分報(bào)告7長三角跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚與本土產(chǎn)業(yè)成長

1、分報(bào)告 7 長三角跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚與外鄉(xiāng)企業(yè)成長外資的大量流入推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)的快速增長,在中國利用外資到達(dá)較大規(guī) 模,中國經(jīng)濟(jì)開展進(jìn)入新階段之后, 需要考慮如何在大量利用外資的同時(shí)提升本 土企業(yè)的競爭力, 由于國家競爭力的形成和提升離不開外鄉(xiāng)企業(yè)的開展. 長三角 地區(qū)是我國外資集中的地區(qū), 也表現(xiàn)出明顯的跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚的特征與 趨勢,研究長三角地區(qū)跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚與外鄉(xiāng)企業(yè)成長的關(guān)系, 對于正 確看待價(jià)值鏈國際分工條件下的外鄉(xiāng)企業(yè)成長戰(zhàn)略,有著重要的現(xiàn)實(shí)意義.一、跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚：理論分析與長三角現(xiàn)狀一相關(guān)研究述評(píng) 跨國公司對于東道國產(chǎn)業(yè)開展影響的研究一般認(rèn)為, 有兩

2、種機(jī)制可以產(chǎn)生外 資對于本國產(chǎn)業(yè)的外部效應(yīng)： 技術(shù)溢出以及跨國公司與東道國企業(yè)基于價(jià)值鏈的 前向聯(lián)系與后向聯(lián)系. 盡管外資對于東道國產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)已經(jīng)在理論上得以很 好地說明,但是在實(shí)證研究上,這種溢出效應(yīng)并不是總是得到證實(shí).總體看來, 采用不同的樣本和不同的分析方法,不同的研究對于 FDI的溢出效應(yīng)是否顯著得 出了不同的結(jié)論. G. Barba Navaretti 等2004對已有對于不同類型國家 FDI 溢出效應(yīng)的研究進(jìn)行了歸納, 同樣說明不同研究的結(jié)論是不同的. 顯然,這說明 FDI對于東道國的正溢出效應(yīng)不是必然的.近期的研究越來越關(guān)注跨國公司通過價(jià)值鏈前后向聯(lián)系產(chǎn)生的溢出效應(yīng), 這 種

3、溢出不僅僅表現(xiàn)為技術(shù)溢出, 而且還表現(xiàn)為為中間品提供需求以及間接為東道 國最終產(chǎn)品廠商提供低價(jià)中間品投入的效應(yīng)上.事實(shí)上,正如Markusen1999指出的,對跨國公司對于東道國的影響不同時(shí)期的看法是不同的.在 20世紀(jì) 70 年代,許多東道國政府和一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為跨國公司的投資會(huì)使東道國福利和經(jīng) 濟(jì)開展水平下降, 由于跨國公司的投資制造了壟斷, 并由此剝削這些國家, 阻礙 當(dāng)?shù)氐母偁? 但是到了 20世紀(jì) 90 年代,看法就顯著地發(fā)生了變化, 變得更為樂 觀,認(rèn)為跨國公司和當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)存在重要的互補(bǔ)性,并可以刺激東道國經(jīng)濟(jì)開展. 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家,如LAURA ALFAR等2004那么在一系列假定條

4、件下,通過建立 數(shù)理模型的方法,說明跨國公司對于東道國存在溢出效應(yīng)的條件.考察我國開放型經(jīng)濟(jì)開展的現(xiàn)實(shí),可以發(fā)現(xiàn) FDI不僅僅在地域上表現(xiàn)出集聚 的特征,而且在產(chǎn)業(yè)上的集聚特征和趨勢也非常明顯, 這種集聚可以稱為跨國公 司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚, 其中既包括大量同產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)的集中, 還包括與外資企業(yè) 處于同一產(chǎn)業(yè), 與外資企業(yè)存在投入產(chǎn)出關(guān)系的外鄉(xiāng)企業(yè), 而外資企業(yè)與外鄉(xiāng)企 業(yè)基于價(jià)值鏈的聯(lián)系成為促進(jìn)外鄉(xiāng)企業(yè)成長的重要渠道.產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的產(chǎn)生及其強(qiáng)化是受一定規(guī)律支配的,并呈現(xiàn)出一定的特征. 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)集聚的形成既有歷史的偶然因素,也有預(yù)期的作用. “一 個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)集中在一個(gè)特定的區(qū)域,

5、是歷史和偶然因素的影響、 累積循環(huán)的自 我實(shí)現(xiàn)機(jī)制或預(yù)期的作用. 歷史和偶然要素是產(chǎn)業(yè)區(qū)位的源頭, 而循環(huán)累積過程 有滾雪球般效果,導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)長時(shí)期地鎖定在某個(gè)區(qū)域 ( 梁琦, 2004).然而,由 于主流理論的研究對象是興旺國家的產(chǎn)業(yè)集聚實(shí)踐, 對興旺國家而言, 產(chǎn)業(yè)集聚 形成和演進(jìn)的動(dòng)力更多地源于本國內(nèi)部, 因此主流理論更多地強(qiáng)調(diào)地方開展的內(nèi) 生性資源和水平,而較少關(guān)注跨國公司和外國直接投資 (FDI) .就中國而言,產(chǎn) 業(yè)集聚研究大致可以劃分為兩條主線： 一是延續(xù)興旺國家主流理論的觀點(diǎn), 以本 土“原發(fā)性產(chǎn)業(yè)集聚為研究對象,強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性資源和水平的作用,旨在鼓勵(lì)走 獨(dú)立自主的開展道路.王緝慈

6、指出： “我國集群一般以中小企業(yè)為主,集群的運(yùn) 行機(jī)制是本地多個(gè)企業(yè)共同構(gòu)筑價(jià)值鏈, 通過彈性專精的分工協(xié)作, 形成地方生 產(chǎn)系統(tǒng),這和興旺國家類似.另一條主線那么承續(xù)了 Markusen和Park關(guān)于“跨國 公司也可以成為產(chǎn)業(yè)集聚的領(lǐng)導(dǎo)者的思想 (Park& Markusen , l995; Park, 1995),以“跨國公司和FDI引致的產(chǎn)業(yè)集聚為研究對象,強(qiáng)調(diào)跨國公司和FDI在開展中國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)開展和產(chǎn)業(yè)集聚形成中的作用, 對產(chǎn)業(yè)集聚的研究也就 更多地關(guān)注于FDI、跨國公司及其全球聯(lián)系,在這方面,目前文獻(xiàn)的關(guān)注重點(diǎn)是 FDI,研究的重心是FDI的區(qū)位選擇、外溢效應(yīng)和FDI產(chǎn)業(yè)

7、集聚的形成機(jī)理.例如, 李鋒等(2004)以長江三角洲為樣本,證實(shí)了產(chǎn)業(yè)集聚與 FDI流入的相關(guān)性；江小 涓(2002)、徐康寧(2002)等也都認(rèn)為集聚效應(yīng)是影響FDI集聚的重要要素；朱華 晟(2004) 基于嘉善木業(yè)集群的研究指出, 外資對地方集群開展的影響除受地方制 度本錢和集聚外部效應(yīng)的影響外, 還更取決于外資企業(yè)與民營企業(yè)之間的融合方 式和程度. 從我們所收集到的文獻(xiàn)來看, 較少有涉及跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚的 形成機(jī)制的,或者在研究中將跨國公司等同于 FDI.目前跨國公司在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚形成中作用是極為顯著的. 跨 國公司對某個(gè)國家或地區(qū)的直接投資越來越表現(xiàn)為其全球一體化

8、戰(zhàn)略的方式與 手段,通過FDI將不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置到不同地區(qū),實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的最優(yōu)化生 產(chǎn).因此,需要從跨國公司主導(dǎo)的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)來考察跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚 及其對外鄉(xiāng)企業(yè)成長的影響.本報(bào)告討論長三角地區(qū)跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚下外鄉(xiāng)企業(yè)成長問題, 這里 的外鄉(xiāng)企業(yè)是相對于外商投資企業(yè)而言的, 也就是非外商投資企業(yè). 產(chǎn)業(yè)集聚是 指大量相同或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在區(qū)域上的集中, 而跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚那么是 指這種產(chǎn)業(yè)集聚的形成與 FDI 的流入以及跨國公司的全球一體化戰(zhàn)略密切相關(guān). 在跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚中既可能包括大量的外資企業(yè)也可能存在大量的本 土企業(yè),產(chǎn)業(yè)集聚中的企業(yè)之間存在基于價(jià)值鏈的

9、投入產(chǎn)出關(guān)系是普遍的現(xiàn)象. 外鄉(xiāng)企業(yè)成長在數(shù)量上表現(xiàn)為外鄉(xiāng)企業(yè)數(shù)量的增加和規(guī)模的擴(kuò)大, 而從質(zhì)量上看 那么表現(xiàn)為技術(shù)水平的提升以及在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中層級(jí)的提升.二跨國公司主導(dǎo)國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與產(chǎn)業(yè)集聚隨著經(jīng)濟(jì)全球化的開展, 國際分工細(xì)化到產(chǎn)品的價(jià)值增值環(huán)節(jié), 跨國公司通 過包括 FDI 和外包在內(nèi)的多種組織形式在全球范圍內(nèi)配置生產(chǎn)環(huán)節(jié), 構(gòu)建全球生 產(chǎn)網(wǎng)絡(luò).因此,國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)一個(gè)顯著的特征是不同特征的價(jià)值增值環(huán)節(jié)在空間 上的分散性,國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)集聚作為世界經(jīng)濟(jì)開展的兩個(gè)重要特征和趨 勢,二者之間存在密切的聯(lián)系.產(chǎn)業(yè)集聚是指同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)在空間上的集中, 集聚的原因很多而外部 經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)集聚

10、的一個(gè)重要原因.一般認(rèn)為專業(yè)化勞動(dòng)力市場和根底設(shè)施的存 在,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新氣氛, 技術(shù)溢出與擴(kuò)散等等是產(chǎn)業(yè)集聚外部經(jīng)濟(jì)的主要來源. 這里 需要分析的是國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)上的地域分散性和產(chǎn)業(yè)集聚中的產(chǎn)業(yè)地區(qū)集中 是如何兼容的. 事實(shí)上, 產(chǎn)業(yè)在空間上的集中可以分為兩種類型, 一種類型是產(chǎn) 業(yè)集聚,指的是企業(yè)間不存在上下游關(guān)系, 單純地指這些企業(yè)生產(chǎn)類似產(chǎn)品或產(chǎn) 品環(huán)節(jié)； 另一種類型是產(chǎn)業(yè)集群, 企業(yè)間存在投入產(chǎn)出關(guān)系和中間品流動(dòng). 產(chǎn)業(yè) 集群的原因除了外部經(jīng)濟(jì)以外, 上下游企業(yè)在空間上的集中還可以節(jié)約交易費(fèi)用 和協(xié)調(diào)本錢,包括運(yùn)輸本錢, 而交易費(fèi)用的下降還可以促進(jìn)分工, 獲得生產(chǎn)效率.上下游環(huán)節(jié)是選擇地

11、理上相對集中還是分散取決于交易費(fèi)用 包括運(yùn)輸本錢以及關(guān)稅等的變化與要素價(jià)格差異對本錢影響的大小的比擬.如果由于外部環(huán)境的變化使得交易費(fèi)用下降,以至于到其他國家或地區(qū)進(jìn)行特定環(huán)節(jié)的生產(chǎn),要素價(jià)格差異帶來的本錢節(jié)約要大于交易費(fèi)用的增加,原有集群的均衡將可能被打破.所以,信息技術(shù)的開展、運(yùn)輸本錢的下降以及貿(mào)易和投資壁壘的逐步下降和 消除,使得原有的產(chǎn)業(yè)集群均衡不斷被打破,促進(jìn)了價(jià)值增值環(huán)節(jié)分散分布的趨 勢.作為上述分析的引申,可以得到交易費(fèi)用小的環(huán)節(jié)更容易脫離產(chǎn)業(yè)集群而被 配置到其他地區(qū),該地區(qū)對該環(huán)節(jié)密集使用的特定類型要素具有稟賦優(yōu)勢.國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系比擬容易理解.產(chǎn)業(yè)集聚帶來的外部經(jīng)

12、濟(jì)效 應(yīng)對于國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分布也有很大影響, 這種影響的表現(xiàn)是要素密集類型相似 的增值環(huán)節(jié)表現(xiàn)出很強(qiáng)的地域集中性.國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出地域分散和集聚的兩 個(gè)方面的特征,分散是指要素密集特征不同的環(huán)節(jié), 而集聚那么是要素密集類型相 似的環(huán)節(jié)表現(xiàn)出地域上的集中性.20世紀(jì)90年代以來跨國公司直接投資越來越呈現(xiàn)出集聚化的特點(diǎn),具體表現(xiàn)為以下三個(gè)方面.一是跨國公司海外公司在國家區(qū)位選擇上的趨同.在美國,加利福尼亞、紐約、德克薩斯、依利諾依和新澤西是吸引跨國公司投資最多的地區(qū),這五個(gè)州占據(jù)了美國吸收FDI的一半以上.開展中國家也是如此,在中國,外資存量主要 集中在長江三角洲和珠江三角洲地區(qū),廣東和江蘇是吸

13、收外資最多的省份.二是跨國公司直接投資行業(yè)選擇的趨同.UNCAT的研究說明表7 1,跨 國公司在高科技產(chǎn)業(yè)國際直接投資的區(qū)位集聚化程度最高.其中生物技術(shù)行業(yè)是集聚化程度最高的行業(yè),在全部 28個(gè)東道國中,國際直接投資主要集中在 3個(gè) 東道國；而以食品飲料行業(yè)為代表的低技術(shù)產(chǎn)業(yè)海外投資的集聚程度最低,總計(jì)4450個(gè)海外分支機(jī)構(gòu)卻分布在101個(gè)國家,排名前3位的東道國在該行業(yè)中所 吸收的國際直接投資僅占該行業(yè)全部國際直接投資的23.7%.此外,與IT效勞、人力資源治理、金融、保險(xiǎn)和會(huì)計(jì)等效勞領(lǐng)域相關(guān)的國際直接投資也表現(xiàn)出明顯 的集聚化趨勢,這種國際直接投資是與離岸效勞 Offshored IT S

14、erives 活動(dòng) 緊密聯(lián)系在一起的.為了降低本錢,越來越多的興旺國家效勞企業(yè)開始利用國際 直接投資和離岸效勞進(jìn)行全球勞動(dòng)力套利.據(jù) WT統(tǒng)計(jì),2003年全球IT業(yè)的離,?WTO與經(jīng)濟(jì)全球化?2003年第3期.肖光恩：“跨國公司國際直接投資區(qū)位集聚化特點(diǎn)及原因分析 岸效勞規(guī)模已開展到450億美元.東道國和離岸效勞的提供國那么是那些在高素質(zhì) 勞動(dòng)力上具有本錢優(yōu)勢的國家,如印度.表71跨國公司在不同行業(yè)國際直接投資的區(qū)位集聚化占該產(chǎn)業(yè)的比重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中等技術(shù)產(chǎn)業(yè)低技術(shù)產(chǎn)業(yè)半導(dǎo)體生物汽車電視食品飲料紡織服裝排名前3位的東道國0.4960.6720.2940.3560.2370.287排名前5位的東道

15、國0.6290.7100.4400.5020.3530.401排名前10位的東道國0.7870.8520.7100.6960.5610.601排名前20位的東道國0.9450.9530.8840.8930.7470.795TNC海外分支機(jī)構(gòu)數(shù)量272169129625344501445所在東道國數(shù)量3128553610177資料來源：UNCATD World Investment Report 2001.三是不同跨國公司的類似職能部門和類似生產(chǎn)環(huán)節(jié)在區(qū)位選擇上的趨同.在跨國公司全球生產(chǎn)體系的建立中,跨國公司會(huì)根據(jù)其全球競爭戰(zhàn)略和各個(gè)國家和 地區(qū)所具有的不同要素優(yōu)勢,將其不同的職能部門和不同的生

16、產(chǎn)環(huán)節(jié)放置在不同 的國家和地區(qū).但不同跨國公司的類似職能部門和類似生產(chǎn)環(huán)節(jié)卻往往集聚在相 同的區(qū)域.跨國公司的海外總部通常多設(shè)于具有戰(zhàn)略性地理區(qū)位和信息溝通比擬 便捷的國家和國際化大都市,如跨國公司在亞洲的總部往往設(shè)在香港和新加坡, 在中國的總部那么多設(shè)于上海和北京.跨國公司的海外研發(fā)中央通常多集中在能為 技術(shù)創(chuàng)新提供特殊資源的地區(qū),即集中在能夠提供大量、廉價(jià)的研究人員、工程 師和技術(shù)工人的地區(qū),或者是創(chuàng)新氣氛比擬濃郁的大學(xué)集聚區(qū). 而跨國公司的生 產(chǎn)環(huán)節(jié)那么會(huì)根據(jù)不同環(huán)節(jié)的要素密集度分布在不同的地區(qū),技術(shù)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié) 多集中于技術(shù)要素豐裕的興旺國家, 要素密集型環(huán)節(jié)集中于要素豐裕的國家,

17、勞 動(dòng)密集型生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)那么根本集中于勞動(dòng)力豐裕的開展中國家.跨國公司直接投資的這種集聚化表現(xiàn),是跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚得以出現(xiàn) 的根底.而跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚出現(xiàn)在哪個(gè)國家和地區(qū),出現(xiàn)在哪個(gè)國家和地區(qū)的哪個(gè)產(chǎn)業(yè),那么取決于這個(gè)國家和地區(qū)所擁有的專門化生產(chǎn)要素的種類和能 夠獲得的要素投入種類及其投入效率.擁有大量高素質(zhì)專門化勞動(dòng)力、知識(shí)密集 型要素豐裕的興旺國家,就容易吸引跨國公司知識(shí)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)或研發(fā)環(huán)節(jié)的 進(jìn)入,從而有可能形成知識(shí)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)或研發(fā)環(huán)節(jié)的跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集 聚；比擬興旺國家由于擁有較多的技術(shù)密集型勞動(dòng)力, 就容易吸引跨國公司技術(shù) 密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)；開展中國家或不興旺國

18、家由于擁有較多的勞動(dòng)密集型勞動(dòng)力, 只能吸引跨國公司勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié). 當(dāng)然,如果比擬興旺國家或開展中國家 也逐步擁有了知識(shí)型勞動(dòng)力, 他們也將開始知識(shí)密集型的生產(chǎn)活動(dòng), 也就容易吸 引跨國公司知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)或環(huán)節(jié)的進(jìn)入. 一個(gè)最明顯的例子, 就是興旺國家在 比擬興旺國家或開展中國家設(shè)立的研發(fā)中央.從跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚形成的機(jī)制看,與傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)集聚相比, 其表現(xiàn)出一些新的特征. 首先,跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚表現(xiàn)為某產(chǎn)業(yè)要素投入 特征相似的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的地區(qū)集中, 而傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集聚往往指的是同一產(chǎn)業(yè)在地區(qū) 上的集中, 在該地區(qū)集中的是較為完整的價(jià)值鏈. 其次,跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集 群是可

19、能包括不同國家的企業(yè), 當(dāng)然也包括外鄉(xiāng)企業(yè)的參與. 第三,跨國公司主 導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚的升級(jí)路徑更多地表現(xiàn)為生產(chǎn)環(huán)節(jié)層次的高度化, 比方從外圍低技 術(shù)含量的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的集聚轉(zhuǎn)向技術(shù)含量較高的核心環(huán)節(jié)等.四長三角地區(qū)跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀與特征 由于我們無法獲得比擬全面的分省份行業(yè)的 FDI 數(shù)據(jù),更無法獲得令人滿意 的分省份行業(yè)的跨國公司投資數(shù)據(jù), 因此我們無法直接建立跨國公司 FDI 與產(chǎn)業(yè) 集聚之間的回歸方程來考察兩者的關(guān)系, 只能以間接的方式結(jié)合描述性的方式來 說明兩者的關(guān)系.先來考察長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚問題.梁琦 2004利用 Keeble 的方法計(jì) 算了 1994年、1996年和 20

20、00年中國工業(yè) 24個(gè)2位數(shù)行業(yè)基尼系數(shù)值,發(fā)現(xiàn)在 1994年至 2000 年間,醫(yī)藥制造業(yè)、金屬制品業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、電氣機(jī)械及 器材制造業(yè)、 電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、 儀器儀表及文化辦公用品機(jī)械制造業(yè)這六 個(gè)行業(yè)的基尼系數(shù)有明顯提升, 且這六個(gè)行業(yè)產(chǎn)值占全國前四位的省市主要是上 海、江蘇、浙江和廣東, 說明這些行業(yè)近年來在東部沿海地區(qū)特別是長三角地區(qū) 發(fā)生了集聚.計(jì)算2000年分地區(qū)FDI與分地區(qū)行業(yè)產(chǎn)值相關(guān)系數(shù)可知見表7 2 ,FDI 與這些行業(yè)具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度.而這些行業(yè)又是在長三角地區(qū)發(fā)生了產(chǎn) 業(yè)集聚的行業(yè),因此可以推斷 FDI 與長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的形成有關(guān)聯(lián), FDI 可 能推動(dòng)

21、了長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的形成.6表7 2 分地區(qū)FDI與分地區(qū)行業(yè)產(chǎn)值相關(guān)系數(shù)1%水平上顯著FDI金屬制品業(yè)電氣機(jī)械及器材制造業(yè)電子及通訊設(shè)備制造業(yè)儀器儀表及文化辦公用品機(jī)械制造業(yè)相關(guān)系數(shù)0.9120.8700.9050.860Keeble的方法是：令1$二魚,pqi ；其中,q表示地區(qū)j的行業(yè)i的產(chǎn)Qiqnn值,qjqj是地區(qū)j的工業(yè)總產(chǎn)值,qrqij是行業(yè)i的全國總產(chǎn)值,i 二j =q 八j iJij是全國的工業(yè)總產(chǎn)值.以Ps為橫軸,Is為縱軸可以畫出洛倫茨曲線,并可計(jì)算出工業(yè)區(qū)位的基尼系數(shù).基尼系數(shù)越接近于0,說明產(chǎn)業(yè)的空間分布越均勻；越接近于1,說明產(chǎn)業(yè)的集聚水平越高.使用Keeble的

22、方法,我們計(jì)算了江蘇1999年和2002年29個(gè)行業(yè)的基尼系 數(shù)值以考察江蘇制造業(yè)的地理集中程度見表7 3.我們發(fā)現(xiàn),石油加工及煉 焦業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公用品機(jī)械制造業(yè)、煙草加工 業(yè)、飲料制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、造紙業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、家具 制造業(yè)這9個(gè)行業(yè)的集中程度高于平均值,顯示江蘇的產(chǎn)業(yè)集聚更多地由這些江 蘇的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)來表達(dá).比照1999年和2003年的數(shù)據(jù),我們發(fā)現(xiàn)江蘇制造業(yè)基尼 系數(shù)的平均值上升了,顯示江蘇制造業(yè)總體的集聚水平提升了, 制造業(yè)更加集中 了.在大局部產(chǎn)業(yè)趨于集聚的同時(shí),我們發(fā)現(xiàn)有局部產(chǎn)業(yè)在地理上變得更為分散 了,這些產(chǎn)業(yè)包括石油加工及煉

23、焦業(yè)、家具制造業(yè)、食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、 印刷業(yè).在基尼系數(shù)上升的行業(yè)中,電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦 公用品機(jī)械制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)表現(xiàn)得特別明顯, 顯示這些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚開展得十分顯著.表7 3 1999和2003年江蘇局部行業(yè)的基尼系數(shù)行業(yè)1999 年2003 年石油加工及煉焦業(yè)0.4270.411電子及通訊設(shè)備制造業(yè)0.3910.504儀器儀表及文化辦公用品機(jī)械制造0.3800.4428煙草加工業(yè)0.3540.370飲料制造業(yè)0.2970.298黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)0.2430.267造紙業(yè)0.2330.241化學(xué)纖維制造業(yè)0.2140.222家

24、具制造業(yè)0.1890.18229個(gè)行業(yè)基尼系數(shù)平均值0.1770.181數(shù)據(jù)來源：江蘇各市統(tǒng)計(jì)年鑒,經(jīng)計(jì)算整理后得到同樣,考察江蘇制造業(yè) FDI的行業(yè)分布見表74.我們發(fā)現(xiàn),從1992 年到2003年,FDI明顯地轉(zhuǎn)向了電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品 制造業(yè)等技術(shù)密集型行業(yè),這些技術(shù)密集型行業(yè)的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)成為了江蘇最 有吸引力的投資領(lǐng)域；傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型行業(yè)雖然仍然有大量的外資流入,但在整個(gè)制造業(yè)中的比重已明顯下降.表74 江蘇制造業(yè)FDI的內(nèi)局部布行業(yè)1992年FDI實(shí)際金額億美元1992年占全省FDI的比率%2003年FDI實(shí)際金額億美元2003年占全省FDI的比率電子及通訊

25、設(shè)備制造業(yè)0.325.6433.1224.48化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)0.346.1113.499.77金屬制品業(yè)0.356.238.456.24電氣機(jī)械及器材制造業(yè)0.386.877.725.71服裝及其他纖維 制造業(yè)0.7112.507.485.53紡織業(yè)0.9817.397.615.62造紙業(yè)0.122.205.684.19交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)0.132.454.853.59資料來源：江蘇省對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作廳,轉(zhuǎn)引自韓劍等：?外商直接投資地區(qū)集聚效應(yīng)的實(shí)證研究?國際貿(mào)易冋題?2005年第3期.FDI與電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚之間有著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度, 而跨國公 司又是20世紀(jì)90年代中后

26、期FDI的主導(dǎo)力量.因此我們有理由認(rèn)為,跨國公司 及其主導(dǎo)的FDI在江蘇電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的大規(guī)模進(jìn)入, 帶動(dòng)了江蘇電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的形成.來源于實(shí)踐的觀察也證實(shí)了我們這種觀點(diǎn).從江蘇制造業(yè)主要集聚產(chǎn)業(yè)的地理分布來看,電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公 用品機(jī)械制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)主要分布于蘇州、 無錫和南京三地,這 三個(gè)城市占據(jù)了江蘇上述三個(gè)產(chǎn)業(yè)主要產(chǎn)出份額.從分產(chǎn)業(yè)FDI的地區(qū)分布來看,這三個(gè)產(chǎn)業(yè)的FDI也大多集中于這三個(gè)城市.以世界500強(qiáng)為代表的跨國公 司的分布也是如此,蘇州、無錫和南京三地所吸引的500強(qiáng)投資多集中在電子電 氣、石油化工和機(jī)械儀表行業(yè).跨國公司對這

27、些地區(qū)、這些行業(yè)的進(jìn)入,帶動(dòng)了 地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚的形成和開展.蘇州IT行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚形成和開展的歷史就是一個(gè) 很直觀的案例.表7 5固定資產(chǎn)投資與 FDI的回歸分析結(jié)果固定資產(chǎn)投資與FDI的時(shí)間序列FDI對固定資產(chǎn)投資的奉獻(xiàn)a常數(shù)項(xiàng)r2AD RfF有效區(qū)間相關(guān)系數(shù)估值T估值T長江三角洲1995-20030.98750.44317.5815.42043.9380.9630.960309.104江蘇省1995-20030.98620.28910.7565.64850.0940.9060.898115.689浙江省1995-20030.97570.43118.3585.07768.4510.9600.95

28、7337.018上海市1995-20030.98040.39412.4534.78739.9400.9060.901155.072表7 6二次產(chǎn)業(yè)增加值與 FDI的回歸分析結(jié)果有效區(qū)間FDI投入的報(bào)酬率a常數(shù)項(xiàng)3AD RF估計(jì)值T檢驗(yàn)值估計(jì)值T檢驗(yàn)值長江三角洲1995-20030.2948.3306.74949.3620.8630.85169.396江蘇1995-20030.34713.1385.88563.4080.9400.935172.604浙江1995-20030.5245.7695.23717.5180.8470.82233.284上海1995-20030.51210.2614.99

29、830.2860.9550.946105.282由于無法獲得符合統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)需要的江蘇分產(chǎn)業(yè)2位數(shù)FDI數(shù)據(jù),因此我 們無法用數(shù)字闡釋江蘇分產(chǎn)業(yè) FDI與各產(chǎn)業(yè)集聚開展的關(guān)系.但是從FDI對第二 產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)形成和產(chǎn)業(yè)增加值的影響上 見表75、表76,我們?nèi)匀荒軌?得出這樣的結(jié)論,即 FDI和跨國公司對江蘇乃至長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)開展至關(guān)重 要,跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚已經(jīng)成為 20世紀(jì)90年代中后期以來江蘇乃至長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚開展的主要?jiǎng)右蚨?、跨國公司進(jìn)入與外鄉(xiāng)企業(yè)成長：理論分析在跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式下, 通過與跨國公司建立價(jià)值鏈聯(lián)系是開展 中東道國促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)成長的重要途徑. 總體看來, 跨

30、國公司的進(jìn)入對東道國的 相關(guān)產(chǎn)業(yè)會(huì)產(chǎn)生以下三個(gè)方面的影響.(一) 競爭效應(yīng)競爭效應(yīng)包含兩個(gè)方面的內(nèi)容： 要素競爭和市場競爭. 要素競爭指的是跨國 公司的進(jìn)入會(huì)增加對東道國生產(chǎn)要素的需求, 主要包括土地和勞動(dòng)力, 這會(huì)提升 東道國的地價(jià)和工資水平,對東道國廠商產(chǎn)生負(fù)面影響.市場競爭指的是由于跨國公司的進(jìn)入會(huì)使得與其生產(chǎn)相似產(chǎn)品的東道國廠 商喪失局部市場份額, 出現(xiàn)跨國公司生產(chǎn)對本國企業(yè)生產(chǎn)的局部替代. 如果跨國 公司在東道國生產(chǎn)的是面對東道國市場的最終產(chǎn)品, 對本國生產(chǎn)的替代可能更為 明顯.當(dāng)然, 在跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式下, 在東道國生產(chǎn)最終產(chǎn)品很可能 只是進(jìn)行類似組裝的環(huán)節(jié). 要素競爭對

31、于東道國其它產(chǎn)業(yè)也會(huì)產(chǎn)生影響, 影響具 有非特定性, 而市場競爭效應(yīng)那么具有特定性, 只影響與跨國公司產(chǎn)品具有替代性 的產(chǎn)業(yè).UNCTAD(2003研究指出,FDI流入的競爭效應(yīng)導(dǎo)致的擠出(crowd out)本國 企業(yè)的可能是東道國政府關(guān)心的問題.實(shí)證研究的結(jié)果是不同的,在對1970到1996年間39個(gè)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行的計(jì)量檢驗(yàn)中,存在擠出效應(yīng)(crowd ing out)或者促 進(jìn)效應(yīng)( crowding in )的經(jīng)濟(jì)體有 10個(gè),而在其中 19個(gè)經(jīng)濟(jì)體中,效應(yīng)是中性 的( WIR99, 1 72- 1 73 ) .其他一些相關(guān)實(shí)證研究也說明,不同國家擠出效應(yīng)的存 在與否是不確定的.結(jié)果的多樣

32、性可能來源于不同國家吸收了不同類型的 FDI. 如果是吸收了東道國市場尋找型FDI將可能對本國企業(yè)產(chǎn)生較強(qiáng)的競爭效應(yīng),而 如果是出口導(dǎo)向型FDI擠出的程度可能較低(UNCTAD, 2003 P105).具體到長三角地區(qū), 外資進(jìn)入的擠出效應(yīng)是不普遍的, 由于一方面在國際化 生產(chǎn)的條件下, 外資企業(yè)進(jìn)入的動(dòng)因越來越超越單純的市場尋找, 事實(shí)上利用長 三角地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢和要素優(yōu)勢進(jìn)行特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)是重要的投資動(dòng)機(jī), 這 從長三角地區(qū)外資企業(yè)以加工貿(mào)易為主可以看出； 同時(shí),外資企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)很多是外鄉(xiāng)企業(yè)原來并不從事或很少從事的產(chǎn)業(yè),競爭性小.(二) 聯(lián)系效應(yīng)1 后向聯(lián)系效應(yīng)后向聯(lián)系(backw

33、ard linkage )指的是某一環(huán)節(jié)與其上游環(huán)節(jié)的價(jià)值鏈聯(lián)系.跨國公司進(jìn)入對于東道國產(chǎn)業(yè)的后向聯(lián)系效應(yīng)指的是其對于上游環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)帶來 的影響.后向聯(lián)系效應(yīng)來源于跨國公司進(jìn)入對于投入中間品市場規(guī)模的影響.在中間品市場規(guī)模擴(kuò)大的情況下,如果其中間品生產(chǎn)采用規(guī)模報(bào)酬遞增技術(shù), 那么 其本錢下降,價(jià)格水平降低.如果中間品市場規(guī)模下降,結(jié)果那么相反.同時(shí),中 間品市場規(guī)模的上升也會(huì)增加中間品供給商的數(shù)量,提升市場競爭程度,降低中間品價(jià)格.后向聯(lián)系是一種垂直外部性.由于后向聯(lián)系效應(yīng)是通過跨國公司進(jìn)入 影響中間品需求量而發(fā)生作用的,所以后向聯(lián)系效應(yīng)也可以稱為需求聯(lián)系效應(yīng).2 前向聯(lián)系效應(yīng)當(dāng)跨國公司在東道國

34、生產(chǎn)最終產(chǎn)品或下游中間品時(shí),由于后向效應(yīng)的存在,也會(huì)影響到東道國相同產(chǎn)業(yè)廠商的生產(chǎn)本錢.比方存在正后向聯(lián)系效應(yīng)時(shí),本國相同產(chǎn)業(yè)的廠商也會(huì)從可以獲得多樣化且價(jià)格較低中間品中獲益,這種效應(yīng)可以被稱為前向聯(lián)系效應(yīng).在跨國公司生產(chǎn)最終產(chǎn)品的情形下,前向聯(lián)系效應(yīng)是一種 水平外部性.當(dāng)然,如果跨國公司在東道國生產(chǎn)的是某種中間品,這種產(chǎn)品生產(chǎn)一方面需要其他中間品作為投入品,另一方面其本身也是下游環(huán)節(jié)的投入品, 這 時(shí)前向聯(lián)系效應(yīng)也是一種垂直外部性.由于前向聯(lián)系效應(yīng)是通過改變本國下游廠 商中間品獲得本錢而發(fā)生作用的,所以前向聯(lián)系效應(yīng)也可以稱為本錢聯(lián)系效應(yīng).圖1給出了跨國公司進(jìn)入對東道國產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)的示意圖.圖

35、7 1聯(lián)系效應(yīng)示意圖三技術(shù)溢出效應(yīng)1技術(shù)溢出的形式和途徑技術(shù)溢出與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)存在明顯的區(qū)別, 盡管很多研究沒有進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū) 分.聯(lián)系效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)制與技術(shù)溢出是截然不同的, 產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)的機(jī)制來源于 壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)與規(guī)模報(bào)酬遞增情況下, 跨國公司進(jìn)入通過改變中間品市場需 求,從而改變中間品供給商的數(shù)量,改變市場結(jié)構(gòu),影響中間品價(jià)格指數(shù),并間 接影響下游環(huán)節(jié)生產(chǎn)商. 技術(shù)溢出那么明顯不同, 指的是由于在一般情況下, 跨國 公司的技術(shù)水平要高于東道國本國生產(chǎn)商, 在跨國公司進(jìn)入以后, 通過一定的機(jī) 制提升東道國廠商的技術(shù)水平.技術(shù)溢出的一般途徑已經(jīng)有很多的研究和說明. 比方, 勞動(dòng)力流動(dòng). 跨國

36、公 司往往擁有較高的技術(shù)水平或者更注重員工的培訓(xùn), 通過雇傭東道國員工, 往往 會(huì)形成技術(shù)溢出,由于這些相對較高技術(shù)水平的員工可能轉(zhuǎn)移到本國公司或者離 開跨國公司自己創(chuàng)業(yè). 即便不發(fā)生這樣的勞動(dòng)力流動(dòng), 通過本國企業(yè)和跨國公司 員工之間的信息交流, 也會(huì)形成技術(shù)溢出. 實(shí)際上, 本國企業(yè)對于跨國公司生產(chǎn) 和治理等的觀察和模仿也會(huì)產(chǎn)生所謂的技術(shù)溢出. 當(dāng)然,跨國公司進(jìn)入帶來的本 國市場更高的競爭強(qiáng)度, 如果在一定的可接受范圍內(nèi), 也會(huì)迫使本國企業(yè)加快技 術(shù)創(chuàng)新和治理創(chuàng)新,以應(yīng)對新的競爭環(huán)境.將跨國公司或者 FDI 對于東道國廠商的技術(shù)溢出分為消極型溢出和積極型 溢出是有意義的. 所謂積極型技術(shù)溢

37、出指的是外國投資者通過主動(dòng)行為, 比方向 東道國廠商派遣專業(yè)技術(shù)人員協(xié)助提升技術(shù)水平、 提供生產(chǎn)技術(shù)或訣竅等, 向東 道國廠商提供技術(shù)支持, 進(jìn)而提升其技術(shù)水平. 而消極型技術(shù)溢出那么是指這種技 術(shù)溢出并不出于外國投資者的有意行為, 如人員流動(dòng)、本國企業(yè)的觀察模仿等等.所以,概括起來看,技術(shù)溢出的途徑有人員流動(dòng)、人員間技術(shù)交流、東道國 企業(yè)對外資企業(yè)的觀察與模仿、 競爭加速本國企業(yè)創(chuàng)新步伐以及跨國公司對于東 道國企業(yè)主動(dòng)的技術(shù)傳授.2國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下技術(shù)溢出的特征容易理解,對于同產(chǎn)業(yè)東道國廠商的技術(shù)溢出, 提升其技術(shù)水平顯然不利于 投資者競爭地位的保持, 因而投資者會(huì)通過各種方式將技術(shù)內(nèi)部化,

38、預(yù)防技術(shù)外 溢,這種情況下的技術(shù)溢出只可能是消極型的. 而在跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式中,對于其中間品來源商的技術(shù)溢出有利于保證中間品的質(zhì)量,降低中間品獲得本錢,從而有利于企業(yè)競爭力的提升,所以在跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式下, 積極型技術(shù)溢出是普遍的現(xiàn)象.伴隨著國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的建立,跨國公司面臨的國際競爭格局發(fā)生了變化. 在 傳統(tǒng)的跨國公司經(jīng)營模式下,公司依靠其“壟斷優(yōu)勢將特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)配置到具 有“區(qū)位優(yōu)勢的特定地區(qū),并獲取“內(nèi)部化優(yōu)勢,所以跨國公司間的競爭表 現(xiàn)為公司內(nèi)部優(yōu)勢的競爭.在跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式下,跨國公司間的競爭越來越表現(xiàn)為其利用 各自國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)水平的競爭,就是跨國公司的競

39、爭力不僅來源于其內(nèi)部, 而且 來源于其供給商的技術(shù)水平.跨國公司通過多種制度安排實(shí)現(xiàn)與供給商的合作, 那么供給商提供的中間品的質(zhì)量也必然成為跨國公司向市場提供的最終產(chǎn)品競 爭力的主要來源.因此,跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式與傳統(tǒng)國際分工模式相比必然伴隨著更 為頻繁的企業(yè)間的技術(shù)交流,這為作為國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)較低層級(jí)節(jié)點(diǎn)的開展中國家 提供了提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平,培育外鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)競爭力的機(jī)遇.所以,國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下技術(shù)溢出的特征可以概括為以下幾點(diǎn)：1國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)既是中間品流動(dòng)的載體也是技術(shù)流動(dòng)的載體,技術(shù)交流 頻繁.國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)既是跨國公司獲取中間品的通道, 也是技術(shù)流動(dòng)的通道,生產(chǎn) 網(wǎng)絡(luò)的延伸伴隨著技術(shù)信息的流

40、動(dòng),由于跨國公司需要通過國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)向供給 商傳遞技術(shù)和治理經(jīng)驗(yàn)以提升其中間品供給水平.“從跨國公司向網(wǎng)絡(luò)旗艦的轉(zhuǎn) 變增加了技術(shù)傳遞的機(jī)制和技術(shù)傳遞的數(shù)量網(wǎng)絡(luò)旗艦也傾向于比垂直型跨 國公司向當(dāng)?shù)毓┙o商傳遞更多的知識(shí),這些知識(shí)傳遞對于當(dāng)?shù)毓┙o商能夠向網(wǎng)絡(luò) 旗艦提供具有競爭力的產(chǎn)品和效勞以滿足不斷變化的市場和技術(shù)的要求是必需的.Ernst,20022從技術(shù)溢出的類型看,跨國公司積極型技術(shù)溢出增加,正式和非正式 技術(shù)溢出并存.為了及時(shí)獲取高質(zhì)量的中間品,外資企業(yè)有動(dòng)機(jī)協(xié)助網(wǎng)絡(luò)供給商到達(dá)一定的從跨國公司內(nèi)局部工轉(zhuǎn)向跨國公司主導(dǎo)的國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),跨國公司也就演變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)旗艦. 技術(shù)水平和治理水平, 主動(dòng)對供

41、給商進(jìn)行技術(shù)溢出. 這種技術(shù)傳授即存在正式的 制度安排,比方許可證、 FDI 等,同時(shí)也存在非正式的制度安排,比方為供給商 提供技術(shù)幫助.3技術(shù)交流的經(jīng)?；途o密化. 技術(shù)創(chuàng)新在更多的情況下是一項(xiàng)系統(tǒng)工程, 外資企業(yè)和供給商之間必需保持 技術(shù)創(chuàng)新的一致性. 所以,外資企業(yè)和供給商之間往往保持著經(jīng)常的甚至制度化 的技術(shù)交流, 以協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)技術(shù)變革的一致性. 同時(shí), 通訊手段的興旺為技術(shù)交 流提供了很大的便利性, 而某些行業(yè) 典型的是電子信息產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)品生命周期縮 短,技術(shù)創(chuàng)新頻繁也使得外資企業(yè)與供給商之間的技術(shù)交流更加頻繁與緊密. 在 很多情況下, 網(wǎng)絡(luò)供給商不僅僅是技術(shù)交流的簡單接受者, 較高層

42、級(jí)的供給商往 往在某些技術(shù)環(huán)節(jié)與旗艦共同進(jìn)行研發(fā),這時(shí)技術(shù)交流就是雙向的.四國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下外資企業(yè)向外鄉(xiāng)企業(yè)技術(shù)溢出的途徑與階段 對于國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下技術(shù)溢出的研究不多, Ernst 2002的研究系統(tǒng)而詳 細(xì).Ernst將知識(shí)分為兩類：顯性知識(shí)Explicit knowledge和隱性知識(shí)tacit kn owledge .顯性知識(shí)是指可以通過系統(tǒng)而正式的語言表述的知識(shí),它可以被 組合、存儲(chǔ)和讀取, 并可以通過多種途徑相對容易地傳遞. 相對地隱性技術(shù)更多 地需要言傳身教,在交流中獲得.對于本章分析而言, 將技術(shù)溢出的途徑和階段分析清楚是必需的. 我們認(rèn)為 在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下, 外資企業(yè)向外鄉(xiāng)配套

43、企業(yè)技術(shù)溢出或者說外鄉(xiāng)供給商的技術(shù) 進(jìn)步可以分為三個(gè)階段,下面進(jìn)行簡單說明.第一階段：本地供給商接受技術(shù)溢出階段.如圖72所示,在第一階段, 隨著外資企業(yè)的進(jìn)入, 為了提升本地供給商產(chǎn) 品和效勞競爭力,外資企業(yè)向本地供給商傳遞必需的技術(shù).圖72第一階段技術(shù)溢出示意圖在第一階段,外資企業(yè)通過不同的途徑將必需的技術(shù)傳遞給其供給商.比方,顯性技術(shù)通過遞交書面文件的方式進(jìn)行技術(shù)傳遞,隱性技術(shù)通過派遣技術(shù)工程人 員和治理人員協(xié)助供給商進(jìn)行生產(chǎn)以及對供給商的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn),包括由供給商派人員到旗艦公司進(jìn)行學(xué)習(xí).比方,當(dāng)通用電氣Ge neral Electric 決定從三星Samsung公司通過0E方式獲

44、得微波爐時(shí),通用向三星派遣工程師向其 解釋技術(shù)細(xì)節(jié),教會(huì)三星工程師掌握產(chǎn)品的工程細(xì)節(jié).通用的技術(shù)傳授是免費(fèi)的, 其目的就是保證三星產(chǎn)品能夠到達(dá)通用的技術(shù)規(guī)格.Ernst,2002.在第一階段,本地供給商主要作為技術(shù)的接受者,其主要任務(wù)是領(lǐng)會(huì)外資企 業(yè)傳遞的技術(shù)信息,并將其消化吸收,以使其提供的產(chǎn)品和效勞滿足外資企業(yè)的 技術(shù)要求.通過向外資企業(yè)學(xué)習(xí),外鄉(xiāng)供給商可以形成符合本企業(yè)實(shí)際的質(zhì)量技 術(shù)工藝流程、質(zhì)量治理標(biāo)準(zhǔn)以及企業(yè)文化等.第二階段：外鄉(xiāng)供給商出現(xiàn)自主創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散階段外資企業(yè)共同研發(fā)J外鄉(xiāng)供給商技術(shù)溢出1其他外鄉(xiāng)供給商1圖73第二階段技術(shù)溢出示意圖在第二階段,本地供給商通過第一階段對于外

45、資企業(yè)傳遞知識(shí)的消化吸收 , 擁有了在原有產(chǎn)品上進(jìn)行技術(shù)改良的水平, 可以進(jìn)行一定的自主技術(shù)創(chuàng)新,甚至 有可能在某些環(huán)節(jié)上與外資企業(yè)一起進(jìn)行技術(shù)合作, 提升中間品的性能和技術(shù)含 量,實(shí)際上其本身也就是一個(gè)技術(shù)溢出的過程. 當(dāng)然,在本階段也會(huì)存在旗艦向 供給商的技術(shù)傳遞.這個(gè)階段另外一個(gè)特征就是可能出現(xiàn)新技術(shù)在外鄉(xiāng)企業(yè)間擴(kuò)散.外資企業(yè)向外鄉(xiāng)供給商的技術(shù)傳遞可能只是使得少數(shù)供給商掌握先進(jìn)技術(shù),或者可能不同的供給商屬于不同的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),它們從不同的外資企業(yè)處獲取了差異化的生產(chǎn)和管 理技術(shù).在此根底上,通過人員流動(dòng),包括掌握技術(shù)的人員的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)以及外鄉(xiāng) 企業(yè)間的觀察和模仿,會(huì)出現(xiàn)新技術(shù)在外鄉(xiāng)企業(yè)間的擴(kuò)散

46、和融合, 形成良好的產(chǎn) 業(yè)技術(shù)氣氛.技術(shù)在外鄉(xiāng)供給商之間的擴(kuò)散增強(qiáng)了本地的產(chǎn)業(yè)競爭力, 必然吸引 更多的旗艦選擇該地區(qū)作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)配置地點(diǎn),形成良性循環(huán).第三階段：本地供給商網(wǎng)絡(luò)升級(jí)階段.跨國公司主導(dǎo)型國際分工模式下,開展中國家的產(chǎn)業(yè)成長在根本上要表現(xiàn)為 開展中國家供給商在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)層級(jí)的提升. 我們認(rèn)為這是技術(shù)溢出第 三個(gè)階段的典型特征.在前兩個(gè)階段的根底上,本國某些網(wǎng)絡(luò)供給商逐步培育了自身的技術(shù)和研發(fā) 水平,在某些環(huán)節(jié)上具備了較為領(lǐng)先的技術(shù)實(shí)力和較高的企業(yè)治理水平.這個(gè)階段,外鄉(xiāng)供給商更加注重通過研發(fā),形成自主技術(shù)創(chuàng)新水平,注重自有品牌的塑 造.這時(shí)外資企業(yè)可能將更高層次的節(jié)點(diǎn)委托

47、給該供給商,低層級(jí)的網(wǎng)絡(luò)供給商 升級(jí)為較高層級(jí)的供給商.在此根底上,一方面外資企業(yè)可能將組織某些環(huán)節(jié)的 職能委托給該供給商,另一方面也可能是供給商將外資企業(yè)委托的制造職能通過 多種制度安排委托給較低層級(jí)的網(wǎng)絡(luò)供給商.這樣,在其周圍形成了次級(jí)生產(chǎn)網(wǎng) 絡(luò),原來的低層級(jí)供給商演變?yōu)榇渭?jí)網(wǎng)絡(luò)組織者.這種技術(shù)傳遞可能來源于不同的外資企業(yè)圖74第三階段技術(shù)溢出示意圖以上討論了技術(shù)溢出的三個(gè)階段,從供給商的角度看也就是技術(shù)形成與開展 的三個(gè)階段,從產(chǎn)業(yè)層次看就是外鄉(xiāng)企業(yè)競爭力形成與提升的三個(gè)階段.進(jìn)一步看,這三個(gè)階段往往與經(jīng)濟(jì)開展水平相聯(lián)系, 新興工業(yè)化國家或地區(qū)往往處于產(chǎn) 業(yè)競爭力形成的第三階段,亦即網(wǎng)絡(luò)

48、供給商逐步演變?yōu)榇渭?jí)網(wǎng)絡(luò)組織者；而開展 中國家或地區(qū)一般處于第一或第二階段, 技術(shù)吸收與自主創(chuàng)新水平逐步形成的階 段.另外,實(shí)證研究也說明跨國公司進(jìn)入對于本國產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)不總是顯著的, 這從一個(gè)側(cè)面說明跨國公司主導(dǎo)型國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下的技術(shù)溢出不是自動(dòng)的過程, 本地供給商的自身水平也是關(guān)鍵因素.從上文的分析可以看出,外鄉(xiāng)企業(yè)與外資企業(yè)建立價(jià)值鏈聯(lián)系是充分利用外 資企業(yè)的技術(shù)溢出,提升外鄉(xiāng)企業(yè)技術(shù)和治理水平的重要途徑.與外資企業(yè)建立 價(jià)值鏈聯(lián)系也被稱為外向配套,對于外向配套要有正確的熟悉,現(xiàn)代國際分工的 開展往往使得一個(gè)企業(yè)只能專業(yè)化生產(chǎn)最終產(chǎn)品一個(gè)環(huán)節(jié)、一個(gè)階段,企業(yè)間形成相互配套的關(guān)系.因此,

49、國際生產(chǎn)中的代工并不一定就意味著是一種較為低級(jí) 的經(jīng)營形式,也不一定意味著企業(yè)效益和競爭力就低.中間產(chǎn)品也可以造就品牌, 英特爾即此一例.問題不在于你是否做代工,而是做哪一個(gè)片斷、何種要素密集 型的中間產(chǎn)品的代工,以及代工層次是簡單代工OEM,還是包括研發(fā)設(shè)計(jì)在內(nèi) 的代工ODM,甚至自有品牌的代工OBM.三、蘇南地區(qū)和昆山的實(shí)踐：來自調(diào)研問卷的分析一蘇南的案例受益于對外開放政策和優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢, 從20世紀(jì)90年代中期開始,外資 開始大量進(jìn)入蘇南地區(qū),逐步成為蘇南經(jīng)濟(jì)開展的主要推動(dòng)力量, 而外鄉(xiāng)企業(yè)的 開展卻相對滯后,甚至有些外鄉(xiāng)企業(yè)在與外資企業(yè)的競爭中倒閉或被兼并,由此產(chǎn)生了關(guān)于蘇南外資推動(dòng)

50、型增長的爭論,這種爭論被形象地稱為“光有骨頭沒有 肉還是“先長骨頭后長肉.因此,對該地區(qū)跨國公司主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集聚與外鄉(xiāng) 企業(yè)成長進(jìn)行分析有利于開掘跨國公司進(jìn)入對外鄉(xiāng)企業(yè)競爭力形成的影響.為了解外資企業(yè)進(jìn)入對外鄉(xiāng)企業(yè)的影響,2006年底我們對蘇州、無錫、常州和南京 四個(gè)城市的外鄉(xiāng)企業(yè)和外商投資企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)研.1 外鄉(xiāng)企業(yè)的調(diào)研問卷結(jié)果調(diào)研中外鄉(xiāng)企業(yè)共收回有效問卷 63份,問卷結(jié)果顯示超過70%勺外鄉(xiāng)企業(yè) 存在外向配套業(yè)務(wù),其中有23家企業(yè)外向配套開始于企業(yè)建立之初,這在一定 程度上說明利用外資企業(yè)進(jìn)入帶來的外向配套機(jī)遇是這些外鄉(xiāng)企業(yè)建立的重要 動(dòng)機(jī).以上數(shù)據(jù)可以初步說明說明與外商投資企業(yè)建立價(jià)

51、值鏈聯(lián)系對于外鄉(xiāng)企業(yè) 建立和成長的重要作用.表77“目前本企業(yè)在本地區(qū)為多少家外資企業(yè)提供配套的問卷結(jié)果配套外資企業(yè)數(shù)情況樣本企業(yè)數(shù)1家2-4家5- 7家8家以上企業(yè)數(shù)45169317表7 7顯示一家外鄉(xiāng)企業(yè)為多家外資企業(yè)提供外向配套是常見的現(xiàn)象,45家外向配套企業(yè)中為多家外資企業(yè)提供配套的為29家,占64.4%.為多家外資企業(yè)提供外向配套不僅僅可以擁有較大的生產(chǎn)規(guī)模而且可以預(yù)防為一家企業(yè)提 供配套時(shí)出現(xiàn)的市場不穩(wěn)定以及可能出現(xiàn)買方壟斷行為.因此,可以理解在外資集聚且產(chǎn)業(yè)集中的地區(qū)外向配套更容易開展.表7 8配套銷售額占公司銷售額的比重配套銷售額比重樣本企業(yè)數(shù)20%以下20-40%40-60%

52、60-80%80%以上企業(yè)數(shù)481510698有48家企業(yè)對“配套銷售額占企業(yè)銷售額比重進(jìn)行了答復(fù),結(jié)果見表8.結(jié)果顯示,配套銷售額在企業(yè)銷售額中所占比重超過 40%的企業(yè)到達(dá)23家,占 樣本企業(yè)數(shù)的近50%,說明外向配套企業(yè)在很多外鄉(xiāng)企業(yè)中占有非常重要的地 位.在被問及“外向配套是否對本企業(yè)的技術(shù)水平提升具有重要推動(dòng)作用時(shí),49家企業(yè)進(jìn)行了答復(fù),結(jié)果見表 79.表71外向配套對本企業(yè)技術(shù)水平提升的作用對技術(shù)水平提升的作用樣本企業(yè)數(shù)有重要推動(dòng)作用無重要推動(dòng)作用企業(yè)數(shù)49463在答復(fù)該問題的49家企業(yè)中,46家認(rèn)為外向配套對本企業(yè)技術(shù)水平的提升 具有重要推動(dòng)作用,這充分說明外向配套對于外鄉(xiāng)企業(yè)的

53、成長存在重要推動(dòng)作用 的普遍性.外商投資企業(yè)對于外鄉(xiāng)企業(yè)成長的推動(dòng)作用來源于多個(gè)方面,比方提供市場機(jī)遇,促進(jìn)資本原始積累等等,其中對外鄉(xiāng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)是一個(gè)非常 重要的渠道,對外鄉(xiāng)企業(yè)技術(shù)水平的提升有著直接的推動(dòng)作用.表7 2外資企業(yè)對配套企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)狀況技術(shù)指導(dǎo)情況給予指導(dǎo)未給予指導(dǎo)企業(yè)數(shù)2823如表710所示,對于外資企業(yè)是否給予本企業(yè)技術(shù)指導(dǎo),51家外鄉(xiāng)企業(yè)進(jìn)行了答復(fù),其中28家得到了外資企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo),這說明在外向配套中,外 資企業(yè)對外鄉(xiāng)配套企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)還是比擬普遍的.為了保證提供的中間品滿足外商投資企業(yè)的要求,外鄉(xiāng)企業(yè)往往會(huì)購進(jìn)包括進(jìn)口較為先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備,而設(shè)備購置也往往得到外

54、資企業(yè)的建議和指導(dǎo).表711說明在答復(fù)該問題的49家外鄉(xiāng)企業(yè)中,設(shè)備的購置得到了外資企業(yè)的建議 或指導(dǎo).20表73設(shè)備購置得到外資企業(yè)建議或指導(dǎo)情況得到設(shè)備購置建議情況得到了建議或指導(dǎo)未得到建議或指導(dǎo)企業(yè)數(shù)2524從以上調(diào)查結(jié)果看,外向配套在外鄉(xiāng)企業(yè)成長中扮演了重要的角色, 但是還 應(yīng)該看到,外向配套仍然處于初級(jí)階段,這在外向配套的層次上可以得到反映.表74外向配套的方式可多項(xiàng)選擇方式只是按外資企業(yè)提供的圖紙和要求進(jìn)行生產(chǎn)應(yīng)外資企業(yè)的要求對本產(chǎn)品作較大改良、改型的加工經(jīng)歷從簡單代工向具有一 定研發(fā)和設(shè)計(jì)功能的轉(zhuǎn)變企業(yè)數(shù)29718比重54%13%33%表一12說明了外鄉(xiāng)企業(yè)外向配套的方式.當(dāng)然一

55、個(gè)企業(yè)可以同時(shí)存在不同 的外向配套方式,可以看出簡單的外向配套,即“只是按外資企業(yè)提供的圖紙和 要求進(jìn)行生產(chǎn)占54%,而較高層次的外向配套,即“應(yīng)外資企業(yè)的要求對本產(chǎn) 品作較大改良、改型的加工所占比例較低,只占13%,因此外向配套的升級(jí)仍 然是外鄉(xiāng)企業(yè)開展的重要任務(wù).2 外資企業(yè)的調(diào)研問卷結(jié)果從外資企業(yè)角度看外向配套的有關(guān)問題也是有啟發(fā)的,我們對外商投資企業(yè)在本地區(qū)外包情況進(jìn)行了調(diào)查,44家外資企業(yè)進(jìn)行了答復(fù),結(jié)果見表 713.表7 5外商投資企業(yè)在本地區(qū)外包情況外包情況在本地有外包在本地?zé)o外包企業(yè)數(shù)1826表713結(jié)果說明44家外資企業(yè)中有18家在本地區(qū)有外包業(yè)務(wù),占41%.盡管比重不到一半,但是如果考慮到在相關(guān)地區(qū)外資企業(yè)的數(shù)量以及外資企業(yè)可21能將外包業(yè)務(wù)放在臨近地區(qū)而非本地區(qū),外資企業(yè)進(jìn)入帶來的外包市場容量還是 很大的.而且隨著外鄉(xiāng)企業(yè)配套水平的提升,可以預(yù)見外包市場將會(huì)越來越大. 考察一下外資企業(yè)選擇外鄉(xiāng)配套企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是有意義的,表71