(yīng)取得資質(zhì)認定或納入資機構(gòu)依法設(shè)立的的異地分支機構(gòu)，應(yīng)通過資質(zhì)認定。質(zhì)認定范 12 機構(gòu)發(fā)生變化時，及時辦理有關(guān)變更手續(xù)。圍。資質(zhì)認定證書中機構(gòu)的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術(shù) 負責(zé)人和一授權(quán)簽字人等內(nèi)容與機構(gòu)實際情況一致。相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時，及時 報告資質(zhì)機構(gòu)應(yīng)具備獨立性、公正性地位，合法開展檢驗檢測活動。認定部門并辦理變更手續(xù)。（1 ）機構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍中應(yīng)包

3、括檢驗、檢測、技術(shù)服務(wù)或相關(guān) 內(nèi)容。（2 ）如機構(gòu)還從事檢驗檢測以外的活動，應(yīng)識別潛在的利益沖突， 米取措施確保這些活動不影響其檢驗檢測的獨立性、公正性。（3 ）機構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍不應(yīng)包含所檢驗檢測對象的生產(chǎn)、銷 售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。（4 ）機構(gòu)的質(zhì)量手冊和程序文件中應(yīng)有確保檢驗檢測公正性、獨立 性、數(shù)據(jù)和結(jié)果真實客觀的文件、程序或相關(guān)規(guī)定。（5 ）機構(gòu)不能有接受影響檢驗檢測公正性的資助或者存在影響檢驗 檢測公正性行為的情形，如利用“國家中心”牌子或產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查等政策性 業(yè)務(wù)進行機構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定機構(gòu)的人員管理規(guī)范有違公正性的不正當(dāng)市場競爭情況。機構(gòu)應(yīng)在其質(zhì)量手冊和程序

4、文件中心規(guī)定保密措施，保證檢驗檢測活 動中獲得的國家秘密、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密不外泄（法律法規(guī)有規(guī)定的除 外）。（1 ）檢驗檢測人員不得同時在兩家以上檢驗檢測。員工簽署僅在 機構(gòu)從業(yè)。本機構(gòu)從業(yè)的自我承諾聲明；有關(guān)員工勞動合同、社會保險等證據(jù)表明員 工僅在本機構(gòu)從業(yè)。（2 ）檢驗檢測各崗位人員具備必要的技能、知識和培訓(xùn)經(jīng)歷，滿足 崗位要求； 授權(quán)簽字人具有滿足規(guī)定的技術(shù)能力要求。（3 ）非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)報告，授權(quán)簽字人在其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā) 報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或者與委托方的約定，對其檢驗檢測的樣機構(gòu)的樣品管理要求品進行管理，且不得存在下列行為: 14 11按要求向資質(zhì)認定部門上報年度工

5、作報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等 相關(guān)信息。對社會公布履行社會責(zé)任的自我聲明。12在資質(zhì)認定證書確定的能力范圍內(nèi)從事檢驗檢測活動。13遵守法律法規(guī)，自覺避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為關(guān)項目資質(zhì)認定的檢驗檢測機構(gòu)，并在檢驗檢測報告中依據(jù)資質(zhì)認定相關(guān)規(guī)定，明確標(biāo)注分包的相關(guān)情況。（3 ）與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報告應(yīng)當(dāng)歸檔， 妥善保存。（1 ）制定按期向資質(zhì)認定部門上報年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的制度，并 按時落實；（2 ）歸檔保存歷年上報的年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)，核查資質(zhì)認定部門 網(wǎng)上系統(tǒng)本機構(gòu)提交數(shù)據(jù)的情況。（3 ）編制履行社會責(zé)任的自我聲明并對社會公布。（1 ）制定制度，審核檢驗檢測報告所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范已經(jīng)取

6、得資 質(zhì)認定；（2 ）機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)認定能力附表范圍內(nèi)的檢驗方法和項目檢測標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)等依據(jù)開展檢測工作。隨機抽取檢驗檢測報告，審核是否存在超出資 質(zhì)認定證書規(guī)定的能力范圍、地址范圍、時間范圍以及授權(quán)簽字人簽字范圍出 具報告的情況。（3 ）資質(zhì)認定證書被撤銷、注銷、暫停，不得繼續(xù)為社會出具具有 證明作用的數(shù)據(jù)或者結(jié)果。（1 ）在環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認定要求時， 不存在擅自對社會出具具有證明作用數(shù)據(jù)和結(jié)果的行 為。（2 ）不存在未經(jīng)檢驗檢測直接出具報告、數(shù)據(jù)或結(jié)果的情況；不存 在檢驗檢測結(jié)果與原始數(shù)據(jù)不一致、無法溯源、擅自篡改數(shù)據(jù)或結(jié)果、出具虛假數(shù)據(jù) 或結(jié)果的情況

7、；不存在偽造、變造檢驗報告或結(jié)果等違法行為。（3）不使用可以實現(xiàn)非法修改、非法自動生成檢測數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備或者軟件程序修改、生成檢測數(shù)據(jù)。（4 ）被資質(zhì)認定部門責(zé)令整改且要求整改期間不得擅自對社會出具具有 證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的，認真按照資質(zhì)認定部門的要求進行整改，且不擅自對 社會出具數(shù)據(jù)和結(jié)果。 15 14持續(xù)符合資質(zhì)認定有關(guān)要求，檢驗檢測能力得到有效維 持。15規(guī)范出具檢驗檢測報告16-參加能力驗證或者能力比對（5 ）不存在在多個檢驗檢測數(shù)據(jù)中選擇 性使用，造成影響的行為。（6 ）不在檢驗檢測報告和原始記錄上偽 造簽名，可能對檢驗檢驗結(jié)果的 準(zhǔn)確性不存在非授權(quán)簽字人簽 發(fā)檢驗檢測報告的情況。（7 ）不漏檢關(guān)鍵項目、干擾檢測過程或者改動關(guān)鍵項目的檢測方 法，造成檢驗檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果錯誤。（8 ）不替換、調(diào)換應(yīng)當(dāng)被檢驗檢測的對象，進行檢驗檢測并出具 檢驗檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果。 一（9 ）未按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范規(guī)定的方法實施 檢驗檢測；（10 ）其他偽造檢驗檢測數(shù)據(jù)或者結(jié)果的 情形。（1 ）現(xiàn)有環(huán)境、設(shè)施滿足通過資質(zhì)認定的檢測項目需要。（2 ）現(xiàn)有儀器設(shè)備滿足通過資質(zhì)認定的檢測項目需要。（3 ）現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗檢測需要。（4 ）質(zhì)量管理體系有效運行，各項管理文件制定合理，運行有 序，員工對質(zhì)量管理相關(guān)要求認同、熟悉并有效運用。（1 ）按照相關(guān)標(biāo)