新設銀行業(yè)金融機構金融管理與服務項目一覽表

1、附1新設銀行業(yè)金融機構金融管理與服務項目一覽表管理與服務類別管理與服務項目或系統(tǒng)辦理依據申報所需材料申報機構類型申報時間審核標準職能部門咨詢電話貨幣信貸類利率報備分析系統(tǒng)1.轉發(fā)中國人民銀行關于按月填報利率監(jiān)測報表有關事宜的通知的通知（濟銀部發(fā)200827號)；2.轉發(fā)關于利率報備及利率信息發(fā)布事宜的通知的通知（濟銀部辦發(fā)200894號)。1.加入中國人民銀行濟南分行網間互聯(lián)綜合前置系統(tǒng)申請。2.相關職能部門及工作人員崗位工作職責，單位、職能部門負責人及工作人員相關信息。3.參加業(yè)務技能考核人員范圍：單位、職能部門負責人及工作人員，人數不低于3人。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)報

2、告審核通過后，集中申報1.新設銀行業(yè)機構必須有明確的利率監(jiān)測數據報送部門和人員，建立統(tǒng)一的審批責任制，避免多個部門、多人分別報送的情況。2.對涉及利率報備的所有基礎數據實現(xiàn)集中，將分散于各個部門的利率數據集中到一個系統(tǒng)，建立利率報備基礎數據庫，確保數據真實、準確。3.依照人民銀行利率監(jiān)測報表口徑自主開發(fā)轉換軟件，實現(xiàn)基礎數據向監(jiān)測報備數據的自動生成，避免手工操作帶來的誤差。貨幣信貸統(tǒng)計處科技處86165280金融統(tǒng)計類金融統(tǒng)計業(yè)務1.中華人民共和國中國人民銀行法；2.中華人民共和國商業(yè)銀行法；3.中華人民共和國統(tǒng)計法；4.金融統(tǒng)計管理規(guī)定。1.統(tǒng)計業(yè)務內控制度建設：包括內部統(tǒng)計管理制度，統(tǒng)計部

3、門、崗位、設施、人員設置情況。2.建立的會計（信貸）-統(tǒng)計指標歸屬關系情況。3.參加業(yè)務技能考核人員范圍：統(tǒng)計職能部門相關統(tǒng)計業(yè)務人員2-3人。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行與開業(yè)報告一并報送1.統(tǒng)計業(yè)務內控制度建設：是否賦予統(tǒng)計部門對全行統(tǒng)計工作的扎口管理職責；統(tǒng)計業(yè)務操作規(guī)程、統(tǒng)計人員崗前培訓情況；建立的會計（信貸）-統(tǒng)計指標歸屬關系是否符合人民銀行統(tǒng)計制度要求。2.統(tǒng)計業(yè)務系統(tǒng)準備情況：機器配備、數據軟件、接口格式文件及技術環(huán)境條件是否具備；軟硬件技術環(huán)境是否滿足人民銀行科技部門信息安全和技術規(guī)范要求。3.統(tǒng)計人員考核情況：經人民銀行對金融統(tǒng)計業(yè)務考試測定的不合格人員，不能承擔統(tǒng)

4、計工作職責。貨幣信貸統(tǒng)計處科技處86165665征信管理類法人金融機構征信系統(tǒng)準入的初審與分支機構的準入1.銀行信貸登記咨詢管理暫行辦法（試行）；2.個人信用信息基礎數據庫管理暫行辦法；3.中國人民銀行征信中心關于規(guī)范企業(yè)和個人征信系統(tǒng)金融機構接入流程的通知。1.加入征信系統(tǒng)的正式請示，內容包括機構性質、業(yè)務現(xiàn)狀、業(yè)務系統(tǒng)與網絡條件、申請接入的征信系統(tǒng)名稱及接入理由。2.征信系統(tǒng)內控管理制度和操作規(guī)程、內部職能部門及工作崗位工作職責和權限。3.金融許可證復印件、營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼復印件。4.人民銀行需要的其他資料。5.參加業(yè)務技能考核人員范圍：從事征信業(yè)務的人員及部門分管負責人，不少

5、于2人。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行需要開業(yè)就接入系統(tǒng)的，征信系統(tǒng)各項制度與開業(yè)報告一并報送；加入征信系統(tǒng)的正式請示，在開業(yè)報告審核通過后，集中申報。暫時不需接入系統(tǒng)的，可視開業(yè)后業(yè)務發(fā)展需要報送。1.申請資料齊全完整，相關制度和規(guī)程條款準確嚴密，符合有關征信管理的法律法規(guī)。內控制度包括職能部門負責人和征信人員崗位職責和權限分工，能按要求設置系統(tǒng)管理員與操作員，并對操作員設置A、B角；異議處理制度和規(guī)程要對外公示。2.客戶的查詢授權書符合規(guī)范，并設置相關的查詢登記薄。3.征信工作人員要接受人民銀行的指導與培訓，內容包括相關規(guī)章制度、接口規(guī)范、前置系統(tǒng)的操作使用等。4.相關軟硬件

6、技術環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術規(guī)范的要求。5.金融機構按照征信系統(tǒng)數據接口規(guī)范要求開發(fā)相關接口程序或安裝使用人民銀行下發(fā)的前置系統(tǒng)，并在系統(tǒng)測試環(huán)境中成功完成數據測試（僅對法人機構）。貨幣信貸統(tǒng)計處科技處86165592金融穩(wěn)定類金融機構突發(fā)事件應急預案1.中華人民共和國中國人民銀行法；2.中華人民共和國商業(yè)銀行法；3.關于印發(fā)<中國人民銀行濟南分行金融機構突發(fā)事件應急預案>的通知(濟銀發(fā)2009152號)。 1.突發(fā)事件應急預案；2.突發(fā)事件應急預案操作流程及各崗位責任人名單、聯(lián)系方式資料；3.突發(fā)事件應急預案演練工作計劃及實施方案等。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融

7、機構分行、支行與開業(yè)報告一并報送1.查看新設機構是否建立健全了相關機制； 2.應急機制是否科學有效；3.應急演練內容是否科學合理，演練情景設計是否貼近業(yè)務的每個環(huán)節(jié)；4.是否建立定期開展應急演練工作計劃。貨幣信貸統(tǒng)計處86165193金融穩(wěn)定重大事項報告制度1.中華人民共和國中國人民銀行法；2.中華人民共和國商業(yè)銀行法；3.中國人民銀行關于進一步做好銀行業(yè)金融機構重大事項報告有關工作的通知（銀發(fā)201123號）；4.山東省金融穩(wěn)定重大事項報告管理辦法（濟銀發(fā)2010234號）。1.執(zhí)行金融穩(wěn)定重大事項報告制度的相關規(guī)定；2.各項風險控制及內控制度；3.上報金融穩(wěn)定重大事項報告的有關負責人及自然

8、人聯(lián)系方式等資料。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行與開業(yè)報告一并報送1.重大事項報告制度是否落實到位；2.內控制度是否健全；3.各項工作責任人是否明確；4.是否對相關人員進行過培訓等。貨幣信貸統(tǒng)計處86165193會計類備案會計資料1.中華人民共和國商業(yè)銀行法；2.中國人民銀行關于銀行業(yè)金融機構報送會計財務資料有關事宜的通知（銀發(fā)200472號）。1.會計制度；2.會計科目及使用說明；3.年度會計決算資料；4.重大會計改革事項。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行與開業(yè)報告一并報送1.會計制度、會計科目及使用說明應于開業(yè)前1個月送達。2.開業(yè)當年及以后各年度會計決算資料應于次年4

9、月30日前送達。會計決算資料應包括資產負債表、損益表、資金狀況變動表、現(xiàn)金流量表等基本會計決算報表種類，有外幣業(yè)務的應加報外幣決算報表，并附年度會計決算報表說明。報表應裝訂規(guī)范，加蓋行章及有關經辦人員印章。會計國庫處861653728616506586165085會計類核定地方性法人金融機構法定存款準備金和財政性存款繳存范圍1.中國人民銀行法；2.中華人民共和國商業(yè)銀行法；3.中華人民共和國外資銀行管理條例；4.中國人民銀行關于改革存款準備金制度的通知；5.中國人民銀行辦公廳關于授權核定外資銀行存款準備金交存范圍的通知；6.中國人民銀行關于授權核定地方性法人金融機構存款準備金和財政存款交存范圍

10、的通知。1.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準法人機構開業(yè)的文件；2.金融許可證；3.會計科目表及其使用說明等資料。法人銀行業(yè)金融機構與開業(yè)報告一并報送1.開業(yè)前1個月送達有關審核資料，包括書面申請、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準法人機構開業(yè)的文件；金融許可證、會計科目表及其使用說明等資料。書面申請應以文件形式報送。2.涉及繳存款范圍的會計科目發(fā)生變更時應于變更前1個月以文件形式報請調整繳存款范圍。會計國庫處861653728616506586165085支付結算類票據憑證印制1.關于票據印制和管理的通知（銀傳199612號）；2.中國人民銀行關于調整票據、結算憑證種類和格式的通知（銀發(fā)2004235號）；3.中

11、國人民銀行關于票據憑證印制有關事宜的通知（銀發(fā)2008150號）；4.中國人民銀行支付結算管理辦公室關于做好大額支付系統(tǒng)專用憑證印制工作的通知（銀支付200374號）；5.中國人民銀行（支付結算司）關于小額支付系統(tǒng)專用憑證印制使用的通知（銀支付2005195號）；6.關于加強支付系統(tǒng)專用憑證印制使用管理的通知（濟銀支付200895號）。票據制版（包括銀行匯票、商業(yè)匯票、銀行本票、支票）：1.書面申請；2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務許可證復印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準其從事票據業(yè)務的批文復印件；3.行名行徽字體和格式式樣電子版及掃描件。印制票據（包括銀行本票、支票）：1.書面申請。詳細描述：機構名稱

12、、合理匡算的票據憑證半年需求用量、具體聯(lián)系人等信息，并于每年1月5日（上半年用量）和6月5日前（下半年用量）或新設籌建機構時提交；2.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有關批文（籌建機構需要）；印制支付系統(tǒng)業(yè)務憑證：中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)專用憑證訂購單。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報；或在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報票據制版審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.相關證件齊全，內容核對一致；3.行名行徽字體和格式式樣符合規(guī)定。印制票據審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.相關證件齊全，內容核對一致；3.票據用量匡算合理。印制支付系統(tǒng)業(yè)務憑證審核標準：1.申請

13、書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全。會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入大小額支付系統(tǒng)（直接參與者）1.銀行業(yè)金融機構加入退出支付系統(tǒng)管理辦法（試行）（銀發(fā)2007384號）；2.中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)參與者管理辦法（暫行（濟銀發(fā)2008161號）；3.關于印發(fā)中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)參與者業(yè)務人員考試管理辦法和中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)參與者高管人員約見談話管理辦法的通知（濟銀辦發(fā)2009276號）?？荚嚿暾垼?.直接參與者考試書面申請，包括申請機構總體情況、業(yè)務狀況及需求，考試人員姓名、身份證號、工作崗位等情況；

14、2.中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)準入資格考試申請表。初步申請：1.書面申請，包括機構全稱、機構注冊所在地；支付結算業(yè)務狀況；內部控制管理狀況、人員配置狀況；接入方式（直連或間連）；支付系統(tǒng)行號信息等內容；2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構法人許可證或金融機構營業(yè)許可證原件及復印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有關批文；3.山東省銀行業(yè)金融機構加入支付系統(tǒng)申請表；4.支付系統(tǒng)行名行號信息變更申報表；5.防范和化解支付清算風險的預案；6.內部控制制度；7.中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)準入考試合格證明原件及復印件；8.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。正式加入申請：1.書面申請，包括對工程實施、業(yè)務培訓、內部控制及風險防范

15、等準備情況進行說明；2.中國人民銀行濟南分行的驗收報告；3.支付系統(tǒng)應急處置方案；4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行可在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報考試申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全。初步申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全；3.相關證件齊全，內容核對一致；4.具有適合辦理支付系統(tǒng)業(yè)務的場所和設施；5.內部控制制度健全；6.具有可行的防范和化解支付清算風險的預案；7.人民銀行濟南分行組織的支付系統(tǒng)準入考試合格；8.在人民銀行濟南分行營業(yè)管理部開設清算賬戶；9.符合中國人民銀行規(guī)定的其

16、他條件。正式加入的審核標準：1.有完善的組織機構及足夠的具備上崗資格的從業(yè)人員；2.內控制度、風險防范措施和支付系統(tǒng)應急處置預案健全；3.業(yè)務和操作培訓已經完成，人民銀行濟南分行組織的支付系統(tǒng)準入考試合格；4.人民銀行濟南分行組織的分管領導高管談話已經進行并獲通過；5.相關軟硬件技術環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術規(guī)范的要求并通過人民銀行濟南分行科技部門的驗收。會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入大小額支付系統(tǒng)（間接參與者）1.銀行業(yè)金融機構加入退出支付系統(tǒng)管理辦法（試行）（銀發(fā)2007384號）；2.中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)參與

17、者管理辦法（暫行（濟銀發(fā)2008161號）；3.關于印發(fā)中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)參與者業(yè)務人員考試管理辦法和中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)參與者高管人員約見談話管理辦法的通知（濟銀辦發(fā)2009276號）?？荚嚿暾垼?.間接參與者考試書面申請，包括申請機構總體情況、業(yè)務狀況及需求，考試人員姓名、身份證號、工作崗位等情況；2.中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)準入資格考試申請表。加入申請：1.書面申請，包括機構全稱、機構注冊所在地；支付結算業(yè)務狀況；內部控制管理狀況、人員配置狀況；接入方式（直連或間連）；支付系統(tǒng)行號信息等內容；2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構法人許可證或金融機構營業(yè)許可證原件及復印件、銀行

18、業(yè)監(jiān)督管理機構有關批文；3.山東省銀行業(yè)金融機構加入支付系統(tǒng)申請表；4.支付系統(tǒng)行名行號信息變更申報表；5.加入支付系統(tǒng)內控制度、風險防范措施和支付系統(tǒng)應急處置預案；6.中國人民銀行濟南分行支付系統(tǒng)準入考試合格證明原件及復印件；7.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。銀行業(yè)金融機構分行、支行可在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報考試申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全。加入申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全；3.相關證件齊全，內容核對一致；4.具有適合辦理支付系統(tǒng)業(yè)務的場所和設施；5. 內控制度、風險防范措施和支付系統(tǒng)應急處置預案健全；

19、6.人民銀行濟南分行組織的支付系統(tǒng)準入考試合格；7.符合中國人民銀行規(guī)定的其他條件。會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（城市商業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、農村合作銀行、城鄉(xiāng)信用社、外資銀行等法人銀行業(yè)金融機構）1.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)管理辦法（銀發(fā)2009328號）；2.關于加強電子商業(yè)匯票系統(tǒng)準入退出管理的通知（濟銀辦發(fā)2010200號）。1.書面申請，包括機構全稱、機構注冊所在地、支付結算業(yè)務狀況、內部控制管理狀況、業(yè)務人員配置狀況等內容；2.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)加入申請書；3.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者清單，需以紙質和電子版方式同時

20、報送；4.金融機構法人的“金融機構營業(yè)許可證（副本）”、“營業(yè)執(zhí)照（副本）”和“組織機構代碼證”的復印件；5.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關內部管理制度（包括電子商業(yè)匯票業(yè)務流程、內控制度和應急管理制度）；6.中國人民銀行濟南分行電子商業(yè)匯票系統(tǒng)業(yè)務知識考試申請表；7.其他中國人民銀行總行或省級分支機構指定的材料。法人銀行業(yè)金融機構可在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報加入申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全；3.相關證件齊全，內容核對一致；4.擁有大額支付系統(tǒng)行號； 5.滿足加入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的相關技術及安全性要求并通過中國人民銀行總行技術主管部門的工程驗收；6.具有健全

21、的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關內部管理制度；7.人民銀行濟南分行組織的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)業(yè)務知識考試合格；8.符合中國人民銀行規(guī)定的其他條件。（該審核標準含總、分行審核要求）會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)（內部網點機構）1.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)管理辦法（銀發(fā)2009328號）；2.關于加強電子商業(yè)匯票系統(tǒng)準入退出管理的通知（濟銀辦發(fā)2010200號）。1.書面申請，包括機構全稱、機構注冊所在地、支付結算業(yè)務狀況、內部控制管理狀況、業(yè)務人員配置狀況等內容；2.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)新增系統(tǒng)參與者申請書；3.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)新增系統(tǒng)參與者清單；

22、4. 金融許可證復印件；5.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關內部管理制度（包括電子商業(yè)匯票業(yè)務流程、內控制度和應急管理制度）；6.中國人民銀行濟南分行電子商業(yè)匯票系統(tǒng)業(yè)務知識考試申請表；7.其他中國人民銀行總行或省級分支機構指定的材料。銀行業(yè)金融機構分行、支行可在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報加入申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全；3.相關證件齊全，內容核對一致；4.擁有大額支付系統(tǒng)行號； 5.具有健全的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關內部管理制度；6.人民銀行濟南分行組織的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)業(yè)務知識考試合格；7.符合中國人民銀行規(guī)定的其他條件。會計國庫處861652538616535

23、28616518086165391支付結算類加入支票影像交換系統(tǒng)（分散接入模式）1.全國支票影像交換系統(tǒng)業(yè)務處理辦法（試行）（銀辦發(fā)2006255號）；2.全國支票影像交換系統(tǒng)數字證書管理辦法（試行）（銀辦發(fā)2006265號）加入申請：1.書面申請，包括機構全稱、銀行業(yè)機構代碼、申請接入方式、機構注冊所在地、支付結算業(yè)務狀況、內部管理狀況、人員配置狀況、技術及網絡設備狀況等進行描述，并對加入影像交換系統(tǒng)的必要性進行說明；2.銀行業(yè)金融機構法人許可證或營業(yè)許可證、工商營業(yè)執(zhí)照正本原件及復印件；3.支票影像業(yè)務內控制度及應急處置預案；4.中國人民銀行規(guī)定的其他材料。數字證書申請：1.影像交換系統(tǒng)參

24、與者證書申請表；2.影像交換系統(tǒng)參與者批量錄入文件。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行可在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報加入申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.相關證件齊全，內容核對一致；3.支票影像業(yè)務內控制度及應急處置預案有效、可行；4.業(yè)務人員具備相應的業(yè)務處理能力；5.符合中國人民銀行規(guī)定的其他條件。數字證書申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全。會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入同城票據交換系統(tǒng)1.中國人民銀行濟南分行營業(yè)管理部票據交換實施細則（試行）（濟銀部發(fā)200692號）

25、；2.關于貫徹執(zhí)行銀行業(yè)金融機構開業(yè)報告和重大事項報告制度有關事項的通知（濟銀支付201037號）。1.書面申請。詳細描述：包括新增機構名稱（包括全稱和規(guī)范化簡稱）、營業(yè)地址、上級清差管轄行名稱及交換代號、支付結算業(yè)務狀況等；2.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構法人許可證或金融機構營業(yè)許可證原件及復印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準辦理人民幣支付結算業(yè)務有關批文；3.經市級以上管轄行簽署意見后的票據交換申請表一式四份；4.人民銀行濟南分行營業(yè)管理部規(guī)定的其他材料。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行可在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報初步申請的審核標準：1.申請書要素正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊

26、全；3.相關證件齊全，內容核對一致；4.符合中國人民銀行規(guī)定的其他條件?，F(xiàn)場的審核標準：1.完成票據打碼機、打碼色帶、票據交換信封、提出卡、批控卡等物品的領??；2.完成相關軟硬件的安裝、調試，網絡聯(lián)通良好；3.同城票據交換系統(tǒng)工作人員配備到位、人員業(yè)務培訓到位、現(xiàn)場操作熟練。會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)1.人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務處理辦法（銀辦發(fā)200774號）；2.人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)銀行機構代碼信息管理規(guī)定（銀辦發(fā)200775號）；3.關于貫徹執(zhí)行銀行業(yè)金融機構開業(yè)報告和重大事項報告制度有關事

27、項的通知（濟銀支付201037號）。1.書面申請，包括新增機構全稱、營業(yè)地址、銀行類別、支付結算業(yè)務狀況等；2.新增銀行業(yè)機構代碼信息申請書；3.工商營業(yè)執(zhí)照、金融機構法人許可證或金融機構營業(yè)許可證原件及復印件、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有關批文；4.賬戶管理系統(tǒng)（聯(lián)網系統(tǒng)）操作員信息維護表。支付結算參加業(yè)務技能考核人員范圍：支付結算專業(yè)部門負責人、經辦人員及營業(yè)機構前臺柜員，共2-3人。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報1.申請書的填制正確、內容完整；2.表格填寫規(guī)范，印章齊全；3.相關證件齊全，內容核對一致； 4.相關代碼與賬戶管理系統(tǒng)核對相符；5.操作員具

28、備相應的業(yè)務處理能力。會計國庫處86165253861653528616518086165391支付結算類加入聯(lián)網核查公民身份信息系統(tǒng)聯(lián)網核查公民身份信息系統(tǒng)操作規(guī)程（試行）（銀辦發(fā)2007126號）1.書面申請（可與加入人民幣結算賬戶管理系統(tǒng)同文）；2.賬戶管理系統(tǒng)（聯(lián)網系統(tǒng)）操作員信息維護表。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報1.申請書要素正確、內容完整；2.銀行業(yè)機構代碼與賬戶管理系統(tǒng)核對相符；3.相關軟硬件技術環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術規(guī)范的要求；4.操作員具備相應的業(yè)務處理能力。會計國庫處861652538616535286165

29付結算類開設清算賬戶或非清算賬戶中央銀行會計集中核算系統(tǒng)操作規(guī)程1.加蓋銀行業(yè)機構公章的申請報告、申請表(固定格式)；2.金融許可證正本及復印件；3.營業(yè)執(zhí)照正本及復印件；4.法定代表人或單位負責人身份證件原件及被授權人的身份證件原件；5.加入支付系統(tǒng)的相關批文。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報1.申請書填制正確、內容完整；2.相關證件齊全，內容真實、有效；3.若開設清算賬戶應于T-1日前將資料送達營業(yè)室。會計國庫處營業(yè)室8616539186165671支付結算類加入柜臺業(yè)務管理服務系統(tǒng)1.關于加強支付結算保障銀行和客戶資金安全的通知

30、；2.中國人民銀行濟南分行營業(yè)管理部柜臺業(yè)務管理服務系統(tǒng)管理辦法。1加蓋銀行業(yè)機構公章的柜臺業(yè)務管理服務系統(tǒng)業(yè)務員申請表(固定格式)；2擬授權業(yè)務人員的個人基本情況、身份證原件。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報1申請書填制正確、內容完整、簽章齊全；2業(yè)務人員個人基本情況真實、全面；3相關證件齊全，內容核對一致；4業(yè)務人員的業(yè)務和操作培訓工作已經完成，人民銀行組織的該業(yè)務系統(tǒng)考試及其分管領導的監(jiān)管談話已經進行并獲通過。營業(yè)室86165671支付結算類加入交存款管理系統(tǒng)中國人民銀行濟南分行交存款管理系統(tǒng)管理辦法1加蓋銀行業(yè)機構公章的添加(修改、刪除)機構申請表(

31、固定格式)；2中國人民銀行核定該行本外幣存款準備金交存范圍的文件；3擬授權交存款管理系統(tǒng)會計主管的個人基本情況。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報1申請書填制正確、內容完整、簽章齊全；2業(yè)務人員個人基本情況真實、全面；3相關證件齊全，內容核對一致；4業(yè)務人員的業(yè)務和操作培訓工作已經完成，人民銀行組織的該業(yè)務系統(tǒng)考試及其分管領導的監(jiān)管談話已經進行并獲通過。營業(yè)室86165671支付結算類加入電子對賬系統(tǒng)1.中央銀行會計核算電子對賬系統(tǒng)管理辦法2.中國人民銀行濟南分行中央銀行會計核算電子對賬系統(tǒng)管理辦法實施細則1加蓋銀行業(yè)機構公章的電子對賬系統(tǒng)開設用戶申請表(固定

32、格式)；2擬授權會計主管及業(yè)務人員的個人基本情況、身份證原件。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)報告審核通過后，集中申報1申請書填制正確、內容完整、簽章齊全；2業(yè)務人員個人基本情況真實、全面；3相關證件齊全，內容核對一致；4業(yè)務人員的業(yè)務和操作培訓工作已經完成，人民銀行組織的該業(yè)務系統(tǒng)考試及其分管領導的監(jiān)管談話已經進行并獲通過。營業(yè)室86165671國庫類地方國庫集中收付代理銀行的資格認定中國人民銀行關于明確地方國庫集中收付代理銀行資格認定有關事項的通知（銀發(fā)2009385號文）1代理地方國庫集中收付業(yè)務資格認定申請書；2機構的基本情況、相關的內部管理制度和資金結算支持系統(tǒng)情況、上兩

33、年度發(fā)生的資金案件情況等； 3經營金融業(yè)務許可證復印件；4營業(yè)執(zhí)照復印件；5申請機構經營網點數量與分布情況說明；6上兩年度的資產負債表和損益表復印件；7本行制定的國庫集中收付業(yè)務管理制度、操作規(guī)程以及相關保密制度；8辦理國庫集中收付業(yè)務專職人員情況說明，包括職業(yè)道德、從業(yè)經驗、國庫專業(yè)知識等，并附相關證明文件。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報1持有中國人民銀行核發(fā)的金融機構法人許可證或金融機構營業(yè)許可證，以及工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，并年檢合格；2資金實力雄厚，資產狀況良好，申請前兩年內無重大金融、財經違法行為，具有較強的風險控制能力和較好的經營業(yè)績；3

34、經營網點數量與分布較廣，能夠滿足代理地方國庫集中收付業(yè)務的發(fā)展需要；4具備先進的資金匯劃清算系統(tǒng)，保證系統(tǒng)內同城轉賬業(yè)務做到實時到賬；5具備先進的信息反饋系統(tǒng)，能夠及時、全面、準確地反映所代理的財政支付業(yè)務信息；6能夠保證資金匯劃系統(tǒng)和內部網絡的安全性、穩(wěn)定性和可靠性，并承擔自身網絡安全問題方面的有關責任；7內部管理規(guī)范，內控制度健全，具有嚴格的操作規(guī)程和保密措施；8設立國庫專柜辦理國庫集中收付業(yè)務，至少應配備名以上人員專職辦理國庫集中收付業(yè)務；9專職人員應具備良好的政治素質，持有國家頒發(fā)的會計從業(yè)資格證書或具有三年以上會計工作經驗，經國庫專業(yè)知識培訓合格后，方可正式上崗辦理國庫集中收付業(yè)務。

35、會計國庫處86165361國庫類財稅庫行橫向聯(lián)網系統(tǒng)接入財政部、國家稅務總局、中國人民銀行總行關于印發(fā)<財稅庫銀稅收收入電子繳庫橫向聯(lián)網管理暫行辦法>的通知（財庫200750號）1.申請書：應對機構全稱、銀行機構代碼、機構注冊地、內部管理狀況、技術及網絡設備情況進行描述，并對加入財稅庫行橫向聯(lián)網系統(tǒng)的必要性進行說明。2.業(yè)務聯(lián)系部門負責人和有關業(yè)務人員的通訊聯(lián)絡方式。3.業(yè)務操作員和系統(tǒng)管理員名單。4.與聯(lián)網相關系統(tǒng)的應急處置預案。法人銀行業(yè)金融機構、銀行業(yè)金融機構分行在開業(yè)后根據業(yè)務發(fā)展情況申報1.相關軟硬件技術環(huán)境需滿足人民銀行科技部門信息安全和技術規(guī)范的要求，必須配置與“聯(lián)網

36、中心”要求相適應的專用硬件設備，并根據“聯(lián)網中心”的統(tǒng)一接口方案修改和完善自身的業(yè)務軟件系統(tǒng)，使其滿足聯(lián)網需求；2.必須指定一個內部職能部門作為本單位聯(lián)網協(xié)調管理的聯(lián)系部門；3.應建立與聯(lián)網系統(tǒng)相關的業(yè)務系統(tǒng)應急預案，確保各項業(yè)務安全穩(wěn)定運行。會計國庫處科技處86165361反洗錢類反洗錢專門機構或指定負責反洗錢工作的內設機構1.中華人民共和國反洗錢法；2.金融機構反洗錢規(guī)定；3.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法。1. 1.金融機構名稱、辦公地點；2. 2.反洗錢專門機構或指定負責反洗錢工作的內設機構名稱；3.反洗錢單位負責人、部門負責人、反洗錢（專、兼）人員姓名、職務、電話等詳細資料。4.營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、金融業(yè)務許可證、法人或負責人身份證復印件。法人銀行業(yè)金融機構，銀行業(yè)金融機構分行、支行與開業(yè)報告一并報送1.報備正確的辦公地點；2.反洗錢單位、部門負責人，反洗錢（專、兼）人員等資料是否完整；3.設立反洗錢專門機構或指定負責反洗錢工作的內設機構等。會計國庫處861655633. 反洗錢類反洗錢內控制度1.中華人民共和國反洗錢法；2.金融機構反洗錢規(guī)定；3.反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法。4. 1.反洗錢工作實施細則、業(yè)務流程、內部審計和稽核制度；5. 2.反洗錢內部控制制度及反洗錢工作領導小組成員