銀行稽核審計(jì)精編工作小結(jié)范文

1、 .銀行稽核審計(jì)工作小結(jié)范文一、科學(xué)制定稽核工作思路針對(duì)實(shí)際，研究制定“一二三四五 ”總體工作思路，即：提出了 “創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果”的稽核工作理念 ;堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重;推行對(duì)稽核直接對(duì)象、業(yè)務(wù)管理部門、稽核人員的三重嚴(yán)格問責(zé);構(gòu)建 “監(jiān)事會(huì) 稽核審計(jì)部 稽核大隊(duì) 稽核人員 ”的四級(jí)責(zé)任控制網(wǎng)絡(luò);建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實(shí)時(shí)監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì)部門的再監(jiān)督的五級(jí)監(jiān)督防范體系。二、完善稽核工作制度先后制定并下發(fā)了稽核項(xiàng)目質(zhì)量管理辦法、稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法 、稽核人員道德準(zhǔn)則、稽核員后續(xù)教育辦法、內(nèi)部稽核章程 、稽核員目標(biāo)考核辦法 、

2、稽核員人盯社管理模式 、工作人員行為失范監(jiān)察制度、干部職工廉政誡勉談話制度 、 XX 年稽核人員目標(biāo)考核辦法等101 .余個(gè)規(guī)范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。三、創(chuàng)新稽核手段一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對(duì)稽核事項(xiàng)作出書面承諾，明確雙方職責(zé)，維護(hù)稽核的嚴(yán)肅性。全年收到書面承諾書378 份。二是建立稽核整改回復(fù)制。做到查處與整改并重，對(duì)稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問題要求在 10 個(gè)工作日內(nèi)提交整改報(bào)告，有效地控制了違規(guī)問題 “前清后欠 ”，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到稽核整改報(bào)告 96 份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會(huì)名義向職能部

3、門發(fā)送管理建議書 24 份，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，提高了管理的針對(duì)性和管理效能。四是建立稽核工作例會(huì)制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會(huì)日，以此為平臺(tái)，定期聽取稽核人員工作匯報(bào)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會(huì)上通報(bào)稽核未整改事項(xiàng)，要求主任當(dāng)場(chǎng)作出口頭說明。全年召開稽核例會(huì) 12 次。四是規(guī)范稽核處罰程序。為使稽2 .核人員充分履行查處職責(zé)，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會(huì)進(jìn)行研究，采用統(tǒng)一處罰尺度，以“稽察通報(bào) ”形式將處理結(jié)果向全轄通報(bào)。全年共編發(fā) “稽察通報(bào) ”12期五是規(guī)范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統(tǒng)一制作并使用規(guī)范化

4、的稽核工作底稿、取證記錄、資料調(diào)閱清單、稽核處罰通知書、發(fā)現(xiàn)問題移交書、稽核整改通知書等，達(dá)到了稽核工作文本的格式化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。六是創(chuàng)辦“信合稽察簡(jiǎn)報(bào) ”。該簡(jiǎn)報(bào)全年編發(fā)12 期，設(shè)置了稽核工作動(dòng)態(tài)、稽核工作探索、稽核工作專題報(bào)道、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)、稽(！ )核風(fēng)險(xiǎn)提示等欄目，針對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了剖析、規(guī)范、引導(dǎo)和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識(shí)，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9 篇、金融調(diào)研3 篇，被多家媒體采用。四、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操作監(jiān)管流程為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，在 3 月組織編寫了 “農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作監(jiān)管流程”一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評(píng)價(jià)和肯定，在該書3 .基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)一書已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。五、強(qiáng)化核心工作，加大稽核力度一是全面覆蓋，做好序時(shí)稽核。全年開展序時(shí)稽核342社次，40 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到12 月份底，稽核面均達(dá)100%;二是重點(diǎn)突出，抓好專項(xiàng)稽核。全年共實(shí)施專項(xiàng)稽核6 次，共計(jì)稽核檢查191 社次 ;三是注重整改落實(shí)，做好后續(xù)稽核。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽核19