關于中國銀行間市場交易商協(xié)會公告

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3、年四月二十九日銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊工作規(guī)程（ 2009 年 2 月 24 日第一屆常務理事會第三次會議審議通過，2011 年 4 月 26 日第二屆常務理事會第三次會議修訂）第一章總則第一條為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊工作，根據銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法（中國人民銀行令2008 第 1 號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱協(xié)會）相關自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第二條 非金融企業(yè)債務融資工具 （以下簡稱債務融資工具） 發(fā)行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務融資工具發(fā)行注冊。第三條 注冊會議根據相關自律規(guī)則， 對發(fā)行企業(yè) （簡稱企業(yè)）

4、 及中介機構注冊文件擬披露信息的完備性進行評議，并督促其完善信息披露。注冊會議不對債務融資工具的投資價值及風險作實質性判斷。第四條 協(xié)會秘書處設注冊辦公室， 負責接收注冊文件、 對注冊文件擬披露信息的完備性進行初步評議（簡稱初評）和安排注冊會議。第五條注冊工作應遵循公平、公正、公開原則。第二章注冊辦公室第六條注冊辦公室工作人員由協(xié)會專職人員和會員選派人員組成。第七條注冊辦公室工作人員應符合以下條件：（一）堅持原則，公正廉潔，責任心強；（二）熟悉相關法律法規(guī)；（三）具有符合注冊工作需要的知識結構和水平；（四）有 2 年以上相關工作經驗；（五）協(xié)會秘書處要求的其它條件。第八條注冊辦公室根據相關自律

5、規(guī)則指引接收注冊文件，要件齊備的， 注冊辦公室應辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。第九條注冊辦公室在初評工作中可建議企業(yè)或中介機構補充、修改注冊文件； 可調閱中介機構的盡職調查報告或其他有關資料；可要求因未能盡職而導致注冊文件擬披露信息不完備的中介機構重新開展工作。第十條注冊文件初評工作實行初評人和復核人雙人負責制，主要流程包括：（一）初評人根據相關自律規(guī)則指引對注冊文件擬披露信息情況進行初評。如有必要，初評人于 20 個工作日內向企業(yè)及中介機構出具關于建議 XX 企業(yè)補充信息的函（簡稱建議函）。初評人認為擬披露文件符合相關規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報告。（二）復核人對初評人工作進

6、行復核，復核人可根據需要向企業(yè)及中介機構出具建議函。（三）初評人、復核人均認為擬披露文件符合相關規(guī)則、指引的，撰寫初評報告，并將注冊文件和初評報告提交注冊會議。第十一條企業(yè)或相關中介機構在收到建議函10 個工作日內，未向注冊辦公室提交補充材料的，應出具書面說明材料，否則注冊辦公室停止受理并退回注冊文件。第三章注冊會議第十二條 注冊會議由 5 名經濟金融理論知識豐富、熟知相關法律法規(guī)、從業(yè)經驗豐富、職業(yè)聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。第十三條 注冊專家由協(xié)會會員推薦，報協(xié)會常務理事會審定。協(xié)會會員推薦注冊專家，應向協(xié)會秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。被推薦人應符合以下條件：（一）堅持

7、原則，公正廉潔，責任心強；（二）熟悉相關法律法規(guī)；（三）精通經濟金融專業(yè)知識，有較高職業(yè)聲譽；（四）有 5 年以上相關工作經驗；（五）協(xié)會要求的其它條件。協(xié)會秘書處根據協(xié)會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責情況，擬定注冊專家名單，提交常務理事會審議。第十四條注冊會議原則上每周召開一次，由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5 名注冊專家參加，并設1 名召集人主持會議。第十五條注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應按隨機抽選結果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會議：（一）擔任相關企業(yè)及其關聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；（二）個人或者所屬單位為擬評議項目提供主承銷、評級、審計、法律等服務的

8、；（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會議的；（四）參加過前三次注冊會議的；（五）因故不能參會的；（六）無法及時取得聯(lián)系的；（七）注冊辦公室認為可能影響公正履職的其他情形。第十六條注冊辦公室應至少提前2 個工作日， 將經過初評的擬披露注冊文件送達參加注冊會議的注冊專家。第十七條 參會注冊專家確認參會后又因故不能到會的，經商注冊辦公室同意后，可委托他人將經本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十八條 注冊專家以個人身份參加注冊會議， 聽取注冊辦公室初評報告并進行討論，通過填寫注冊意見表對會議所評項目獨立發(fā)表意見。第十九條注冊專家意見分為“接受注冊

9、”、 “有條件接受注冊”、 “推遲接受注冊 ”三種：（一）認為擬披露文件符合相關自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊 ”意見；（二）認為擬披露文件通過補充具體材料可以達到相關自律規(guī)則、條件接受注冊 ”意見，并書面說明需要補充的具體材料內容；指引要求的， 發(fā)表 “有（三）認為擬披露文件無法通過補充具體材料達到相關自律規(guī)則、遲接受注冊 ”意見，并書面說明理由。指引要求的， 發(fā)表 “推第二十條注冊辦公室負責匯總注冊專家意見，撰寫會議紀要， 并辦理注冊會議相關后續(xù)工作。（一） 5 名注冊專家均發(fā)表 “接受注冊 ”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊，向企業(yè)發(fā)送接受注冊通知書。（二） 2 名（含）以上注冊專家發(fā)表“

10、推遲接受注冊”意見的，協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3 個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊文件； 但不得透露任一參會注冊專家的任何個人意見。（三） 不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊， 注冊辦公室 3 個工作日內將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關中介機構 10 個工作日內提交補充材料，經提出意見的注冊專家書面同意的，向企業(yè)發(fā)送接受注冊通知書； 10 個工作日內未提交補充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。第二十一條債務融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應修改有關注冊材料并及時通報注冊辦公室。第二十二條注冊會議決定后至接受注冊通知書發(fā)

11、出前，企業(yè)發(fā)生重大事項需要補充披露相關信息的， 注冊辦公室應及時將企業(yè)修改完畢的注冊文件函告原參會注冊專家，專家決定是否需要重新提交注冊會議評議。注冊第二十三條接受注冊通知書發(fā)出后至債務融資工具債權債務關系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的， 應暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。需要提交注冊會議的，注冊辦公室應將企業(yè)修改完畢的注冊文件重新提交注冊會議評議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應及時向市場披露有關信息。第二十四條 注冊有效期內，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務、對投資者做出投資決策產生重大影響的，剩余注冊額度自動失效。協(xié)會將根據相關規(guī)定對有關機構和人員進行處理。第二十五條 注冊辦公室應及時整理并妥善保管注冊會

12、議檔案，具體資料包括但不限于初評報告、注冊專家隨機抽取表、 注冊意見表、注冊會議紀要、復評報告等。以上材料的保存期至該債務融資工具最后一期本息兌付結束后的三年止。第二十六條注冊辦公室應定期撰寫有關注冊文件評議、注冊會議情況的工作報告。第四章紀律與責任第二十七條注冊專家應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五） 在行使相關職責期間 （指自確認參加注冊會議始， 至相關企業(yè)注冊文件有最終結論止），不得與相關企業(yè)、機構或個人接觸；（六）正確行使職權，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關意見。第二十八條出席注冊會議的注冊專家應認真審閱注冊文件，切實履行職責。第二十九條注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應遵守下列工作紀律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責；（二）保守企業(yè)及相關機構的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當利益；（五）與企業(yè)等相關機構或個人存在利害關系的