修繕監(jiān)管工作實施細則

1、上海師范大學(xué)基建、修繕管理和監(jiān)察工作實施細則（修訂稿）校發(fā)（2013） 第 號為加強和規(guī)范學(xué)?；窘ㄔO(shè)管理，保證學(xué)校基本建設(shè)工程質(zhì)量，提高投資效益， 依據(jù)中華人民共和國建筑法 、國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例和中華人民共 和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例 等有關(guān)法規(guī)及上海市政府采購集中采購目錄和采購限額標(biāo) 準(zhǔn)，結(jié)合學(xué)校實際，制定本實施細則。本細則所稱的基建項目，是指學(xué)校利用國撥、自籌等各類資金投資新建的建筑物 或構(gòu)筑物工程，以及在已竣工交付使用建筑物或構(gòu)筑物上進行改善設(shè)施功能、擴展面 積等的改建、擴建工程。基建項目的歸口部門為基建規(guī)劃處。本細則所稱的修繕項目，是指在校內(nèi)已竣工交付使用（在合同規(guī)定的保修期限之

2、 后）的建筑物或構(gòu)筑物上進行的，以恢復(fù)和改善相關(guān)設(shè)施使用功能、延長使用年限的 施工作業(yè)，以及為改善環(huán)境、提高設(shè)施使用效率所新增的工程項目。包括房屋修繕土 建工程、水電改造工程、裝飾裝修工程、 校園綠化及景觀建設(shè)工程以及校內(nèi)原有場地、 道路、管道、圍墻等室外維修工程。修繕項目的歸口部門為資產(chǎn)管理處。校內(nèi)消防、安保、網(wǎng)絡(luò)、有線電視等工程根據(jù)項目性質(zhì)由相關(guān)單位配合工程管理 職能部門參照本實施細則執(zhí)行。一、加強校內(nèi)工程立項監(jiān)管 學(xué)校所有工程都應(yīng)納入工程項目庫，統(tǒng)一實行項目庫管理。除不可預(yù)見的特殊緊 急項目外，原則上只有納入學(xué)校工程項目庫管理的項目才能安排預(yù)算資金。學(xué)校根據(jù)政府規(guī)劃部門批準(zhǔn)的校園規(guī)劃，結(jié)

3、合事業(yè)發(fā)展需要和財務(wù)能力，經(jīng)校黨 委常委會或校長辦公會審批確定年度基建、修繕項目計劃，編制項目支出預(yù)算。未列 入年度基建、修繕計劃的項目一般不安排在當(dāng)年實施，對確因教學(xué)科研工作需要，在 落實資金來源的前提下，須將項目方案、經(jīng)費預(yù)算等提交?；ㄐ蘅樄ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組討 論確定是否立項并實施。各學(xué)院、各部門，凡有基建、修繕工程項目，不論資金來源（含院系等使用單位 自籌資金、學(xué)科建設(shè)費、科研費等項目） ，均需向工程管理職能部門進行立項申請。凡屬重大投資（融資）的基建、修繕項目，須按照基本建設(shè)規(guī)定和“三重一大” 的決策程序，在職能部門組織專家進行可行性論證的基礎(chǔ)上，經(jīng)?；ㄐ蘅橆I(lǐng)導(dǎo)小組 研究后，提交校黨委常

4、委會或校長辦公會議集體討論決定。二、加強工程招投標(biāo)監(jiān)管學(xué)校工程管理職能部門要嚴(yán)格執(zhí)行國家對基建、修繕項目有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，并依 據(jù)上海師范大學(xué)基建、修繕項目招投標(biāo)管理辦法嚴(yán)格實施，不得將依法必須進行 招標(biāo)的項目化整為零或以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。嚴(yán)禁投標(biāo)單位用串標(biāo)、陪標(biāo)等不正 當(dāng)?shù)母偁幨侄螕p害學(xué)校利益。資產(chǎn)管理處對學(xué)校下?lián)艿娜粘＞S修經(jīng)費使用負總責(zé)。要制訂相應(yīng)的規(guī)章制度，建 立集體議事、程序化操作的機制，切實加強監(jiān)管。工程管理職能部門在與中標(biāo)單位或承建單位簽訂基建、修繕工程合同時，必須同 時簽訂廉政協(xié)議、安全協(xié)議。一旦發(fā)現(xiàn)職能部門人員違反規(guī)定，由校紀(jì)檢監(jiān)察部門嚴(yán) 肅查處；一旦發(fā)現(xiàn)承建單位人員違反相關(guān)

5、協(xié)議，則將該施工單位列入黑名單。三、加強項目建設(shè)過程監(jiān)管學(xué)校實行基建、修繕工程管理例會制。例會由建設(shè)方負責(zé)召集，設(shè)計、監(jiān)理、施 工、審計、使用單位等部門人員參加，就工程中的設(shè)計、監(jiān)理、質(zhì)量、造價、工程進 度及其他有關(guān)工程配套問題等進行公開議事、 集體討論。凡涉及重大問題和大宗材料、 重要設(shè)備的確定，應(yīng)邀請主管校領(lǐng)導(dǎo)、基建規(guī)劃處、資產(chǎn)管理處、監(jiān)察處、財務(wù)處的 負責(zé)同志集體審議。1例會原則上每周一次，無特殊原因不得變更。2例會所討論的內(nèi)容和結(jié)果需作詳細記錄，一旦形成決定，責(zé)任方必須認(rèn)真落 實，任何個人或單位都不得隨意變更決定，如確需變更會議決定，應(yīng)經(jīng)例會集體討論 通過。3工程管理職能部門負責(zé)對施工

6、監(jiān)理的管理和考核。施工監(jiān)理人員要深入現(xiàn)場， 著重加強對施工過程，尤其是重要環(huán)節(jié)的監(jiān)管，落實對施工結(jié)果的檢測和質(zhì)量評定。4審計部門負責(zé)對財務(wù)監(jiān)理 （ 含投資監(jiān)理）的管理和考核。財務(wù)監(jiān)理在實行跟蹤 審計時，要著重加強對物資價格和工程總造價的監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，要及時向校 基建修繕工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。5工程管理職能部門指派的項目責(zé)任人和施工管理員要對落實工程管理例會的各項決定負責(zé)，并對施工單位的工作和監(jiān)理單位履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督。6紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強對各部門履行職責(zé)情況的監(jiān)督，尤其對大宗物資采購、 重要設(shè)備招投標(biāo)、中期驗收和竣工驗收等重要環(huán)節(jié)加強監(jiān)察，對違反規(guī)定、違反程序 的做法要提出整改意見，及

7、時糾正。四、加強基建、修繕項目的預(yù)算和經(jīng)費監(jiān)管 我?；ā⑿蘅橅椖康呢攧?wù)管理除嚴(yán)格執(zhí)行財政部 基本建設(shè)財務(wù)管理若干規(guī)定 （財建 2002394 號）外，還須遵守如下規(guī)定：1按項目預(yù)立項要求，基建、修繕管理部門在聽取使用方意見后，按一定程序 確定建設(shè)和維修的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)格，經(jīng)專家論證，報學(xué)校批準(zhǔn)后，編制工程預(yù)算、用款計 劃。2基建項目實行總投資控制。基建項目總投資主要包括項目前期費用、征地費、 建筑工程費、安裝工程費、設(shè)備等購置費、其他各種費用等?；üこ炭傇靸r原則上 不能超出總投資預(yù)算，如確需修改標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和調(diào)整預(yù)算，按以下規(guī)定操作：（1）因工程變化， 工程總造價預(yù)計超出原總投資預(yù)算 10%以上，

8、或預(yù)計超支金額 30萬元以上的項目， 工程管理職能部門應(yīng)提供相關(guān)資料， 按立項程序提請?；ㄐ蘅?工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報校長辦公會議討論決定。工程總造價預(yù)計超出原總投資預(yù)算 10%以下，或預(yù)計超支金額 30 萬元以下的項 目，由?；ㄐ蘅樄ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組決定，并報學(xué)校財務(wù)處備案。（2）在工程總造價未超原總投資預(yù)算的情況下：單項工程超預(yù)算金額在 10%以上，由分管基建工作的校領(lǐng)導(dǎo)審核，報?；ㄐ蘅?工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。單項工程超預(yù)算金額在 10%以內(nèi)，由分管基建工作的校領(lǐng)導(dǎo)審定。3修繕項目嚴(yán)格實施預(yù)算控制，同時結(jié)合實施合同價控制。修繕項目原則上不 能超預(yù)算，如確需調(diào)整，需經(jīng)?；ㄐ蘅樄ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組審核，并

9、報校財經(jīng)工作領(lǐng)導(dǎo)小 組審議。修繕項目在確定合同價后，因工程變化，在項目總預(yù)算金額范圍內(nèi)，預(yù)計超 出合同價 10 萬元以上的，工程管理職能部門須提供相關(guān)資料，由分管修繕工作的校 領(lǐng)導(dǎo)審核，并報?；ㄐ蘅樄ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組審定；預(yù)計超出合同價 10 萬元以下的，由 分管修繕工作的校領(lǐng)導(dǎo)審定。4學(xué)?；?、修繕經(jīng)費應(yīng)納入學(xué)校財務(wù)統(tǒng)一管理。財務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的基建項 目用款計劃，劃撥至基建專用賬戶；在工程開工之前，要確保相應(yīng)的資金到位。工程 管理職能部門應(yīng)在與施工單位簽訂工程合同時， 對合同書中付款辦法的約定與經(jīng)批準(zhǔn) 的用款計劃的一致性負責(zé)。實行政府采購和國庫集中支付的基本建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)根據(jù) 政府采購和國庫集中

10、支付的有關(guān)規(guī)定辦理資金支付。5預(yù)算金額超過 2 萬元的所有工程按最終生效的審計報告進行結(jié)算。五、加強基建、修繕項目的審計工作1工程管理職能部門應(yīng)及時提供真實、合法、完整的工程造價資料，審計處積 極配合并負責(zé)組織內(nèi)部審計或委托社會中介機構(gòu)對工程造價進行審計。2預(yù)算金額在 100 萬元以上的維修項目和 500 萬元以上的基建項目，都要實行 跟蹤審價。3在跟蹤審價過程中，建設(shè)單位因設(shè)計變更、功能改變等原因須追加預(yù)算，應(yīng) 及時通知項目審計人員。審計人員如發(fā)現(xiàn)造價異常，應(yīng)及時向工程管理職能部門發(fā)出 造價超支警示。工程管理職能部門要分析原因，采取應(yīng)對措施。4未實行跟蹤審價的項目，在審計報告未確認(rèn)最后造價前

11、，向施工單位支付的 工程款總額不得超過預(yù)算或調(diào)整預(yù)算造價的 70%。5嚴(yán)格控制“閉口合同” 。因特殊情況需要簽訂“閉口合同” ，工程管理職能部 門應(yīng)在簽訂合同前 7個工作日向?qū)徲嬏庍M行咨詢，并提供書面資料，審計處在 5 個工 作日內(nèi)出具審計咨詢意見。6工程變更應(yīng)當(dāng)遵循“從嚴(yán)控制、索賠相伴”的原則，以達到“提高工程質(zhì)量、 縮短工期、節(jié)約工程成本”的目的。工程變更須經(jīng)工程管理職能部門、設(shè)計單位、施 工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計單位共同簽字后方能生效。7工程簽證是增加工程造價的一個重要因素。學(xué)校應(yīng)明確工程管理管理部門、 審計部門、施工單位、財務(wù)監(jiān)理等相關(guān)部門、人員在工程簽證中的職權(quán)和分工。相關(guān) 部門應(yīng)

12、嚴(yán)格簽證制度，確保簽證的質(zhì)量，杜絕不實及虛假簽證的發(fā)生。8工程管理職能部門應(yīng)采取“聯(lián)合簽證” ，并盡量在工程管理例會或現(xiàn)場解決。 如因特殊情況確須進行臨時簽證的，由職能部門處長指定項目負責(zé)人專人負責(zé)。工程 管理職能部門應(yīng)對所簽證負責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 工程變更和工程簽證的具體管理辦法 參見上海師范大學(xué)工程變更及簽證管理辦法 。9單項 2 萬元以內(nèi)（不含 2 萬）的零星小修、搶修項目，由有關(guān)職能部門審核 后付款，審計部門應(yīng)加強對相關(guān)管理人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； 2 萬 10萬元的工程項目，由 審計處自審； 10 萬元以上（含 10 萬）的項目，由審計處送審。審計處要對受托單位 加強管理和監(jiān)督。六、加強基建

13、、修繕管理工作的紀(jì)律要求 學(xué)校各級領(lǐng)導(dǎo)干部和從事基建、修繕管理工作的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守以下紀(jì)律要求： 1不準(zhǔn)利用職權(quán)或職務(wù)影響，違反規(guī)定干預(yù)和插手建設(shè)工程。2不準(zhǔn)向施工單位介紹家屬或親友從事與學(xué)校工程有關(guān)的材料設(shè)備供應(yīng)、工程 分包等經(jīng)濟活動。3不準(zhǔn)介紹親屬和親友參與施工單位承建的其他工程的經(jīng)濟活動。4不準(zhǔn)在施工、設(shè)計、監(jiān)理、供貨等單位報銷應(yīng)由本單位或個人支付的各種費 用。5不準(zhǔn)向施工單位、監(jiān)理單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位索要和收受回扣，有回扣 或商業(yè)折扣的應(yīng)如數(shù)上繳學(xué)校。6不準(zhǔn)要求和接受施工等單位為自己或親友提供裝修房子、旅游等利益。 7不準(zhǔn)擅自接受應(yīng)由對方承擔(dān)的工作而從中謀取私利；不準(zhǔn)損害學(xué)校利益，徇 私舞弊，為對方和他人謀取利益。8不準(zhǔn)參加施工等單位組織的各類宴請和娛樂等活動。9不準(zhǔn)收受與行使職務(wù)有關(guān)的單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、購物卡和禮品， 無法拒絕的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定上繳。10不準(zhǔn)個人決定應(yīng)由集體決定的事項，不準(zhǔn)泄露標(biāo)底等應(yīng)保密的內(nèi)容。七、加強基建、修繕工作的執(zhí)法執(zhí)紀(jì)監(jiān)察 學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察部門